Разработка правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ и финансовому мониторингу

(знание законов - не в том, чтобы помнить их слова, а в том, чтобы понимать их смысл..., лат.)

Межрегиональный учебный центр финансового мониторинга "СМЫСЛОВЫ" и Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ:

юридические услуги в области финансового мониторинга, организации внутреннего контроля по 115-ФЗ, правила внутреннего контроля по финмониторингу, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (964) 768 9380 (многоканальный) +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Добавить сайт финансового мониторинга в Избранное

Компания основана в 1996 году

Разработка правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ и финансовому мониторингу

Наша компания предлагает профессиональные услуги по разработке и обновлению правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ).

Подготовка правил внутреннего контроля

Правила внутреннего контроля - важнейший и обязательный документ для организаций и индивидуальных предпринимателей, на которых распространяются требования Федерального закона №115 от 07.08.2001 г. "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и иных нормативно-правовых актов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Профессиональной разработкой ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ мы непрерывно и профессионально занимаемся с 2005 года.

По статистике более 70% организаций и предпринимателей доверяют разработку правил специализированным организациям. Заказать услуги по разработке правил внутреннего контроля можно у наших экспертов по финмониторингу и ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Наши правила внутреннего контроля на 100% соответствуют закону и требованиям надзорных органов.

Ориентировочная стоимость первичной разработки правил внутреннего контроля

Стандартный пакет для микропредприятий и ИП

для любых видов деятельности (ювелиры, недвижимость, лизинг, факторинг, операторы по приему платежей, юристы, бухгалтеры и другие), кроме подназорных Банку России субъектов, а также кроме немалых и немикропредприятий:

- все необходимые программы и разделы в ПВК;

- набор основных приложений (анкеты клиентов, внутреннее сообщения, журналы инструктажей и т.п.);

- приказ об утверждении правил;

- лист инструктажа по разработанным правилам внутреннего контроля;

- срок изготовления 2-3 дня (или срочно за 1 день);

- скидки при обновлении;

- 100% соответствие закону.

стандартные правила внутреннего контроля + полный пакет документов

6550 рублей

Полный пакет для микропредприятий и ИП (самый популярный вариант) для любых видов деятельности (ювелиры, недвижимость, лизинг, факторинг, операторы по приему платежей, лотереи, игорный сектор, юристы, бухгалтеры, ломбарды, МКК, КПК, СКПК, страховые брокеры и другие), кроме немалых и немикропредприятий:

- все необходимые программы и разделы в ПВК;

- полный набор всех приложений (анкеты клиентов, внутреннее сообщения, журналы инструктажей и т.п. - более 20 приложений в составе ПВК);

- приказ об утверждении правил;

- лист инструктажа по разработанным правилам внутреннего контроля;

- срок изготовления 2-3 дня (или срочно за 1 день);

- скидки при обновлении;

- 100% соответствие закону.

полные правила внутреннего контроля + полный пакет документов

9500 рублей

Правила внутреннего контроля для немалых и не микропредприятий, в т.ч. для страховых компаний, банков, управляющих компаний, профессиональных участников РЦБ, НПФ, операторов инвестиционных платформ, компаний, входящих в холдинги, занимающихся нетипичными и специфическими видами деятельности и т.п.

- все необходимые программы и разделы;

- полная и глубокая адаптация под специфику деятельности;

- приказ об утверждении правил;

- лист инструктажа по разработанным правилам внутреннего контроля;

- возможны срочные сроки;

- скидки при обновлении;

- 100% соответствие закону.

полные правила внутреннего контроля + полный пакет документов - цена по запросу

Для заказа правил по ПОД/ФТ скачайте и заполните заявку, соответствующую Вашему надзорному органу (если затрудняетесь в определении Вашего надзорного органа, скачайте любую заявку):

ЗАЯВКА на разработку правил внутреннего контроля для организаций и предпринимателей, поднадзорных Росфинмониторингу, а также для юристов, бухгалтеров, адвокатов, нотариусов, аудиторов

ЗАЯВКА на разработку правил внутреннего контроля для организаций и предпринимателей, поднадзорных Федеральной Пробирной Палате

ЗАЯВКА на разработку правил внутреннего контроля для организаций и предпринимателей, поднадзорных Банку России (ЦБ)

Заполненную заявку отправьте на адрес электронной почты:

Разработанные нами правила будут высланы в формате Word на Вашу электронную почту.

Заказать ПВК, уточнить их стоимость, а также все организационные вопросы, связанные с их разработкой или обновлением, Вы можете также напрямую у их разработчика - эксперта по финансовому мониторингу Павла Александровича Смыслова по телефону:

+7 (903) 686 3187 (к номеру также привязан WhatsApp и Telegramm)

+7 (964) 768 9380 (многоканальный)

Типовые вопросы, связанные с заказом разработки ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ

- О цене, скидках и бонусах

- О сроках

- О гарантии

- Почему стоит доверить разработку правил именно нам

- Для кого мы разрабатываем правила внутреннего контроля

- Географические границы разработки правил внутреннего контроля

- О штрафах за ПВК по ПОД/ФТ

- О нашем разработчике ПВК

О цене, скидках и бонусах.

Всем клиентам, заказавшим у нас разработку ПВК, по их запросу мы абсолютно бесплатно предоставляем пошаговую инструкцию по заполнению "квартального" отчета в Росфинмониторинг (о проверке клиентов) или образцы заполнения анкет клиентов.

При оформлении у нас абонентского обслуживания по ПОД/ФТ/ФРОМУ Вы получите скидку до 50% на подготовку первых правил, а дальнейшее их обновление будет включено в стоимость обслуживания.

При заказе правил на несколько организаций Вы получите скидку от 20 до 60% на каждый заказ в зависимости от количества заказанных правил.

Обновление правил внутреннего контроля, ранее заказанных у нас, также производится со скидками от 20 до 50% процентов в зависимости от давности их разработки.

Наличие обособленных подразделений, филиалов, процедур упрощенной идентификации клиентов, внутренних отделов по ПОД/ФТ, системы дистанционного обслуживания клиентов, привлечение агентов для сбора документов по ПОД/ФТ, использование специального программного обеспечения по финмониторингу и некоторые иные факторы влияют на сложность подготовки правил, поэтому могут влиять и на их стоимость.

О сроках.

Правила внутреннего контроля обычно готовятся нашими экспертами по финансовому мониторингу в течение 2-3 дней, однако возможна срочная работа в течение 1 дня и даже нескольких часов.

Заказы на разработку правил мы принимаем в т.ч. в выходные и праздничные дни. Если у Вас срочно запросили этот документ на проверку, Вы можете быть уверенными в том, что с нашей помощью Вы точно уложитесь в отведенные Вам для предоставления ПВК сроки.

О гарантии.

Мы гарантируем, что все разработанные нами правила внутреннего контроля на 100% соответствуют нормативным актами, действующим на дату их разработки. Все подготавливаемые нами документы отвечают высоким стандартам качества и регулярно проходят проверки надзорных органов.

Фрагмент заключения Банк России об отсутствии нарушений в подготовленных нами к проверке правилах внутреннего контроля

Фрагмент акта Росфинмониторинга о проверке деятельности организации - нашего клиента: правила внутреннего контроля соответствуют установленным требованиям

Почему стоит доверить разработку правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ именно нам.

1. 100% соответствие ПВК нормам действующего законодательства и требованиям надзорных органов;

2. Индивидуальная работа: мы не работаем по шаблону, а делаем правила внутреннего контроля с учетом специфики Вашей деятельности, штатной численности сотрудников, внутренней структуры, наличия у Вас филиалов или обособленных подразделений, применения системы дистанционного обслуживания клиентов, использования специального программного обеспечения по финмониторингу и многих иных факторов;

3. Мы разрабатываем ПВК с 2005 года, поэтому мы знаем все внутренние требования и рекомендации надзорных органов к правилам, даже такие, которые не указаны в нормативных актах, но субъективно предъявляются к ним во время их проверки. Мы обладаем закрытой и практической информацией о тактике Ваших надзорных органов, применяемой ими при проверке Ваших правил внутреннего контроля, которую учитываем в своей работе;

4. С 2005 года мы сделали огромное количество правил внутреннего контроля (к 2023 году количество разработанных и обновленных нами ПВК по ПОД/ФТ приблизилось к отметке в 11 000 экземпляров), и все они благополучно прошли проверку;

5. Наши эксперты являются авторами материалов, используемых в качестве практических инструкций по разработке правил внутреннего контроля, находящихся в открытом доступе в основных библиотеках РФ и в сети Интернет.

6. Мы оказываем информационную и юридическую поддержку по ПОД/ФТ всем нашим клиентам, а также по их запросу в дальнейшем обновляем и актуализируем ранее разработанные нами правила внутреннего контроля.

7. Мы можем разработать ПВК как на основании норм действующего законодательства, так и исходя их норм законодательства, действовавшего ранее, т.е. помочь Вам в восстановлении утраченных или отсутствовавших ранее документов. Таким образом это могут быть как самые последние и актуальные правила внутреннего контроля, так и правила на любую указанную Вами дату. Следует при этом, однако, учитывать, что до конца 2011 г. ПВК подлежали направлению на согласование в надзорные органы.

Для кого мы разрабатываем правила внутреннего контроля

Мы готовы разработать правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ для любых организаций и предпринимателей, на которых распространяются нормы 115 закона от 07.08.2001 г., включая:

1. Поднадзорным Федеральной Пробирной Палате субъектам: ювелирам, ювелирным магазинам, мастерским, скупкам, производствам, комиссионкам, организациям и предпринимателям осуществляющим оптовые продажи ювелирных изделий, компаниям, добывающим драгоценные металлы и камни, скупающим и перерабатывающим автомобильные катализаторы, а также многим другим организациям и предпринимателям, осуществляющим скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.

