Федеральным законом от 13.07.2020 № 208-ФЗ были внесены изменения в Федеральный закон от 07.08.2001 №115 "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", в т.ч. был изменен перечень операций, подлежащих обязательному контролю, сведения о которых направляются в Росфинмониторинг.

С 10 января 2021 года для профессиональных участников рынка ценных бумаг  устанавливаются особенности представления сведений о совершаемых их клиентами в Росфинмониторинг операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю

К нам поступает много вопросов от профессиональных участников рынка ценных бумаг  на предмет того, какие операции они будут обязаны мониторить после 10 января 2021 года.

Полный перечень операций с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, установлен статьей 6 и пунктом 1 статьи 7.5 Федерального закона №115.

Однако, профучастники предоставляют в Росфинмониторинг сведения только в отношении следующих операций, указанных в абзаце четвертом подпункта 1, подпункте 2 и абзаце десятом подпункта 4 пункта 1, пункте 1.2, абзаце втором пункта 1.3, пункте 2 статьи 6 и пункте 1 статьи 7.5 Федерального закона №115:

- приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет – на сумму равную или выше 600 000 рублей;

- зачисление или перевод на счет денежных средств, предоставление или получение кредита (займа), операции с ценными бумагами в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо если указанные операции проводятся с использованием счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории) – на сумму равную или выше 600 000 рублей;

- предоставление беспроцентных займов физическим лицам и (или) другим юридическим лицам, а также получение такого займа – на сумму равную или выше 600 000 рублей;

- сведения о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг обществами, федеральными унитарными предприятиями, государственными корпорациями, государственными компаниями и публично-правовыми компаниями, указанными в абзаце первом пункта 1.3 статьи 6 Федерального закона №115;

- операция по получению некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества от иностранных государств, международных и иностранных организаций, иностранных граждан и лиц без гражданства, а равно по расходованию денежных средств и (или) иного имущества указанной организацией – на сумму равную или выше 100 000 рублей;

- операция с денежными средствами или иным имуществом в случае, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица – вне зависимости от суммы операции;

- операция с денежными средствами или иным имуществом в случае, если хотя бы одна из сторон является организацией или физическим лицом, включенными в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, либо юридическим лицом, прямо или косвенно находящимся в собственности или под контролем таких организации или физического лица, либо физическим лицом или юридическим лицом, действующими от имени или по указанию таких организации или физического лица – вне зависимости от суммы операции.