Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (964) 768 9380 (многоканальный) +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Компания основана в 1996 году

 

ГлавнаяНовостиНаши услугиО насБаза знанийКонтактыПВК ПОД/ФТ

 

Образец типовых правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ

 

Энциклопедия финансового мониторинга: шаблоны и образцы правил внутреннего контроля требуют больших усилий для их адаптации и актуализации, поэтому их использование является в настоящий момент не популярным. Все самое важное, что нужно знать.

 

(автор - юрист, эксперт по ПОД/ФТ, специалист по образовательной деятельности в  сфере ПОД/ФТ, главный редактор СМИ "Вестник финансового мониторинга", канд. наук Смыслов П.А., при использовании и цитировании ссылка на сайт обязательна)

(опубликовано на www.smyslovy.ru 02.04.2020 г.)

 

Образец типовых правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ – документ, который ранее Росфинмониторинг размещал в открытом доступе на своем официальном сайте и служил для отдельных видов деятельности организаций и предпринимателей ориентиром того, как должны выглядеть Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ). Образец не был адаптирован под конкретную организацию или предпринимателя, а был обобщенным шаблоном. Не смотря на многочисленные изменения в законодательстве по финансовому мониторингу образец правил внутреннего контроля Росфинмониторингом не актуализировался и без изменений статично продолжал находиться на сайте ведомства. Отдельные организации и предприниматели прошли через самостоятельные неудачные попытки внедрить шаблон ПВК в свою работу. Спустя несколько лет с момента публикации образца ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ Росфинмониторинг удалил со своего сайта этот документ.

 

Заказать профессиональную разработку правил внутреннего контроля можно ЗДЕСЬ.

 

Также одним из самых известных типовых шаблонов ПВК являлся документ для, разработанный Ассоциацией российских банков (АРБ). Однако указанный документ с 2017 года также не поддерживается в актуальном состоянии из-за больших трудозатрат.

В настоящий момент субъекты Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» разрабатывают правила внутреннего контроля двумя основными способами:

1. Самостоятельно;

2. С учетом специализированных организаций.

Старые шаблоны и образцы правил внутреннего контроля требуют больших усилий для их актуализации, поэтому их использование является в настоящий момент не популярным.

 

эксперт по финансовому мониторингу, главный редактор СМИ "Вестник финансового мониторинга", канд. истор. наук, юрист Павел Смыслов

При использовании и цитировании материала ссылка на сайт обязательна!

 

* * *

 

 

Ознакомьтесь с нашими многочисленными статьями по теме финансового мониторинга и ПОД/ФТ тут:

 

Перечень наших практических статей и публикаций по вопросам финансового мониторинга, ПОД/ФТ, «антиотмывочному» законодательству, 115-ФЗ и прочим связанным вопросам

* * *

 

Наши услуги в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ:

 

     

 

- любые документы и правила внутреннего контроля (ПВК по ПОД/ФТ);

- обучение и инструктаж по финмониторингу;

- аудит, абонентское обслуживание по ПОД/ФТ;

- электронная подпись и специальное ПО по финмониторингу;

- помощь на проверках;

- и многое другое.

Подробнее ТУТ.

 

Подпишитесь на "Вестник финансового мониторинга" - первый в России бесплатный и регулярный выпуск новостей в сфере финансового мониторинга:

 

 

Мы в социальных сетях:

 

  

 

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (964) 768 9380 (многоканальный); 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Все права защищены © Смыслов П.А. 2006-2020

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя