(знание законов - не в том, чтобы помнить их слова, а в том, чтобы понимать их смысл..., лат.)

Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (964) 768 9380 (многоканальный) +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Добавить сайт корпоративного права и финансового мониторинга в Избранное

Компания основана в 1996 году

НОВОСТИ финансового мониторинга, ПОД/ФТ/ФРОМУ и корпоративного права

Сентябрь 08, 2023

О последствиях подачи на проверку устаревших ПВК

На страницах нашего сайта мы постоянно напоминанием своим читателям о необходимости обновления правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ в установленные сроки по тем или иным изменениям.

После значимых изменений в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ надзорные органы нередко начинают запрашивать у организаций и предпринимателей их ПВК с целью проверки исполнения обязанности по обновлению правил внутреннего контроля. По этой причине к нам постоянно обращаются за помощью в обновлении правил внутреннего контроля различные организации и предприниматели.

Большинство организаций выполняет установленные требования и своевременно вносит изменения в свои ПВК. Однако, встречаются и такие организации, кто не следит за изменениями в законодательстве в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ и сдает на проверку в надзорные органы глубоко устаревшие документы.

Не так давно к нам обратилась за помощью организация, которая сдала в 2023 году на проверку правила внутреннего контроля, утвержденные еще в начале 2021 года (!), которые не содержали в себе изменения за последние два с половиной года (!). Надзорный орган, в ходе проверочных мероприятий естественно посчитал действия организации нарушением обязательных требований и кроме всего прочего направил предписание об устранении выявленных нарушений. В предписании были отмечены многочисленные изменения законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ за последние годы по которым требовалось обновить правила внутреннего контроля. Особо было отмечено, что невыполнение в установленный срок предписания является основанием для привлечения организации и ее должностного лица к административной ответственности. Напомним, что за неисполнение предписания на организацию может быть наложен штраф от 700 000 рублей до 1 000 000 рублей.

Главная | Новости | Наши услуги | О нас | Информация | Контакты | Краеведение

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (964) 768 9380 (многоканальный); 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Все права защищены © Смыслов П.А. 2006-2023

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя