(знание законов - не в том, чтобы помнить их слова, а в том, чтобы понимать их смысл..., лат.)

Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (964) 768 9380 (многоканальный) +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Добавить сайт корпоративного права и финансового мониторинга в Избранное

Компания основана в 1996 году

НОВОСТИ финансового мониторинга, ПОД/ФТ/ФРОМУ и корпоративного права

Август 01, 2023

При назначении СДЛ следует проверять подлинность его диплома

Надзорные органы выявили поддельный диплом об образовании у ответственного по ПОД/ФТ сотрудника организации.

В июле 2023 года Банк России проверил поднадзорную ему организации. В ходе проверки соответствия квалификационным требованиям специального должностного лица была предоставлена копия диплома, выданного почти 25 лет назад (!!!) одним из российских ВУЗов. Банк России решил проверить подлинность диплома и сделал запрос в ВУЗ, а также в АО «Гознак».

ВУЗ сообщил, что сведения о запрошенном выпускнике в архивах института не значится. А АО «Гознак» сообщило, что диплом с указанным номером был направлен вообще в совершенно иной институт.

По итогам проверки Банк России потребовал от организации предоставить объяснения по ситуации, а также пояснения по порядку, в соответствии с которым она осуществляет проверки соответствия должностных лиц.

В сложившейся ситуации первой реакций организации было желание уволить с работы специального должностного лица. Однако, оказался примечательным тот факт, что сотрудник, чей диплом был недостоверным, проработал в должности СДЛ в проверенной организации много лет. Поэтому формально, у него еще много лет назад появился опыт работы, который заменяет требования к наличию высшего образования. По этой причине организацией может быть даже принято решение не только не увольнять сотрудника со спорным дипломом, но и даже оставить его на должности СДЛ, предоставив в Банк России подтверждение наличия у него опыта работы, замещающего требование о наличии высшего образования.

Главная | Новости | Наши услуги | О нас | Информация | Контакты | Краеведение

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (964) 768 9380 (многоканальный); 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Все права защищены © Смыслов П.А. 2006-2023

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя