01 февраля 2024 года вступил в силу Федеральный закон от 04.08.2023 №422-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации». Этим нормативным актом был изменен Федеральный закон от 30 декабря 2006 года №281-ФЗ «О специальных экономических мерах и принудительных мерах».

Среди прочего вступившие в силу изменения распространили влияние указанного закона на организации и предпринимателей, которые обязаны также исполнять требования в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Вступление в силу Федерального закона №422-ФЗ вызвало среди организаций и предпринимателей, являющихся субъектами 115-ФЗ, настоящий ажиотаж, который подогревается различными консультационными организациями, наводнивших рынок консультационных услуг различными предложениями на эту тему, например, о прохождении обучения или о приобретении специализированного программного обеспечения для исполнения требований в сфере специальных экономических и принудительных мер.

Почти ежедневно к нам поступает огромное количество вопросов от субъектов 115-ФЗ на предмет практического применения положений Федерального закона от 30.12.2006 №281-ФЗ «О специальных экономических мерах и принудительных мерах», на наиболее популярные из которых мы сегодня дадим ответы.

1. Является ли законодательство о специальных экономических мерах и принудительных мерах частью законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ и финансового мониторинга (115-ФЗ)?

Законодательство о специальных экономических мерах и принудительных мерах не относится к сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ. Так, вопросы специальных экономических и принудительных мер регулируются Федеральным законом от 30.12.2006 №281-ФЗ «О специальных экономических мерах и принудительных мерах», а вопросы ПОД/ФТ/ФРОМУ регулируются Федеральным законом от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»: это разные и самостоятельные законы.

2. Что нужно изучить на тему применения специальных экономических и принудительных мер в первую очередь?

В настоящее время фундаментальным нормативным актом в указанной сфере является Федеральный закон от 30.12.2006 №281-ФЗ «О специальных экономических мерах и принудительных мерах», который нужно изучить. Особо рекомендуем обратить внимание на статьи 3 и 3.1 указанного закона. Этот нормативный акт является необъемным и простым по содержанию. У него есть достаточно большее количество подзаконных нормативных актов (различные Указы Президента РФ, Постановления Правительства), однако они по большей части не регулируют вопросы практического применения специальных экономических и принудительных мер со стороны большинства организаций и предпринимателей.

3. Нужно ли приказом руководителя назначить сотрудника, ответственного за исполнение специальных экономических и принудительных мер? Должен ли быть таким сотрудником сотрудник, ответственный по ПОД/ФТ/ФРОМУ?

Требований о специальном назначении сотрудника, ответственного за исполнение специальных экономических и принудительных мер, не существует. Ответственный по ПОД/ФТ/ФРОМУ сотрудник не обязан заниматься вопросами, связанными с исполнением специальных экономических и принудительных мер.

В том случае, если организация или предприниматель решат произвести назначение сотрудника, ответственного за исполнение специальных экономических и принудительных мер, то приказ об этом делается в свободной форме в отношении любого сотрудника, выбранного на усмотрение руководителя компании или предпринимателя. Никаких требований ни к уровню образования, ни к опыту работы к такому сотруднику не предъявляется. Назначенный сотрудник может быть никоим образом не связан с исполнением функций в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

4. Нужно ли разрабатывать внутреннее положение об исполнении специальных экономических и принудительных мер?

В настоящее время требований о подготовке каких-либо внутренних документов (в т.ч. правил, положений и т.д.) об исполнении специальных экономических и принудительных мер не существует.

Если организация и предприниматель решатся разработать внутреннее положение об исполнении специальных экономических и принудительных мер, то это их совершенно добровольный выбор, хотя и вполне разумный.

Внутреннее положение об исполнении специальных экономических и принудительных мер может регулировать такие вопросы, как:

- права и обязанности сотрудников в части исполнения специальных экономических и принудительных мер;

- порядок выявления лиц, в отношении которых должны применяться установленные меры;

- порядок информирования госорганов о применении соответствующих мер;

- многое другое.

Мы планируем оказывать услуги по разработке внутреннего положение об исполнении специальных экономических и принудительных мер, которое можно будет приобрести в нашей компании. Однако такую работу мы планируем сделать только после выхода ряда специальных нормативных актов в сфере специальных экономических и принудительных мер, которые будут регулировать отдельные вопросы практической работы в этой сфере. До этого момента подготовка каких-либо положений в этой сфере лишена практического смысла.

5. Законом установлено, что организации и предприниматели обязаны представлять в госорганы информацию о реализации в отношении блокируемых лиц специальных экономических мер. В какие сроки, порядке, составе и формате нужно сообщать указанную информацию?

На начало марта 2024 год нормативных актов, касающихся практической реализации организациями и предпринимателями указанной обязанности так и не принято. В будущем, безусловно, такие нормативные акты появятся.

6. В отношении кого надо принимать специальные экономические и принудительные меры?

Под блокируемыми лицами понимаются две категории лиц, которых предстоит выявлять в ходе работы по реализации законодательства в сфере специальных экономических и принудительных мер:

- иностранные государства, и (или) иностранные организации, и (или) иностранные граждане, и (или) лица без гражданства, определяемые в соответствии со статьей 4 ФЗ от 30.12.2006 №281-ФЗ «О специальных экономических мерах и принудительных мерах»;

- юридические лица, подконтрольные иностранным организациям, и (или) иностранным гражданам, и (или) лицам без гражданства.

Отметим, что под юридическим лицом, подконтрольным иностранной организации, и (или) иностранному гражданину, и (или) лицу без гражданства, понимается юридическое лицо, в котором указанные лица и (или) организация вправе прямо или косвенно (через третьих лиц, в том числе входящих в одну группу лиц) самостоятельно или совместно распоряжаться в силу участия в этом подконтрольном юридическом лице более чем 50 процентами голосов в высшем органе управления этого подконтрольного юридического лица.

7. Где можно посмотреть список блокируемых лиц?

Законом установлено, что решение о применении специальных экономических мер в отношении конкретных иностранного государства и (или) иностранных организаций и (или) иностранных граждан, и (или) лиц без гражданства и о сроке, в течение которого данные специальные экономические меры будут применяться, принимается Президентом Российской Федерации на основе предложений Совета Безопасности Российской Федерации с обязательным незамедлительным информированием Совета Федерации Федерального Собрания Российской Федерации и Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации о таком решении.

Во исполнение различных Указов Президента Правительством России был принят ряд Постановлений, в которых содержатся Перечни юридических лиц, в отношении которых применяются специальные экономические меры.

Например это:

- Постановление Правительства РФ от 11.05.2022 №851 «О мерах по реализации Указа Президента Российской Федерации от 3 мая 2022 г. N 252» (содержит сведения о чуть более 100 юридических лиц из стран Евросоюза);

- Постановление Правительства РФ от 01.11.2018 №1300 «О мерах по реализации Указа Президента Российской Федерации от 22 октября 2018 г. N 592» (содержит сведения о более чем 900 физлицах и чуть более 80 юрлицах, связанных с Украиной).

Напомним также, что организации и предприниматели обязаны выявлять еще и юридических лиц, подконтрольных блокируемым иностранным организациям, и (или) иностранным гражданам, и (или) лицам без гражданства.

8. Какова вероятность столкнуться в своей работе с блокируемым лицом?

У большинства организаций и предпринимателей, чья деятельность не связана с работой с иностранцами или иностранными юрлицами, вероятность выявления блокируемых лиц, конечно, мала.

Однако, это не значит, что такие организации не должны ничего не делать в сфере применения специальных экономических и принудительных мер. Законодательство должно исполняться в любом случае, а списки блокируемых лиц должны мониториться на постоянной основе.

9. Нам предложили купить программу для проверки клиентов по спискам блокируемых лиц. Нужна ли нам такая программа?

Для сверки клиентов по спискам блокируемых лиц какой то особой автоматизации не требуется, поэтому нужна или не нужна программа, сверяющая клиентов со списками блокируемых лиц, каждый для себя решает сам. Однако, конечно, если есть сверхдоходы и лишние деньги, которые больше некуда потратить, наверное, программу можно приобрести.

10. Какие меры должны реализовать организации и предприниматели в отношении блокируемых лиц?

Организации и предприниматели в отношении блокируемых лиц должны реализовать специальные экономические меры, направленные на запрет (ограничение) совершения финансовых операций и (или) замораживание (блокирование) денежных средств и (или) иного имущества, принадлежащих блокируемым лицам, а также финансовых операций, совершаемых в интересах и (или) в пользу блокируемых лиц (это установлено п. 1 ст. 3.1 закона «О специальных экономических мерах и принудительных мерах»).

В случае применения указанных мер в отношении блокируемых лиц организации или предприниматели будут обязаны уведомить об этом госорганы (например, организации, чьим надзорным органом является Банк России, будут обязаны уведомить об этом Банк России).

11. Нам предложили пройти многочасовой семинар на тему применения специальных экономических и принудительных мер. Обязательно ли такое обучение?

Обучение на тему применения специальных экономических и принудительных мер не является обязательным и ничем не регламентировано. Более того, нам представляются очень странными попытки из небольшой и достаточно простой на данный момент темы подготовить полноценный семинар: существующие требования достаточно просты и не требуют каких то специфических знаний, а нормативные акты, регулирующие подачу сведений о применении экономических мер, пока не приняты. А наиболее актуальные вопросы на эту тему и ответы на них можно было посмотреть в нашей статье выше, не тратя свое время и средства на прохождение обучения.