Нередко к нам обращаются организации и предприниматели с вопросом о необходимости проведения дополнительного или внепланового инструктажа с сотрудниками по факту публикации новой редакции одного из трех перечней Росфинмониторинга.

Оказывается, некоторые субъекты 115-ФЗ при выходе каждой новой редакции одного из трех перечней Росфинмониторинга проводят дополнительный или внеплановый инструктаж с сотрудниками, знакомят их со списком лиц, содержащихся в новом перечне, а по итогу «обучения» собирают подписи сотрудников об ознакомлении с перечнем.

Напомним, что основания для проведения дополнительного или внепланового инструктажа с сотрудниками установлены нормативными актами Росфинмониторинг (Приказ №203), а таже Банка России (Указание №3471-У).

Так, Приказом Росфинмониторинга №203 предусмотрено, что дополнительный или внеплановый инструктажи проводятся не реже одного раза в год либо в следующих случаях:

- при изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных правовых актов в области ПОД/ФТ;

- при утверждении новых или изменении действующих правил внутреннего контроля и программ их осуществления;

- при переводе сотрудника на другую постоянную или временную работу в рамках организации или предпринимателя в случае, когда имеющихся у него знаний недостаточно для соблюдения законодательства по ПОД/ФТ;

- при поручении сотруднику работы, выполняемой сотрудниками, включенными в перечень лиц, подлежащих обучению, но не обусловленной заключенным с ним трудовым договором, когда выполнение такой работы не влечет изменения условий заключенного с сотрудником трудового договора.

Публикация новых редакций перечней Росфинмониторинга не подпадает ни под одно основание для проведения дополнительного или внепланового инструктажа. Перечни Росфинмониторинга не являются нормативными актами и поэтому не требуют проведения обучения по ним. Публикация нового перечня является основанием только для проведения сверки списка клиентов по списку лиц, содержащихся в опубликованном перечне, и оформления по итогам такой сверки акта или отчета о сверке за подписью специального должностного лица.

Таким образом проведение обучения с сотрудниками по перечням Росфинмониторинга является непредусмотренной нормативными актами избыточной мерой, усложняющей и без того сложные обязанности в рамках ПОД/ФТ/ФРОМУ.