(знание законов - не в том, чтобы помнить их слова, а в том, чтобы понимать их смысл..., лат.)

Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Добавить сайт корпоративного права и финансового мониторинга в Избранное

Компания основана в 1996 году

НОВОСТИ финансового мониторинга, ПОД/ФТ/ФРОМУ и корпоративного права

Февраль 18, 2015

Новые нормативные акты по ПОД/ФТ Банка России и другие события.

Новые нормативные акты Банка России по ПОД/ФТ для некредитных финансовых организаций вступают в силу через 10 дней.

В "Вестнике Банка России" от 18.02.2015 г. опубликованы следующие нормативные акты:

- Положение Банка России от 04.12.2014 № 443-П «О порядке уведомления организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом, уполномоченного органа об открытии счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, о заключении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита), приобретении ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем»;

- Положение Банка России от 12.12.2014 № 444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;

- Положение Банка России от 15.12.2014 № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;

- Указание Банка России от 05.12.2014 № 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»;

- Указание Банка России от 15.12.2014 № 3484-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Ранее мы уже делали обзор проектов вышеуказанных документов на нашем сайте. Ознакомиться с ним Вы можете в новостях от 03.12.2014 и 08.12.2014 г.

Таким образом через 10 дней начинается совершенно новая жизнь в сфере ПОД/ФТ для некредитных финансовых организаций, к которым в целях исполнения большинства из указанных документов относятся:

- профессиональные участники рынка ценных бумаг (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями);

- страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования);

- страховые брокеры;

- управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

- кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы;

- микрофинансовые организации;

- общества взаимного страхования;

- негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию;

- ломбарды.

 Самые важные изменения связаны с тем, что ломбарды, страховые компании, кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации и иные вышеуказанные компании обязаны будут разработать в ближайшее время совершенно новые правила внутреннего контроля 2015 года с учетом новых документов Банка России, в частности с учетом Положения Банка России от 15.12.2014 №445-П. Все разработанные к моменту вступления в силу новых нормативных актов правила внутреннего контроля указанных организаций по сути перестают действовать. Организация системы ПОД/ФТ и ПВК по ПОД/ФТ, применяемые некредитной финансовой организацией на день вступления указанного Положения, подлежат приведению в соответствие с требованиями Положения в течение трех месяцев со дня его вступления в силу.

Меняется порядок прохождения обучения по ПОД/ФТ сотрудниками вышеуказанных организаций. Вводятся новые формы обучения в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Кардинальным образом меняется порядок направления сообщений в Росфинмониторинг и форма отчетности.

В связи со скорым вступлением в силу вышеуказанных документов мы с сегодняшнего дня начинаем активно помогать некредитным финансовым организациям разрабатывать новые редакции правил внутреннего контроля. Также мы начинаем активную работу в образовательной сфере по ПОД/ФТ и готовы разъяснять новые изменения в законодательстве некредитным финансовым организациям на проводимых с нашим участием занятиях в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Для некредитных финансовых организаций мы готовы оказать следующие услуги по ПОД/ФТ:

- разработка новых правил внутреннего контроля 2015 года в соответствии с Положением Банка России от 15.12.2014 № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;

- проведение вводных (первичных), целевых (внеплановых) инструктажей и повышение квалификации (плановый инструктаж) по ПОД/ФТ;

- организация новой системы внутреннего контроля по ПОД/ФТ и идентификации клиентов;

- установка и настройка программ для отправки отчетности в Росфинмониторинг, получение электронной цифровой подписи для этих целей, обучение новому порядку предоставления информации в Росфинмониторинг в соответствии с Указанием Банка России от 15.12.2014 № 3484-У.

Если Вас интересуют наши вышеуказанные услуги просим Вас связаться с нами по телефону:

+7 (903) 686-31-87

Контактное лицо Смыслов Павел Александрович.

* * *

В связи со скорым вступлением новых документов Банка России по ПОД/ФТ на нашем сайте опубликовано обращение Смыслова П.А. к некредитным финансовым организациям по вопросам исполнениями законодательства в сфере ПОД/ФТ.

Ознакомиться с ним Вы можете по этой ССЫЛКЕ.

Главная | Новости | Наши услуги | О нас | Информация | Контакты | Краеведение

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Все права защищены © Смыслов П.А. 2006-2023

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя