(знание законов - не в том, чтобы помнить их слова, а в том, чтобы понимать их смысл..., лат.)

Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (964) 768 9380 (многоканальный) +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Добавить сайт корпоративного права и финансового мониторинга в Избранное

Компания основана в 1996 году

НОВОСТИ финансового мониторинга, ПОД/ФТ/ФРОМУ и корпоративного права

Сентябрь 14, 2021

Квартальный график отчетов по ПОД/ФТ не устроил ЦБ РФ.

Своим клиентам, абонентам, слушателям семинаров по ПОД/ФТ/ФРОМУ мы уже очень давно рекомендуем подавать в Росфинмониторинг отчет о проверке клиентов по безопасному двухмесячному графику.

Ранее мы уже писали свои доводы, почем подача отчета раз в квартал опасна. Повторимся, что в квартальном графике есть риски:

- попасть на просрочку из-за технических проблем или человеческого фактора;

- получить претензии надзорных органов.

Одно из Отделений Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации вновь напомнило, что его не устраивает поквартальный график сдачи отчета, т.к. в таком графике между отчетами проходит более 90 дней.

Так, некредитная финансовая организация, сдававшая отчеты о результатах проверки клиентов поквартально, получила в сентябре 2021 года предписание регулятора, в котором было зафиксировано нарушение периодичности проведения проверки клиентов:

- не соблюдена периодичность проведения проверок наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее - Проверка): после Проверки, проведенной 30.09.2019, следующая Проверка проведена 31.12.2019 (Проверку следовало провести не позднее 30.12.2019);

- не соблюдена периодичность проведения проверок наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения (далее – Проверка ФРОМУ): после Проверки ФРОМУ, проведенной 30.09.2019, следующая Проверка ФРОМУ проведена 31.12.2019 (Проверку ФРОМУ следовало провести не позднее 30.12.2019).

Главная | Новости | Наши услуги | О нас | Информация | Контакты | Краеведение

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (964) 768 9380 (многоканальный); 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Все права защищены © Смыслов П.А. 2006-2023

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя