Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (964) 768 9380 (многоканальный) +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Компания основана в 1996 году

 

ГлавнаяНовостиНаши услугиО насБаза знанийКонтактыПВК ПОД/ФТ

 

НОВОСТИ финансового мониторинга, ПОД/ФТ/ФРОМУ и корпоративного права

 

Май 27, 2020

Ошибки в сообщениях в финмониторинг довели до иска о ликвидации.

Банк России потребовал в суде ликвидировать организацию, которая допустила ошибки в сдаче отчетности в Росфинмониторинг.

 

 

В один из арбитражных судов направлено исковое заявление Банка России о принудительной ликвидации ломбарда.

По результатам анализа ФЭС, направленных ломбардом в Росфинмониторинг в 2019 году, Банком России были выявлены следующие нарушения:

- недостоверные сведения в операциях, подлежащих обязательному контролю (ошибки в реквизитах паспорта и даты рождения клиента);

- сдача нескольких сообщений в Росфинмониторинг об операциях, подлежащих обязательному контролю, с нарушением установленного срока;

- указание сокращенного вместо полного наименования ломбарда в ФЭС;

- ошибки в сведениях о месте рождения клиента;

- указание в ФЭС недостоверных сведений об адресе ломбарда.

Банк России посчитал, что организация допустила существенные нарушения, а поэтому ее необходимо ликвидировать в судебном порядке на основании подпункта 6 пункта 3 статьи 61 ГК РФ.

Отметим, что указанные выше нарушения, зафиксированные Банком России, в целом носят характер типовых среди некредитных финансовых организаций и допускаются, преимущественно, не по злому умыслу, а по невнимательности.

27.05.2020

 

Подпишитесь на "Вестник финансового мониторинга" - первый в России бесплатный и регулярный выпуск новостей в сфере финансового мониторинга:

 

 

 

Перейти в раздел Новости

 

 

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (964) 768 9380 (многоканальный); 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Все права защищены © Смыслов П.А. 2006-2020

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя