Некредитным финансовым организациям важно соблюдать не только сроки уведомления Банка России о смене ответственного сотрудника, но и форму указанного уведомления. Один из самых популярных вопросов слушателей наших целевых инструктажей по финмониторингу касается порядка уведомления Банка России о назначении ответственного сотрудника

Известно, что специальной формы уведомления Банка России о назначении ответственного сотрудника не существует. Однако, Положением Банка России №445-П от 15.12.2014 года установлено, что отдельные НФО микро и малые предприятия должны  направить в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России уведомление о назначении Ответственного сотрудника, а также о назначении (освобождении) другого сотрудника НФО исполняющим обязанности Ответственного сотрудника в период нахождения Ответственного сотрудника в отпуске по беременности и родам или в отпуске по уходу за ребенком в течение трех рабочих дней со дня назначения (освобождения) таких сотрудников с указанием их фамилий, имен, отчеств (если имеются), должности и контактных данных (адреса электронной почты (при наличии) и рабочего телефона).

Банком России выявляются случаи, когда уведомления о назначении Ответственного сотрудника не содержали ряд обязательных реквизитов, например, таких как адреса электронной почты и рабочий телефон.

В отдельных случая Банк России выносит нарушителям предписания об устранении подобных нарушений и предписывает повторно направить уведомления, содержащие все обязательные реквизиты. Учитывая скрупулёзные проверки регулятора по вопросам ПОД/ФТ, мы не исключаем возможности даже возбуждения административных дел за допущенные нарушения.

Будьте внимательны при подготовке уведомлений, не забывайте в нем указывать все необходимые сведения!

Согласно письму Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России без номера без даты (распространено в начале июня 2019 г. среди НФО) уведомления должны направляться в Департамент посредством использования информационных ресурсов через «Личный кабинет участника информационного обмена".

Образец уведомления, которое Вы можете направить, указан ниже:

В Банк России

Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России

Адрес: 107016, г. Москва, ул. Неглинная, 12

От НФО «________________»

ОГРН

ИНН

Адрес

телефон

Уведомление

Настоящим уведомляем Вас о том, что специальным должностным лицом, ответственным за реализацию ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ в ООО «_______________» назначен юрист Иванов Иван Иванович (ИНН 1111111111111) (приказ от ____._____.2019 г.)

Контактные данные Иванова И.И.: Ivanov@123.ru, телефон 8-495-111-11-11

Генеральный директор                                                                                   Петров П.П.

эксперт по финансовому мониторингу, главный редактор СМИ "Вестник финансового мониторинга", канд. истор. наук, юрист Павел Смыслов

При использовании и цитировании материала ссылка на сайт обязательна!