Правила внутреннего контроля оператора инвестиционной платформы

(знание законов - не в том, чтобы помнить их слова, а в том, чтобы понимать их смысл..., лат.)

Межрегиональный учебный центр финансового мониторинга "СМЫСЛОВЫ" и Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ:

юридические услуги в области финансового мониторинга, организации внутреннего контроля по 115-ФЗ, правила внутреннего контроля по финмониторингу, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Добавить сайт финансового мониторинга в Избранное

Компания основана в 1996 году

О правилах внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ операторов инвестиционных платформ

(автор - юрист, эксперт по ПОД/ФТ, специалист по образовательной деятельности в сфере ПОД/ФТ, главный редактор СМИ "Вестник финансового мониторинга", канд. наук Смыслов П.А., при использовании и цитировании ссылка на сайт обязательна)

(опубликовано на www.smyslovy.ru 19.12.2019)

Смыслов Павел

Уже в ближайшее время в 115 законе от 07.08.2001 г. вступят изменения (с 01.01.2020 г.), которые в состав субъектов антиомывочного законодательства введут новых - операторов инвестиционных платформ.

Оператор инвестиционной платформы - это хозяйственное общество, созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации, осуществляющее деятельность по организации привлечения инвестиций и включенное Банком России в реестр операторов инвестиционных платформ. деятельность таких организаций регулируется Федеральным законом от 02.08.2019 №259-ФЗ "О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"

Став полноправными участниками системы ПОД/ФТ, операторы инвестиционных платформ будут обязаны:

- проводить проверки и идентификацию клиентов;

- разрабатывать правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ (это можно сделать с нашей помощью);

Заказать ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ оператора инвестиционной платформы можно ЗДЕСЬ.

- проходить обучение по ПОД/ФТ/ФРОМУ;

- отчитываться в Росфинмониторинг;

- исполнять иные обязанности в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Полагаем, что в связи с появлением в антиомывочном законодательстве нового субъекта - операторов инвестиционных платформ - будут скорректированы отдельные нормативные акты Банка России в сфере ПОД/ФТ.

Заказать услугу "Разработка правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ оператора инвестиционных платформ" можно ТУТ:

эксперт по финансовому мониторингу, главный редактор СМИ "Вестник финансового мониторинга", канд. истор. наук, юрист Павел Смыслов

При использовании и цитировании материала ссылка на сайт обязательна!

* * *

Ознакомьтесь с нашими многочисленными статьями по теме финансового мониторинга и ПОД/ФТ тут:

Перечень наших практических статей и публикаций по вопросам финансового мониторинга, ПОД/ФТ, «антиотмывочному» законодательству, 115-ФЗ и прочим связанным вопросам

* * *

Наши услуги в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ:

- любые документы и правила внутреннего контроля (ПВК по ПОД/ФТ);

- обучение и инструктаж по финмониторингу;

- аудит, абонентское обслуживание по ПОД/ФТ;

- электронная подпись и специальное ПО по финмониторингу;

- помощь на проверках;

- и многое другое.

Подробнее ТУТ.

Подпишитесь на "Вестник финансового мониторинга" - первый в России бесплатный и регулярный выпуск новостей в сфере финансового мониторинга:

Мы в социальных сетях:

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя