(знание законов - не в том, чтобы помнить их слова, а в том, чтобы понимать их смысл..., лат.)

Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (964) 768 9380 (многоканальный) +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Добавить сайт корпоративного права и финансового мониторинга в Избранное

Компания основана в 1996 году

НОВОСТИ финансового мониторинга, ПОД/ФТ/ФРОМУ и корпоративного права

Август 14, 2020

ФЭС 5-ФМ – новый вид отчетности в Росфинмониторинг.

Росфинмониторинг предложил ввести формализованное сообщение ФЭС 5-ФМ «Информация о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона».

Несмотря на появление еще в 2016 году обязанности о направлении в Росфинмониторинг информация о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона №115, до сих пор у организаций сектора драгоценных металлов и камней, ювелиров, агентств недвижимости, лизинговых и факторинговых организаций, операторов по приему платежей, организаций игорного сектора и некоторых других организаций не было утвержденной формы соответствующего отчета. Такие организации вынуждены отчитываться об указанных случаях в Росфинмониторинг в свободной форме. Эта ситуация на практике пока риводит к тому, что многие из указанных выше организаций вообще не сдают информацию о случаях отказа в Росфинмониторинг.

Ведомство решило, наконец, исправить эту ситуацию и разработало проект приказа «О внесении изменений в Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденную приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. № 110».

Проектом предусматривается, что информация о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона, направляется организацией и индивидуальным предпринимателем в Росфинмониторинг в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения об отказе от проведения операции с денежными средствами или иным имуществом, в соответствии со структурой ФЭС 5-ФМ.

Также может быть установлено, что в целях информирования Росфинмониторинга об устранении указанных в пункте 11 статьи 7 Федерального закона оснований, в соответствии с которыми принято решение об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом, организация и индивидуальный предприниматель направляют ранее представленное и принятое сообщение об отказе по форме ФЭС 5-ФМ в соответствии с порядком удаления ранее представленного и принятого Росфинмониторингом ФЭС, установленным в пункте 3.18 Инструкции №110.

Росфинмониторингом предложена следующая структура наименования электронного сообщения: FM05_V_N_GGGGMMDD_05XXXPPPPP.xml,

где:

FM05 – идентификатор формы электронного сообщения;

V – код вида предоставляемой информации, совпадает со значением:

«5» - представление информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом;

N – идентификатор отправителя информации, имеет вид:

для организаций - девятнадцатиразрядный код (идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) и код причины постановки на учет (КПП) организации (филиала, представительства);

для индивидуальных предпринимателей - двенадцатиразрядный код ИНН;

GGGGMMDD – дата (год, месяц, день) направления электронного сообщения (8 символов);

05XXXPPPPP – Порядковый номер сообщения формируется в порядке возрастания в течение дня представления сведений, начиная с номера «05XXX00001», где «XXX» - код филиала организации, который присваивается организацией самостоятельно в случае представления сообщения филиалом. В ином случае ставится значение «000».

Главная | Новости | Наши услуги | О нас | Информация | Контакты | Краеведение

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (964) 768 9380 (многоканальный); 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Все права защищены © Смыслов П.А. 2006-2023

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя