ПВК - документ сложный и без ошибок быть не может

(знание законов - не в том, чтобы помнить их слова, а в том, чтобы понимать их смысл..., лат.)

Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Добавить сайт корпоративного права и финансового мониторинга в Избранное

Компания основана в 1996 году

НОВОСТИ финансового мониторинга, ПОД/ФТ/ФРОМУ и корпоративного права

Октябрь 12, 2015

ПВК - документ сложный и без ошибок быть не может.

Правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ – «документ сложный и без ошибок быть не может» - так считают некоторые проверяющие Банка России.

Ранее мы уже писали о том, что в последнее время множество поднадзорных Центральному Банку организаций подверглось с его стороны проверкам исполнения законодательства в сфере ПОД/ФТ, в частности проверкам правил внутреннего контроля .

Правила внутреннего контроля становятся весьма уязвимым документом с точки зрения возможности различного рода придирок к нему во время проверки Банком России. Таким образом, ПВК по ПОД/ФТ, даже будучи разработанными полностью в соответствии с требованиями закона, могут стать объектом субъективных (а порой даже нелепых) замечаний.

Некоторые некредитные финансовые организации поделились с нами информацией, что проверяющие их сотрудники ЦБ сами сетовали на то, что даже когда они сталкиваются с идеальными правилами внутреннего контроля, они вынуждены писать к ним замечания, т.к. у них есть установка свыше о том, что ПВК по ПОД/ФТ – «документ сложный и без ошибок быть не может».

В свою очередь, мы рекомендуем организациям четко уметь отличать объективные замечания надзора к ПВК по ПОД/ФТ с целью их устранения от субъективных придирок. В случае наличия последних рекомендуем активнее отстаивать свои права при проверках ЦБ и требовать нормативного и самое главное конкретного обоснования замечаний.

12.10.2015

Подпишитесь на "Вестник финансового мониторинга" - первый в России бесплатный и регулярный выпуск новостей в сфере финансового мониторинга:

Перейти в раздел Новости

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя