Разъяснен порядок заполнения сообщений о подозрительных операциях

(знание законов - не в том, чтобы помнить их слова, а в том, чтобы понимать их смысл..., лат.)

Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (964) 768 9380 (многоканальный) +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Добавить сайт корпоративного права и финансового мониторинга в Избранное

Компания основана в 1996 году

НОВОСТИ финансового мониторинга, ПОД/ФТ/ФРОМУ и корпоративного права

Октябрь 26, 2020

Разъяснен порядок заполнения сообщений о подозрительных операциях.

Банк России распространил сообщение «О порядке формирования НФО сообщений, направляемых в Росфинмониторинг по коду вида операции 6001». Соответствующее письмо №12-2-1/4561 от 26.10.2020 г. было разослано некредитным финансовым организациям.

"Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России (далее - Департамент) сообщает, что при проведении надзорных мероприятий в отношении некредитных финансовых организаций (далее - НФО) выявляются случаи направления НФО в Росфинмониторинг формализованных электронных сообщений (далее - ФЭС) по коду вида операции 6001[1], в которых показатель 11 «Код признака необычной операции» таблицы 3.2 Порядка[2] принимает значение «NN99[3]»), при этом показатель 39 «Дополнительные сведения» таблицы 3.2 Порядка отсутствует либо не содержит описание критериев и признаков, на основании которых операция (сделка) признана НФО подозрительной.

В связи с этим, обращаем внимание на следующее.

В соответствии с пунктом 2 Указания Банка России № 4937-У[4] электронный документ в виде формализованного электронного сообщения формируется НФО в соответствии с Порядком составления информации, предусмотренной Федеральным законом № 115-ФЗ[5]. Как следует из Порядка, в показателе 39 «Дополнительные сведения» таблицы 3.2 Порядка указывается описание критериев и признаков, на основании которых операция (сделка) признана подозрительной.

Таким образом, в случае если в показателе 11 «Код признака необычной операции» таблицы 3.2 Порядка указано значение «NN99» заполнение показателя 39 «Дополнительные сведения» таблицы 3.2 Порядка является обязательным.

Учитывая изложенное, неуказание НФО в показателе 39 «Дополнительные сведения» таблицы 3.2 Порядка критериев и признаков, на основании которых операция (сделка) признана НФО подозрительной, является нарушением НФО требований пункта 2 Указания Банка России № 4937-У в части порядка формирования ФЭС.

Просим учитывать указанную информацию при направлении сведений в Росфинмониторинг в соответствии с требованиями пункта 3 статьи 7 и пункта 2 статьи 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ."

Наши услуги по этому вопросу:

сдача отчетности в Росфинмониторинг: консультации, обучение, помощь;

ведение личного кабинета на сайте Росфинмониторинга.

[1] «Операция с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с пунктом 3 статьи 7 и пунктом 2 статьи 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ»

[2] Порядок составления некредитными финансовыми организациями в электронной форме информации, предусмотренной статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», установленный Указанием Банка России от 17.10.2018 № 4937-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

[3] 1199 - 1599, 1899, 1999, 2299, 3199, 3299, 3399, 3799, 4499, 4599 «Иные критерии, свидетельствующие о возможном осуществлении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем».

[4] Указание Банка России от 17.10.2018 № 4937-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

[5] Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

25.10.2020

Подпишитесь на "Вестник финансового мониторинга" - первый в России бесплатный и регулярный выпуск новостей в сфере финансового мониторинга:

Перейти в раздел Новости

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (964) 768 9380 (многоканальный); 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя