Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (964) 768 9380 (многоканальный) +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Компания основана в 1996 году

 

ГлавнаяНовостиНаши услугиО насБаза знанийКонтактыПВК ПОД/ФТ

 

Субъекты 115 закона

 

Энциклопедия финансового мониторинга: кто обязан соблюдать 115 закон, ПОД/ФТ и финансовый мониторинг. Все самое важное, что нужно знать.

 

(автор - юрист, эксперт по ПОД/ФТ, специалист по образовательной деятельности в  сфере ПОД/ФТ, главный редактор СМИ "Вестник финансового мониторинга", канд. наук Смыслов П.А., при использовании и цитировании ссылка на сайт обязательна)

(опубликовано на www.smyslovy.ru 02.04.2020 г.)

 

Субъекты 115 закона - организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, поименованные в статье 5 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а также лица, перечисленные в статье 7.1 указанного закона.

 

Указанных лиц также именуют субъектами первичного финансового мониторинга.

 

К ним относятся (в скобках отмечены надзорные органы):

 

- кредитные организации (Банк России);

- профессиональные участники рынка ценных бумаг (Банк России);

- операторы инвестиционных платформ (Банк России);

- страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования) (Банк России);

- страховые брокеры (Банк России);

- лизинговые компании (Росфинмониторинг);

- организации федеральной почтовой связи (Роскомнадзор);

- ломбарды (Банк России);

- организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и - изделий производственно-технического назначения (Федеральная пробирная палата);

- организаторы азартных игр (Федеральная налоговая служба);

- управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (Банк России);

- организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества (Росфинмониторинг);

- операторы по приему платежей (Росфинмониторинг);

- коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов (Росфинмониторинг);

- кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы (Банк России);

- микрофинансовые организации (Банк России);

- общества взаимного страхования (Банк России);

- негосударственные пенсионные фонды в части осуществления деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению (Банк России);

- операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, а также операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных (Роскомнадзор);

- операторы лотерей в части осуществления деятельности по выплате, передаче или предоставлению выигрыша по договору об участии в лотерее (Федеральная налоговая служба);

- индивидуальные предприниматели, являющиеся страховыми брокерами (Банк России);

- индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий (Федеральная пробирная палата);

- индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества (Росфинмониторинг);

- аудиторы;

- адвокаты;

- нотариусы;

- лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, в случаях, если указанные лица готовят или осуществляют от имени или по поручению своего клиента следующие операции с денежными средствами или иным имуществом:

- сделки с недвижимым имуществом;

- управление денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;

- управление банковскими счетами или счетами ценных бумаг;

- привлечение денежных средств для создания организаций, обеспечения их деятельности или управления ими;

- создание организаций, обеспечение их деятельности или управления ими, а также куплю-продажу организаций.

 

Деятельность в сфере ПОД/ФТ любой из вышеуказанных организаций и предпринимателя также может проверить прокуратура.

 

эксперт по финансовому мониторингу, главный редактор СМИ "Вестник финансового мониторинга", канд. истор. наук, юрист Павел Смыслов

При использовании и цитировании материала ссылка на сайт обязательна!

 

* * *

 

 

Ознакомьтесь с нашими многочисленными статьями по теме финансового мониторинга и ПОД/ФТ тут:

 

Перечень наших практических статей и публикаций по вопросам финансового мониторинга, ПОД/ФТ, «антиотмывочному» законодательству, 115-ФЗ и прочим связанным вопросам

* * *

 

Наши услуги в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ:

 

     

 

- любые документы и правила внутреннего контроля (ПВК по ПОД/ФТ);

- обучение и инструктаж по финмониторингу;

- аудит, абонентское обслуживание по ПОД/ФТ;

- электронная подпись и специальное ПО по финмониторингу;

- помощь на проверках;

- и многое другое.

Подробнее ТУТ.

 

Подпишитесь на "Вестник финансового мониторинга" - первый в России бесплатный и регулярный выпуск новостей в сфере финансового мониторинга:

 

 

Мы в социальных сетях:

 

  

 

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (964) 768 9380 (многоканальный); 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Все права защищены © Смыслов П.А. 2006-2020

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя