Банк России возбудил административное дело в отношении НФО, которая не сдавала в Росфинмониторинг отчеты о результатах проверки клиентов по еженедельным перечням лиц, имеющих причастность к экстремисткой деятельности или терроризму.

Одно из региональных отделений Банка России в Центральном федеральном округе осуществило проверку микрокредитной компании и в качестве события административного правонарушения выявило нарушения требований подпункта 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона №115-ФЗ, выразившееся в не информировании Росфинмониторинга о результатах проверок наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в порядке, установленном ЦБ РФ.

Сотрудники надзорного ведомства посчитали, что НФО была обязана направлять отчет в Росфинмониторинг после каждого выхода новой редакции перечня Росфинмониторинга и осуществленной по нему проверки клиентов.

В административном протоколе были перечислены многочисленные даты проверок клиентов по каждой проведенной НФО проверки по перечню Росфинмониторинга.

Между тем, организация отчитывалась в Росфинмониторинг, но делала это один раз в три месяца (поквартально). Представитель надзора доводы организации о том, что согласно нормам 115 закона отчет сдается не реже одного раза в три месяца, счел неубедительными, считая, что отчет необходимо подавать после каждой проведенной проверки клиентов, что и нашло свое отражение в протоколе.

Организации грозит ответственность в виде предупреждения или штраф от 50 000 до 100 000 рублей.

 

 

Фрагменты административного протокола