(знание законов - не в том, чтобы помнить их слова, а в том, чтобы понимать их смысл..., лат.)

Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (964) 768 9380 (многоканальный) +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Добавить сайт корпоративного права и финансового мониторинга в Избранное

Компания основана в 1996 году

НОВОСТИ финансового мониторинга, ПОД/ФТ/ФРОМУ и корпоративного права

Май 17, 2021

Правила внутреннего контроля изменятся в 2021 году

Подготовлен Проект постановления Правительства Российской Федерации «О внесении изменений в требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами ‎или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, утвержденные постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2012 г. ‎№ 667», которым предложено изменить требования к разработке ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Предложенные изменения связаны с принятием Федерального закона от 30.12.2020 № 536-ФЗ «О внесении изменений ‎в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Напомним, что указанным законом ‎в частности статья 7 Федерального закона № 115-ФЗ была дополнена пунктом 2.2, которым на организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей возложена обязанность отказать клиенту в приеме на обслуживание в случае непроведения идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя ‎и бенефициарного владельца, неустановления информации, указанной ‎в подпункте 1.1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ.

Согласно предложенным изменениям в программу по отказу будут включаться:

- основание для отказа от выполнения распоряжения клиента ‎о совершении операции, установленное с учетом требований пункта 11 статьи 7 Федерального закона;

- порядок принятия решения об отказе от выполнения распоряжения клиента о совершении операции с учетом требований абзаца второго пункта 11 статьи 7 Федерального закона, а также документального фиксирования информации о случаях отказов от выполнения распоряжения клиента ‎о совершении операции;

- порядок действий в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции, включающий информирование клиента о дате ‎и причинах принятого решения, мероприятия, связанные с обжалованием клиентом принятого решения, действия в случае самостоятельного устранения основания принятого решения или на основании решения суда;

- порядок представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации о случаях отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции, а также информации об устранении основания ранее принятого решения или о его отмене судом;

- основания и порядок действий при отказе в приеме клиента на обслуживание с учетом требований пункта 22 статьи 7 Федерального закона».

В случае принятия нормативного акта и вступления его в силу, от поднадзорных Росфинмониторингу, Пробирной Палате и ФНС организаций потребуется серьезная переработка правил внутреннего контроля.

Мы будем рады помочь всем нашим клиентам и читателям сайта в обновлении ПВК. Абоненты нашей компании получат новые редакции ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ 2021 года в рамках абонентского обслуживания.

Планируемая дата вступления в силу изменений – осень 2021 года.

Главная | Новости | Наши услуги | О нас | Информация | Контакты | Краеведение

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (964) 768 9380 (многоканальный); 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Все права защищены © Смыслов П.А. 2006-2023

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя