(знание законов - не в том, чтобы помнить их слова, а в том, чтобы понимать их смысл..., лат.)

Межрегиональный учебный центр финансового мониторинга "СМЫСЛОВЫ" и Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ:

юридические услуги в области финансового мониторинга, организации внутреннего контроля по 115-ФЗ, правила внутреннего контроля по финмониторингу, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Смыслов П.А. Готовимся к проверке прокуратуры и инспекции пробирного надзора в ювелирном магазине

(опубликовано на сайте www.smyslovy.ru 19.04.2015)

В последнее время розничная торговля ювелирными изделиями активно подвергается проверкам со стороны прокуратуры, которой при проведении проверочных мероприятий зачастую содействует инспекция пробирного надзора. В ювелирных магазинах проверяют как исполнение норм законодательства в сфере оборота драгоценных металлов и камней, так и исполнение норм законодательства в сфере противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

По многочисленным просьбам посетителей нашего сайта мы делимся с примерным перечнем документов, по которому прокуратура обычно запрашивает документы, проверяя ювелирные магазины.

Предупрежден – значит вооружен! Мы надеемся, что наша публикацию поможет ювелирам успешно пройти прокурорские проверки исполнения законодательства в сфере ПОД/ФТ и оборота драгоценных металлов и камней.

Список документов, заверенные копии которых требуются при проведении проверки

1. Свидетельство о присвоении ИНН.

2. Свидетельство о постановке на специальный учет с картой постановки на специальный учет.

3. Правила внутреннего контроля.

4. Штатное расписание.

5. Приказы о назначении на должность генерального директора, главного бухгалтера, юриста, специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

6. Приказы о назначении на должности администраторов, продавцов и продавцов -кассиров.

7. Документы об образовании специального должностного лица.

8. Документы о прохождении обучения в форме целевого инструктажа генеральным директором, главным бухгалтером, юристом и специальным должностным лицом.

9. Документы о прохождении обучения в форме повышения уровня знаний в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма генеральным директором, главным бухгалтером, юристом и специальным должностным лицом.

10. Программа подготовки и обучения сотрудников организации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

11. Утвержденный руководителем организации перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

12. Документы учета прохождения сотрудниками организации обучения, включенные руководителем в перечень о прохождении инструктажа в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

13. Документы о проведении внутренних проверок выполнения в организации правил внутреннего контроля (2 последние).

14. Договоры с поставщиками ювелирных изделий и комитентами, а также платежные поручения, накладные на поставку ювелирных изделий, находящихся в магазине.

15. Анкеты контрагентов по указанным сделкам.

16. Копии анкет контрагентов - физических лиц.

17. Справка о наличии расчетных и иных счетов, открытых организацией в банках.

18. Расширенные выписки о движении денежных средств по счетам организации за период с ______ года по настоящее время с указанием номеров и дат платежных поручений, наименований и ИНН плательщиков и получателей, с указанием назначения платежей, сумм и видов платежей, дат принятия поручений банками.

19. Договор охраны.

20. Свидетельство о поверке весов.

21. Внутренняя инструкция о порядке учета и хранения ювелирных изделий.

22. Документы учета движения ювелирных изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней (не копировать, представить для ознакомления).

23. Последняя плановая инвентаризации (акты, приказы).

24. Справка о наличии ювелирных изделий на момент проверки (наименование, количество, проба, вес).

Обращаем Ваше внимание, что вышеуказанный перечень документов может быть дополнен дополнительными запросами прокуратуры исходя из обстоятельств проверки, специфики деятельности организации и иных факторов.

Желаем Вам успешного прохождения проверок со стороны прокуратуры и инспекций пробирного надзора!

Смыслов П.А., специалист по образовательной деятельности в сфере ПОД/ФТ,

юрист, канд. истор. наук

При использовании и цитировании материала ссылка на сайт обязательна!

* * *

Ознакомьтесь с нашими многочисленными статьями по теме финансового мониторинга и ПОД/ФТ тут:

Перечень наших практических статей и публикаций по вопросам финансового мониторинга, ПОД/ФТ, «антиотмывочному» законодательству, 115-ФЗ и прочим связанным вопросам

* * *

Наши услуги в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ:

- любые документы и правила внутреннего контроля (ПВК по ПОД/ФТ);

- обучение и инструктаж по финмониторингу;

- аудит, абонентское обслуживание по ПОД/ФТ;

- электронная подпись и специальное ПО по финмониторингу;

- помощь на проверках;

- и многое другое.

Подробнее ТУТ.

Главная | Новости | Наши услуги | О нас | База знаний | Контакты | ПВК ПОД/ФТ

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Все права защищены © Смыслов П.А. 2006-2023

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя