20 ноября 2020 г. вступил в силу Приказ Росфинмониторинга от 09.09.2020 г. № 214, который изменил утвержденную еще в 2015 году 110 приказом ведомства инструкцию о предоставлении в Росфинмониторинг информации, предусмотренной законом №115-ФЗ.
Одно из главных изменений в Инструкции – это появлений нового формализованного электронного сообщения ФЭС 5-ФМ «Информация о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона».

Отдельным субъектам закона №115 пришлось ждать почти долгих 5 лет появления этой формы: обязанность по сдаче информации об отказах появилась в законе еще в начале 2016 года, однако до сих пор ювелиры, агентства недвижимости, лизинговые и факторинговые организации, операторы по приему платежей и некоторые иные были вынуждены информировать Росфинмониторинг об отказах клиентам в свободной форме, поскольку специализированного формализованного сообщения под такой отчет не было.

Между тем, появление в Инструкции о предоставлении в Росфинмониторинг информации упоминания о ФЭС 5-ФМ ситуацию со сдачей отчета об отказах клиентам не изменило. Заполнить и сдать такой отчет в Росфинмониторинг пока еще невозможно.

Дело в том, что практическая реализация 110 приказа Росфинмониторинга возможна только в паре с Приказом Росфинмониторинга от 27.08.2015 №261, утвердившим описания форматов формализованных электронных сообщений. Именно 261 приказ ведомства устанавливает состав и формат информационной части формализованных электронных сообщений (ФЭС). Для практической возможности отправки в Росфинмониторинг ФЭС 5-ФМ ведомство должно также скорректировать и этот приказ, утвердив состав и формат информационной части ФЭС о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона, что пока сделано не было.

Сколько потребуется Росфинмониторингу времени на корректировку этого документа – нам не известно.

Именно поэтому отдельные субъекты закона №115 тщетно пытаются найти произошедшие изменения в своих личных кабинетах на сайте Росфинмониторинга.

Об этой ситуации, а также о некоторых других актуальных в ноябре 2020 года вопросах по ПОД/ФТ руководитель нашей компании Павел Смыслов рассказал подписчикам своего видеоканала по финмониторингу и ПОД/ФТ в YOUTUBE в видеоролике "Новые изменения в отправке отчетности по финмониторингу и об обучении в ломбардах":

Обратите внимание на следующие наши услуги по теме публикации:

сдача отчетности в Росфинмониторинг: консультации, обучение, помощь;

ведение личного кабинета на сайте Росфинмониторинга;

платная техническая поддержка личного кабинета Росфинмониторинга.

эксперт по финансовому мониторингу, главный редактор СМИ "Вестник финансового мониторинга", канд. истор. наук, юрист Павел Смыслов

При использовании и цитировании материала ссылка на сайт обязательна!