(знание законов - не в том, чтобы помнить их слова, а в том, чтобы понимать их смысл..., лат.)

Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (964) 768 9380 (многоканальный) +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Добавить сайт корпоративного права и финансового мониторинга в Избранное

Компания основана в 1996 году

НОВОСТИ финансового мониторинга, ПОД/ФТ/ФРОМУ и корпоративного права

Ноябрь 30, 2022

Правила внутреннего контроля нужно поменять.

01 декабря 2022 года вступает в силу значительное количество важных нормативных актов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, а Росфинмониторинг начнет публиковать новые перечни лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения, составляемых в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН.

Произошедшие изменения требуют значительного внимания со стороны субъектов 115-ФЗ, а также одних из самых сложных за последнее время корректировок правил внутреннего контроля организаций и предпринимателей – субъектов 115-ФЗ всех без исключения видов деятельности.

Заказать новую редакцию правил внутреннего контроля с изменениями от 01 декабря 2022 года можно у нас.

О сути изменений, в т.ч. вносимых в правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ, мы даже написали целую отдельную обстоятельную статью "Обзор новых с 01 декабря 2022 года изменений по ПОД/ФТ/ФРОМУ".

Кратко отметим, что изменились такие программы правил внутреннего контроля, как программы идентификации, выявления операций, замораживания (блокирования) денежных средств и иного имущества, приостановления операций, подачи отчетности в Росфинмониторинг.

Еще до 1 декабря 2022 года на сайте Росфинмониторинга появилось предупреждение о том, что субъектам 115-ФЗ следует привести в соответствие с изменениями свои правила внутреннего контроля. Аналогичные сообщения были разосланы ведомством даже в личные кабинеты организаций и предпринимателей.

Не позднее 30.12.2022 г. свои правила внутреннего контроля должны обновить:

- Агентства недвижимости и риелторы;

- Лизинговые компании;

- Факторинговые компании;

- Операторы по приему платежей;

- Организации и предприниматели ювелирной отрасли, сектора драгоценных металлов и камней (оптовая и розничная торговля, скупки, мастерские, производства, добыча, переработка и другие сферы);

- Организаторы азартных игр;

- Операторы лотерей;

- Организации федеральной почтовой связи;

- Операторы связи;

- Адвокаты;

- Нотариусы;

- Доверительные собственники ИСБОЮЛ;

- Исполнительные органы личного фонда;

- Аудиторы;

- Лица, оказывающие юридические услуги;

- Лица, оказывающие бухгалтерские услуги.

Новые правила внутреннего контроля такие организации и предприниматели загрузят в личный кабинет на сайте Росфинмониторинга.

Не позднее 28.02.2023 г. свои правила внутреннего контроля должны обновить поднадзорные Банку России организации:

- Кредитные организации (банки);

- Профучастники рынка ценных бумаг;

- Операторы инвестиционных платформ;

- Страховые организации;

- Страховые брокеры;

- Иностранные страховые организации;

- Ломбарды;

- Управляющие компании инвестиционных фондов, ПИФ и НПФ;

- Кредитные потребительские кооперативы;

- Сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы;

- Микрофинансовые организации;

- Общества взаимного страхования;

- Негосударственные пенсионные фонды;

- Операторы финансовых платформ;

- Операторы выпуска и обмена цифровых финансовых активов.

Абоненты нашей компании в пределах указанных сроков получат новые правила в рамках абонентского обслуживания по финмониторингу.

Предлагаем нашим читателям нашу помощь в обновлении правил внутреннего контроля. Мы разработаем новые правила, которые учтут все необходимые изменения и которые можно будет смело загрузить в личный кабинет на сайте Росфинмониторинга в течение декабря (при наличии такого функционала) или сдать на проверку в надзорный орган.

Заказать новую редакцию правил внутреннего контроля с изменениями от 01 декабря 2022 года очень легко. Достаточно просто написать нам на почту:

Правила внутреннего контроля постоянно и активно проверяются надзорными органами, поскольку ПОД/ФТ и 115-ФЗ не попадают под мораторий на проверки.

Использование устаревших правил внутреннего контроля, а также нарушение установленных сроков обновления правил внутреннего контроля наказывается штрафом 50.000 - 100.000 рублей, который накладывается на организацию или на предпринимателя.

Главная | Новости | Наши услуги | О нас | Информация | Контакты | Краеведение

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (964) 768 9380 (многоканальный); 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Все права защищены © Смыслов П.А. 2006-2023

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя