Организациям и предпринимателям крайне важно соблюдать последовательность назначения ответственного сотрудника по финмониторингу (специального должностного лица по ПОД/ФТ).

Согласно нормативным требованиям в сфере ПОД/ФТ, ответственный по финмониторингу сотрудник  (специальное должностное лицо по ПОД/ФТ) обязан пройти целевой инструктаж до его назначения на соответствующую должность. После прохождения обучения руководитель организации издает приказ о назначении ответственного сотрудника.

Весьма распространенное нарушение заключается в том, что приказ о назначении ответственного сотрудника датируется ранее даты выдачи свидетельства о прохождении целевого инструктажа.

Интересная ситуация с таким нарушением произошла в октябре 2020 года: прокурор одной из городских прокуратур Московской области потребовал отменить приказ о назначении ответственного сотрудника, датированный 2010 годом.

Проверив в октябре 2020 г. деятельность компании – субъекта 115 закона на предмет ее соответствия нормам ПОД/ФТ, прокуратура выявила ряд нарушений, среди которых было нарушение последовательности назначения ответственного сотрудника в 2010 году: сотрудник был назначен на должность ранее даты прохождения им целевого инструктажа.

Несмотря на то, что нарушение было сделано десять лет назад, прокурор обратил на это внимание и потребовал отменить приказ генерального директора о назначении ответственного сотрудника.

Организации предстоит назначить ответственного сотрудника заново. Правда, какой датой это сделать прокурор не уточнил. Если организация назначит ответственного сотрудника текущим числом, то формально получится ситуация, что все эти десять лет в организации не было ответственного сотрудника, что также является самостоятельным нарушением и поводом для привлечения к административной ответственности.

Во избежание подобных историй организациям и предпринимателям следует соблюдать верную последовательность назначения ответственного сотрудника по финмониторингу (специального должностного лица по ПОД/ФТ). Также следует помнить, что в большинстве случаев ответственный сотрудник должен отвечать нормативно установленным квалификационным требованиям к уровню образования или опыту работы.

эксперт по финансовому мониторингу, главный редактор СМИ "Вестник финансового мониторинга", канд. истор. наук, юрист Павел Смыслов

При использовании и цитировании материала ссылка на сайт обязательна!