(знание законов - не в том, чтобы помнить их слова, а в том, чтобы понимать их смысл..., лат.)

Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Добавить сайт корпоративного права и финансового мониторинга в Избранное

Компания основана в 1996 году

НОВОСТИ финансового мониторинга, ПОД/ФТ/ФРОМУ и корпоративного права

Март 11, 2015

Пакет документов ответственного сотрудника по ПОД/ФТ.

Предлагаем Вам изучить дополнительный пакет документов по внутреннему контролю 2015 года для некредитных финансовых организаций (ломбардов, микрофинансовых организаций, кредитных потребительских кооперативов, страховых организаций и т.д.), который составляется к новым правилам внутреннего контроля:

Заказать пакет документов по ПОД/ФТ для работы специального должностного лица ЗДЕСЬ

- Приказ о назначении специального должностного лица, ответственного за реализацию ПВК по ПОД/ФТ;

- Приказ об утверждении форм журналов, ведущихся в Обществе в целях ПОД/ФТ;

- Журнал учета информации о примененных мерах по замораживанию (блокированию) принадлежащих клиенту денежных средств или иного имущества;

- Журнал учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам;

- Журнал информации о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом;

- Журнал отказов от выполнения распоряжений клиентов о совершении операций;

- Журнал учета лиц, прошедших вводный (первичный) инструктаж;

- Журнал учета лиц, прошедших целевой (внеплановый) инструктаж;

- Журнал учета получения Ответственным сотрудником информации, размещаемой на официальном сайте Росфинмониторинга;

- Лист учета сотрудников, ознакомившихся с правилами внутреннего контроля;

- Приказ о проведении проверки осуществления внутреннего контроля;

- Отчет по результатам проведения проверок внутреннего контроля;

- Приказ об утверждении перечня сотрудников, имеющих доступ к информации, полученной при проведении идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца;

- Приказ об утверждении перечня сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

- Приказ об утверждении перечня сотрудников, обязанных изучить правила внутреннего контроля и письменно подтвердить факт ознакомления с ними;

- Иные документы по внутреннему контроля, необходимые Вам в зависимости от Вашего регионального отделения Банка России, вида и особенностей Вашей деятельности.

В случае необходимости составления вышеуказанного пакета документов готовы Вам в этом помочь. Подробнее об этом Вы можете прочитать ЗДЕСЬ или узнать по телефону 8-903-686-31-87 у Смыслова Павла Александровича.

Главная | Новости | Наши услуги | О нас | Информация | Контакты | Краеведение

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Все права защищены © Смыслов П.А. 2006-2023

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя