scire leges non hoc est verba earum tenere, sed vim ac potestatem... (знание законов - не в том, чтобы помнить их слова, а в том, чтобы понимать их смысл..., лат.)
Межрегиональный учебный центр финансового мониторинга "СМЫСЛОВЫ" и Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ:
юридические услуги в области финансового мониторинга, организации внутреннего контроля по 115-ФЗ, правила внутреннего контроля по финмониторингу, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России тел.: +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10
Добавить сайт финансового мониторинга в Избранное
Компания
основана в 1996 году
|
|
Пошаговая инструкция по работе с изменениями в ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ, вступающими в силу 05.04.2019 г.
(автор - юрист, эксперт по ПОД/ФТ, специалист по образовательной деятельности в сфере ПОД/ФТ, главный редактор СМИ "Вестник финансового мониторинга", канд. наук Смыслов П.А., при использовании и цитировании ссылка на сайт обязательна) (опубликовано на www.smyslovy.ru 04.04.2019 г.)
05 апреля 2019 года вступают в силу важнейшие нормативные акты Банка России: - Указание Банка России от 22.02.2019 №5075-У «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитных и некредитных финансовых организаций в целях противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения»; - Указание Банка России от 27.02.2019 №5084-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Эти документы адресованы некредитным финансовым организациям (ломбардам, МФО, КПК, страховым компаниям и брокерам, профучастникам РЦБ, НПФ и другим). Сегодня мы кратко расскажем нашим читателям, что им нужно сделать в связи с указанными изменениями.
Заказать ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ можно ЗДЕСЬ.
1. 05 апреля 2019 необходимо провести внеплановые инструктажи по ПОД/ФТ/ФРОМУ с Вашими сотрудниками, обязательно документально оформив это обучение путем, например, составления листов в журнал учета лиц, прошедших внеплановый инструктаж (основания для обучения: Указания Банка России от 22.02.2019 №5075-У и от 27.02.2019 №5084-У )
2. До 05 мая 2019 года нужно сделать новые правила внутреннего контроля в целях противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПВК по ПФРОМУ) и включить их в состав ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ (появятся две новых программы по Указанию Банка России от 22.02.2019 №5075-У ). Правила внутреннего контроля в целях противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения должны содержать две программы: - программу, определяющую порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и проведения проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения (далее соответственно - проверка, перечень), в соответствии со статьей 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ; - программу, определяющую порядок приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом в соответствии со статьей 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ.
3. До 05 июля 2019 года нужно внести изменения в программу управления риском ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ по Указанию Банка России от 27.02.2019 №5084-У. Однако, мы рекомендуем сделать это одновременно с внесением изменений по п. 2: до 05 мая 2019 г., чтобы не делать лишние редакции ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ. А заодно в ПВК можно учесть и изменения по Указанию Банка России от 17 октября 2018 года № 4937-У (регулирует вопросы сдачи отчетности).
Напомним, что заказать новые правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ можно у нас. Мы уже сделали их новую редакцию, которая учитывает изменения, вступающие в силу 05 апреля 2019 года. Заявки на новые правила внутреннего контроля нам уже начали поступать. Организации, которые находятся у нас на абонентском обслуживании, до 05 мая 2019 года получат от нас новые редакции ПВК по ПОД/ФТ, а также подробные указания по их применению и дальнейшим действиям с ними.
Заказать новые правила внутреннего контроля 2019 ТУТ!
4. Не забудьте, что при обновлении правил внутреннего контроля Вы также обязаны провести по ним внеплановый инструктаж, ознакомив с ними Ваших сотрудников (датируйте днем утверждения ПВК по ПОД/ФТ).
Наглядный календарь по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ /ФРОМУ по изменениям от 05.04.2019 г. (Картинку можно увеличить, щелкнув на ней)
эксперт по финансовому мониторингу, главный редактор СМИ "Вестник финансового мониторинга", канд. истор. наук, юрист Павел Смыслов При использовании и цитировании материала ссылка на сайт обязательна!
* * *
Ознакомьтесь с нашими многочисленными статьями по теме финансового мониторинга и ПОД/ФТ тут:
* * *
Наши услуги в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ:
- любые документы и правила внутреннего контроля (ПВК по ПОД/ФТ); - обучение и инструктаж по финмониторингу; - аудит, абонентское обслуживание по ПОД/ФТ; - электронная подпись и специальное ПО по финмониторингу; - помощь на проверках; - и многое другое. Подробнее ТУТ.
Подпишитесь на "Вестник финансового мониторинга" - первый в России бесплатный и регулярный выпуск новостей в сфере финансового мониторинга:
Мы в социальных сетях:
|
|
Главная | Новости | Наши услуги | О нас | База знаний | Контакты | ПВК ПОД/ФТ Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310 Все права защищены © Смыслов П.А. 2006-2023 Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя
|