2. Поднадзорным Росфинмониторингу субъектам: агентствам недвижимости и риелторам, лизинговым и факторинговым компаниям, операторам по приему платежей.

3. Поднадзорным Банку России некредитным финансовым организациям: ломбардам, кредитным потребительским кооперативам (в том числе сельскохозяйственным), микрофинансовым организациям (МКК, МФК), страховым компаниям и страховым брокерам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг, операторам инвестиционных платформ, обществам взаимного страхования, негосударственным пенсионным фондам, управляющим компаниям инвестиционных фондов, ПИФ, НПФ и другим.

4. Поднадзорным Федеральной налоговой службе организаторам азартных игр (в т.ч. ипподромам, букмекерским конторам, тотализаторам), операторам лотерей и другим.

5. Прочим организациям и предпринимателям: для банков, лицам, оказывающим юридические или бухгалтерские услуги, адвокатам, аудиторам, нотариусам, организациям федеральной почтовой связи, операторам связи, перечисленным в 5 статье закона №115, и иным.

Географические границы разработки правил внутреннего контроля.

Ваше местонахождение не имеет значения для подготовки правил внутреннего контроля, т.к. этот документ готовится дистанционно и высылается по электронной почте. Поэтому мы работаем со всеми регионами России.

При подготовке ПВК мы учитываем требования, предъявляемые к ним различными Региональными отделениями Росфинмониторинга, МРУ Федеральной Пробирной Палаты, Региональными управлениями Центрального Банка и иными надзорными органами. Таким образом этот документ будет подготовлен с учетом рекомендаций Ваших региональных проверяющих.

Калининград, Крым, Москва, Санкт-Петербург, Поволжье, Урал, Сибирь, Дальний Восток, Крайний Север и Юг - наших клиентов Вы найдете в любом из этих регионов. Кроме того с нами работают и иностранные организации, имеющие представительства в РФ.

О штрафах за ПВК по ПОД/ФТ.

Штраф за отсутствие ПВК или их несоответствие закону может быть и 100 000 рублей (ч. 1 ст. 15.27 КоАП), и даже 700 000 рублей (ч. 3 ст. 15.27 КоАП), а в некоторых случаях ответственность за неверно составленные правила измеряется миллионами рублей.

Вам нужны дешевые правила внутреннего контроля или бесплатные типовые шаблоны? Просмотрите по этому вопросу информацию ЗДЕСЬ или ЗДЕСЬ.

О нашем разработчике ПВК.

Все правила внутреннего контроля разработаны - Павлом Александровичем Смысловым. Он имеет не только многолетний практический опыт в области организации внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ (с 2005 г.), но и соответствующую документально подтвержденную квалификацию в этой сфере: свидетельство специалиста, имеющего право осуществлять образовательную деятельность в сфере противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма (Свидетельство на имя Смыслова П.А. за регистрационным номером 2404-302 от 12.09.2013 г., выданное МУМЦФМ Росфинмониторинга). В 2005 году он один из первых в России начал оказывать услуги по разработке правил внутреннего контроля и накопил огромный опыт работы в этом направлении, который подтверждается его многочисленными статьями и интервью, сотнями проведенных им выступлений, семинаров и лекций по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Павел Смыслов - автор нескольких фундаментальных печатных практических трудов по применению законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ:

- Финансовый мониторинг и ПОД/ФРОМУ: просто о сложном для ювелиров и не только (2016 г.);

- Азбука финансового мониторинга и ПОД/ФТ/ФРОМУ (2023 г.).

Даже если Ваша организация совсем небольшая и имеет типовой вид деятельности, Вы можете быть полностью уверенными в том, что разработка ПВК пройдет под полным контролем нашего эксперта.

Подробная информация о нашем эксперте по ПОД/ФТ представлена в разделе нашего сайта "О нас".

Наши клиенты

Обращаем Ваше внимание, что коммерческие предложения на нашем сайте не являются публичной офертой.

* * *

Ознакомьтесь с нашими многочисленными статьями по теме финансового мониторинга и ПОД/ФТ тут:

Перечень наших практических статей и публикаций по вопросам финансового мониторинга, ПОД/ФТ, «антиотмывочному» законодательству, 115-ФЗ и прочим связанным вопросам

* * *

Наши услуги в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ:

- любые документы и правила внутреннего контроля (ПВК по ПОД/ФТ);

- обучение и инструктаж по финмониторингу;

- аудит, абонентское обслуживание по ПОД/ФТ;

- электронная подпись и специальное ПО по финмониторингу;

- помощь на проверках;

- и многое другое.

Подробнее ТУТ.

Подпишитесь на "Вестник финансового мониторинга" - первый в России бесплатный и регулярный выпуск новостей в сфере финансового мониторинга:

Мы в социальных сетях:

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (964) 768 9380 (многоканальный); 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя