Кем утверждаются ПВК по ПОД/ФТ

(знание законов - не в том, чтобы помнить их слова, а в том, чтобы понимать их смысл..., лат.)

Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (964) 768 9380 (многоканальный) +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Добавить сайт корпоративного права и финансового мониторинга в Избранное

Компания основана в 1996 году

НОВОСТИ финансового мониторинга, ПОД/ФТ/ФРОМУ и корпоративного права

Январь 30, 2020

Кем утверждаются ПВК по ПОД/ФТ.

Утверждение правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ директором в отпуске – повод для административного дела.

Одно из отделений Банка России Волго-Вятского главного управления ЦБ РФ возбудило административное дело в отношении некредитной финансовой организации.

Среди вменяемых Банком России нарушений стало утверждение правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ ненадлежащим лицом. Директор компании, находясь в декретном отпуске, вышла на работу и утвердила разработанные правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Банк России посчитал такие действия нарушением п. 1.8 Положения №445-П, т.к. счел, что правила внутреннего контроля надлежало утвердить лицом, исполняющим обязанности директора.

Данное нарушение сотрудник надзорного органа, проверяющий правила, обозначил как «несоответствие ПВК требованиям законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ».

Таким образом, проверяющие Банка России заняли позицию о том, что единоличным исполнительным органом компании является исполняющий обязанности директора.

Одновременно Банк России счел нарушениями и указания в ФЭС в Росфнимониторинг сведений о ФИО директора компании вместо ФИО лица, исполняющего его обязанности на время декретного отпуска, и предписал внести в сообщения корректировки.

30.01.2020

Подпишитесь на "Вестник финансового мониторинга" - первый в России бесплатный и регулярный выпуск новостей в сфере финансового мониторинга:

Перейти в раздел Новости

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (964) 768 9380 (многоканальный); 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя