(знание законов - не в том, чтобы помнить их слова, а в том, чтобы понимать их смысл..., лат.)

Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (964) 768 9380 (многоканальный) +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Добавить сайт корпоративного права и финансового мониторинга в Избранное

Компания основана в 1996 году

НОВОСТИ финансового мониторинга, ПОД/ФТ/ФРОМУ и корпоративного права

Июль 28, 2021

Протест прокурора из-за идентификации клиентов

В июле 2021 года организацию ювелирного сектора проверила одна из региональных прокуратур.

По результатам проверки был вынесен протест на правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ. Прокурор протестовал из-за того, что в рамках идентификации клиентов организация запрашивает у клиентов физических лиц сведения об их месте рождения. Прокурор ссылался на пп. 1 п. 1 ст. 7 закона №115, а также на п. 2 Приложения №1 приказа Росфинмониторинга №366 от 22.11.2018 г., в которых перечисляются сведения, устанавливаемые в отношении клиентов и среди которых отсутствовали требования о фиксировании места рождения клиента.

Между тем с протестующим прокурором согласиться нельзя. И вот почему. Сведения о месте рождения клиента вносятся организациями при заполнении ФЭС об операциях, подлежащих обязательному контролю, т.к. входят в состав показателя "Место рождения", установленного приказом Росфинмониторинга №261 от 27.08.2015 (таблица 2.3). Если бы организация не устанавливала бы указанные сведения в рамках идентификации клиентов, она не могла бы корректно заполнить сообщение в Росфинмониторинг.

Впрочем, в конечном счете претензии прокурора были улажены очень просто. Со слов организации прокурору замечание нужно было "для галочки", его удовлетворил простой ответ организации о том, что замечания будут учтены.

Главная | Новости | Наши услуги | О нас | Информация | Контакты | Краеведение

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (964) 768 9380 (многоканальный); 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Все права защищены © Смыслов П.А. 2006-2023

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя