Проверка по финмониторингу за несколько лет

(знание законов - не в том, чтобы помнить их слова, а в том, чтобы понимать их смысл..., лат.)

Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (964) 768 9380 (многоканальный) +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Добавить сайт корпоративного права и финансового мониторинга в Избранное

Компания основана в 1996 году

НОВОСТИ финансового мониторинга, ПОД/ФТ/ФРОМУ и корпоративного права

Ноябрь 12, 2019

Проверка по финмониторингу за несколько лет.

Наш клиент прошел успешную проверку истории правил внутреннего контроля за 2016-2019 гг.

Не так давно в отношении нашего клиента, регулярно заказывавшего у нас разработку ПВК по ПОД/ФТ, была проведена выездная проверка Росфинмониторинга.

На проверку представителям финансовой разведки были выборочно представлены ПВК за период 2016-2019 гг., разработанные нами для проверяемого субъекта.

В акте проверки было зафиксировано, что все правила внутреннего контроля организации соответствовали требования законодательства.

Фрагмент акта проверки МРУ Росфинмониторинга

В целом, для нас эта рядовая проверка, поэтому основной целью настоящей публикации не является подчеркивание наших заслуг и значимости. Хотя, конечно, нам всегда приятно, когда нашу работу отмечают представители надзорных органов и мы искренне радуемся за наших клиентов.

Мы хотим обратить внимание читателей на очередной пример того, что надзорные органы проверяют документы в динамике, поэтому недостаточно разово сделать правила внутреннего контроля, нужно следить за их актуальностью на постоянной основе и вовремя вносить в них изменения.

Абоненты нашей компании по ПОД/ФТ имеют всегда самые актуальные ПВК и со временем обрастают целой историей этого документа.

12.11.2019

Подпишитесь на "Вестник финансового мониторинга" - первый в России бесплатный и регулярный выпуск новостей в сфере финансового мониторинга:

Перейти в раздел Новости

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (964) 768 9380 (многоканальный); 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя