Повышение квалификации по ПОД/ФТ – одна из обязательных форм обучения в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространению оружия массового уничтожения (ПОД/ФТ/ФРОМУ) для некредитных финансовых организаций, поднадзорных Банку России:

- ломбардов;

- микрофинансовых организаций;

- кредитных и сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов;

- профессиональных участников рынка ценных бумаг;

- страховых организаций и страховых брокеров;

- управляющих компаний;

- обществ взаимного страхования;

- негосударственных пенсионных фондов

Если Вы не нашли себя в указанном списке, скорее всего, Вы обязаны проходить повышение уровня знаний по ПОД/ФТ.

Общепринятая аббревиатура в профессиональной среде – ПК по ПОД/ФТ или ПК по ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Записаться на обучение и пройти повышение квалификации по финмониторингу можно ЗДЕСЬ.

Нормативная основа, регулирующая прохождение повышение квалификации по ПОД/ФТ: Указание Банка России от 05.12.2014 №3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях».

В зависимости от видов деятельности слушателей выделяют следующие виды этого обучения по ПОД/ФТ:

- повышение квалификации по ПОД/ФТ для ломбарда;

- повышение квалификации по ПОД/ФТ для микрофинансовой организации;

- повышение квалификации по ПОД/ФТ для кредитного потребительского кооператива;

- повышение квалификации по ПОД/ФТ для страховых организаций и страховых брокеров;

- иные виды.

Зачастую ПК по ПОД/ФТ проводится для смешанной категории слушателей, т.к. применяемое ими законодательство в сфере финансового мониторинга регулируется общим надзорным органом – Банком России.

Пример баннера с приглашением пройти повышение квалификации

Повышение квалификации осуществляется в форме участия в семинарах и иных обучающих мероприятиях. Такие семинары и мероприятия проводят специализированные учебные центры в сфере финансового мониторинга по программам обучения, разработанным такими организациями.

Примеры названий программ для повышения квалификации по ПОД/ФТ/ФРОМУ:

- повседневная работа ответственного сотрудника по ПОД/ФТ/ФРОМУ;

- практика проверок Банком России исполнения поднадзорными субъектами норм финансового мониторинга;

- новеллы законодательства в сфере ПОД/ФТ и финансового мониторинга;

- иные программы.

Минимальная продолжительность прохождения обучения в форме повышения квалификации – четыре академических часа. Оптимальная продолжительность– восемь академических часов.

По итогам прохождения обучения слушателям выдается свидетельство о прохождении повышения квалификации знаний в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, копия или оригинал которого приобщаются работодателем слушателя к личному делу сотрудника.

Сотрудники, обязанные проходить повышение квалификации:

- руководитель;

- руководитель филиала;

- заместитель руководителя организации (филиала), курирующий вопросы ПОД/ФТ;

- ответственный сотрудник по ПОД/ФТ, сотрудники отдела финансового мониторинга

- специальное должностное лицо (ответственный по ПОД/ФТ сотрудник);

- главный бухгалтер (бухгалтер), сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;

- руководитель юридического подразделения организации (филиала), юрист;

- некоторые иные.

Ответственные сотрудники по ПОД/ФТ проходят повышение квалификации не реже одного раза в календарный год.

Сотрудники организаций страхового сектора и профессиональных участников рынка ценных бумаг, включенные в перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ, также проходят повышение квалификации не реже одного раза в календарный год.

Иные сотрудники прочих некредитных финансовых организаций, включенные в перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ, проходят повышение квалификации не реже одного раза в два календарных года.

Повышение квалификация также является одной из мер, направленных на исполнение предписаний Банка России о недопущение в дальнейшей деятельности аналогичных выявленных требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ.

Штраф за отсутствие свидетельства об обучении в форме повышения квалификации составляет от 50 000 до 100 000 рублей.

Одним из известных учебных центров в сфере ПОД/ФТ, проводящих повышение квалификации по ПОД/ФТ/ФРОМУ, является Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ). График проведения онлайн трансляций ПК по ПОД/ФТ/ФРОМУ для очных слушателей и слушателей вебинара– не реже одного раза в три недели, трансляций в записи – ежедневно. Территория проведения повышения уровня знаний – вся Россия.

Записаться на повышение квалификации по ПОД/ФТ можно ТУТ.

эксперт по финансовому мониторингу, главный редактор СМИ "Вестник финансового мониторинга", канд. истор. наук, юрист Павел Смыслов

При использовании и цитировании материала ссылка на сайт обязательна!