(знание законов - не в том, чтобы помнить их слова, а в том, чтобы понимать их смысл..., лат.)

Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (964) 768 9380 (многоканальный) +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Добавить сайт корпоративного права и финансового мониторинга в Избранное

Компания основана в 1996 году

НОВОСТИ финансового мониторинга, ПОД/ФТ/ФРОМУ и корпоративного права

Апрель 28, 2020

Профучастники РЦБ обновили правила по финмониторингу.

В эти дни мы сделали новые редакции правил внутреннего контроля профессиональным участникам рынка ценных бумаг, чья деятельность связана с ведение и хранением реестров владельцев ценных бумаг.

Абонентами нашей компании являются сразу несколько таких организаций. На постоянном обслуживании по финмониторингу у нас состоят и иные профучастники РЦБ.

Мы учли изменения в 115 закон, которые вступили в силу 07.04.2020 г., согласно которым у реестродержателей была увеличена (до не реже одного раза в три года) периодичность обновления информацию о клиентах, которым открыты лицевые счета в реестре владельцев ценных бумаг, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах.

В новых редакциях ПВК мы предусмотрели возможность не проведения идентификации в тех случаях, когда открытие лицевого счета в реестре владельцев ценных бумаг не обусловлено принятием от лица, которому открывается такой лицевой счет, заявления или иного документа, являющегося основанием для открытия указанного лицевого счета. Также мы уточнили положения, связанные с тем, что идентификация должна быть проведена после открытия лицевого счета в реестре владельцев ценных бумаг до проведения по указанному лицевому счету первой операции с ценными бумагами на основании распоряжения клиента, которому открыт указанный лицевой счет.

Нами были проработаны механизмы поручения иным профучастникам, осуществляющим функции трансфер-агента, проведение идентификации или упрощенной идентификации клиентов в установленных законах случаях.

Своим клиентам-реестродержателям мы также внесли изменения в ПВК по Указанию Банка России от 24.12.2019 № 5372-У «О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Традиционно были учтены и рекомендации региональных отделений Банка России в отношении правил внутреннего контроля, разрабатываемых нами ранее.

Интересный факт: количество реестродержателей в России чуть более трех десятков. Приличная доля этого рынка услуг профессиональных участников рынка ценных бумаг – наши клиенты и абоненты по ПОД/ФТ. Подготовка правил внутреннего контроля для таких редких видов деятельности профучастников РЦБ дело весьма хлопотное и непростое. Но мы весьма рады применить свои знания в вопросах финансового мониторинга даже в сложных и нетипичных ситуациях.

Главная | Новости | Наши услуги | О нас | Информация | Контакты | Краеведение

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (964) 768 9380 (многоканальный); 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Все права защищены © Смыслов П.А. 2006-2023

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя