Изменения в правила идентификации клиентов по ПОД/ФТ/ФРОМУ

(знание законов - не в том, чтобы помнить их слова, а в том, чтобы понимать их смысл..., лат.)

Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (964) 768 9380 (многоканальный) +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Добавить сайт корпоративного права и финансового мониторинга в Избранное

Компания основана в 1996 году

НОВОСТИ финансового мониторинга, ПОД/ФТ/ФРОМУ и корпоративного права

Апрель 11, 2023

Изменения в правила идентификации клиентов по ПОД/ФТ/ФРОМУ

15 апреля 2023 года вступают в силу изменения в требования к идентификации клиентов (Приказ Росфинмониторинга №100), внесенные Приказом Росфинмониторинга от 29.12.2022 №355 «О внесении изменений в требования к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения подозрительных операций, утвержденные приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 20 мая 2022 г. №100».

Указанные изменения были ожидаемы и нам известны (мы писали о проекте изменений еще в октябре 2022 года).

Уточнено, что организации и предприниматели обязаны проверить наличие или отсутствие в отношении клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, а также бенефициарного владельца сведений:

а) в перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму;

б) в перечнях организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями и террористами или с распространением оружия массового уничтожения, составляемых Советом Безопасности ООН или органами, специально созданными решениями Совета Безопасности ООН;

в) в решениях о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества, вынесенных межведомственной комиссией по противодействию финансированию терроризма.

Результаты указанных проверок должны быть зафиксированы в анкетах клиентов.

Также уточнена нумерация ссылок на пункты Федерального закона №115.

Указанные изменения потребуют проведения дополнительного инструктажа и корректировок правил внутреннего контроля и анкет клиентов в срок до 15 мая 2023 года.

Наши абоненты по ПОД/ФТ/ФРОМУ, а также организации и предприниматели, заказавшие у нас правила внутреннего контроля после 1 января 2023 года, могут не обновлять свои правила внутреннего контроля, т.к. мы в их ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ уже учли заранее эти изменения, зная о скором вступлении в силу Приказа Росфинмониторинга от 29.12.2022 №355.

Изменения, связанные с уточнением наименования субъектов, осуществляющих куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней, лома таких изделий, вступят в силу не скоро: только 01 марта 2024 года.

11.04.2023

Подпишитесь на "Вестник финансового мониторинга" - первый в России бесплатный и регулярный выпуск новостей в сфере финансового мониторинга:

Перейти в раздел Новости

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (964) 768 9380 (многоканальный); 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя