(знание законов - не в том, чтобы помнить их слова, а в том, чтобы понимать их смысл..., лат.)

Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (964) 768 9380 (многоканальный) +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Добавить сайт корпоративного права и финансового мониторинга в Избранное

Компания основана в 1996 году

НОВОСТИ финансового мониторинга, ПОД/ФТ/ФРОМУ и корпоративного права

Май 15, 2020

О сдаче отчета по новому перечню ФРОМУ.

13.05.2020 г. вышел новый перечень Росфинмониторинга о лицах причастных к распространению оружия массового уничтожения (новый перечень ФРОМУ). Этот перечень довольно редкий и последняя его редакция выходила в 2018 году.

Напомним читателям, что указанный перечень организации и предприниматели должны использовать при идентификации клиентов, а также не реже одного раза в три месяца при проведении проверки клиентов в целях отправки отчета в Росфинмониторинг о результатах проверки.

Нам поступило множество вопросов на предмет того, нужно ли было в связи с выходом указанного перечня подавать отдельный отчет в Росфинмониторинг о результатах проверки клиентов по нему.

В настоящее время организации и предприниматели в своей внутренней работе по ПОД/ФТ учитывают рекомендации Банка России и оперируют двумя понятиями: сверки и проверки клиентов.

Сверка клиентов проводится при выходе каждой новой редакции любого из трех перечней Росфинмониторинга. Информировать Росфинмониторинг о результатах каждой проведенной сверки нецелесообразно. Итоги сверки достаточно документально фиксировать путем составления внутреннего акта или отчета о сверке в свободной форме. Поэтому, 13.05.2020 г. достаточно было провести сверку клиентов по новой редакции перечня ФРОМУ и документально ее оформить.

Однако, не реже одного раза в три месяца проводится проверка клиентов по всем трем перечням Росфинмониторинга, как актуальным на дату проверки, так и по всем их редакциям, которые доводились до организаций и предпринимателей в проверяемый период. Об итогах такой проверки направляется отчет в Росфинмониторинг.

Поэтому, если, к примеру, проверка клиентов была проведена по всем трем перечням Росфинмониторинга (включая перечень ФРОМУ) за период с 01.01.2020 по 31.03.2020 г. и по ее итогам был подан отчет, то следующую проверку с использованием как раз новой редакции перечня ФРОМУ можно сделать за период с 01.04.2020 по 30.06.2020 г. и об ее итогах сдать отчет в Росфинмониторинг в первых числах июля.

Наши абоненты по ПОД/ФТ еще 13 мая получили четкие и развернутые рекомендации по документальному оформлению сверки клиентов по новому перечню ФРОМУ, включая уже готовый акт сверки клиентов по перечню ФРОМУ и другую документацию.

Главная | Новости | Наши услуги | О нас | Информация | Контакты | Краеведение

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (964) 768 9380 (многоканальный); 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Все права защищены © Смыслов П.А. 2006-2023

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя