(знание законов - не в том, чтобы помнить их слова, а в том, чтобы понимать их смысл..., лат.)

Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (964) 768 9380 (многоканальный) +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Добавить сайт корпоративного права и финансового мониторинга в Избранное

Компания основана в 1996 году

НОВОСТИ финансового мониторинга, ПОД/ФТ/ФРОМУ и корпоративного права

Октябрь 23, 2024

Ювелирам предложено пройти анкетирование по ПОД/ФТ

Организации и предприниматели ювелирного сектора и сектора ДМ и ДК получили в ГИИС ДМДК сообщение о необходимости пройти анкетирование на тему «Выявление операций, подлежащих контролю».

Это добровольное анкетирование размещено по ссылке:

https://forms.yandex.ru/u/67124f6684227c81fcef81a9/

В анкету включено 22 несложных вопроса. К анкете нет «правильных» ответов: ответы на вопросы даются индивидуально. Для понимания читателями уровня анкетирования приведем примеры некоторых вопросов:

- Имелись ли у Вас трудности с подготовкой и направлением ФЭС в Росфинмониторинг;

- Имели ли место случаи отказа Росфинмониторингом в приеме ФЭС?

- Укажите количество направленных в Росфинмониторинг формализованных электронных сообщений (ФЭС) об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю;

- Утверждена ли у Вас программа выявления операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, и разовых операций (сделок) либо совокупности операций и (или) действий клиента, связанных с проведением каких-либо операций, его представителя в рамках обслуживания клиента, имеющих признаки связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма;

- Проводились ли проверки Вашей организации (Вас) в рамках ПОД/ФТ в 2023 году и в истекшем периоде 2024 года?

- Каковы масштабы Вашей деятельности?

- другие вопросы.

Ряд вопросов был сформулирован неточно. Так, например, из анкеты совершенно не понятно за какой период времени нужно указать количество совершенных операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, или количество отказов Росфинмониторинга в приеме ФЭС на основании несоответствия ФЭС требованиям форматно-логического контроля.

Надеемся, что эти и другие подобные вопросы будут в анкете уточнены разработчиками анкеты.

Заполнение анкеты совершенно обезличенно и анонимно, т.е. организация или предприниматель при заполнении и отправки формы никак себя не обозначают. Таким образом проконтролировать факт заполнения анкеты той или иной организацией невозможно. Вероятно, поэтому для контроля прохождения анкетирования некоторые МРУ Пробирной палаты России первоначально попросили заполненную анкету направить также еще и на их адреса электронной почты. Однако, т.к. заполненную анкету невозможно ни распечатать, ни сохранить с целью отправки на электронный адрес, позже в ГИИС ДМДК пришло уточнение о том, что отправка анкеты на электронную почту не требуется.

Главная | Новости | Наши услуги | О нас | Информация | Контакты | Краеведение

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (964) 768 9380 (многоканальный); 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Все права защищены © Смыслов П.А. 2006-2024

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя