Журнал дополнительного инструктажа по ПОД/ФТ/ФРОМУ / журнал внепланового инструктажа по финмониторингу – документ, составляемый организациями и предпринимателями в рамках проведения процедуры обучения своих сотрудников по 115 ФЗ от 07.08.2001 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Дополнительный / внеплановый инструктаж по ПОД/ФТ/ФРОМУ проводится ответственным сотрудником по финмониторингу:

- при вступлении в силу новых нормативных актов в сфере ПОД/ФТ;

- при изменении действующих нормативных актов в сфере ПОД/ФТ;

- при утверждении новой редакции правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ;

- не реже одного раза в год;

- в иных случаях, предусмотренных законодательством.

В организациях, поднадзорных Банку России, инструктаж по вышеуказанным причинам называется внеплановым, а у прочих субъектов 115 закона – дополнительным.

Субъектами финансового мониторинга осуществляется учет прохождения их сотрудниками дополнительного и внепланового обучения.

Порядок ведения такого учета устанавливается в правилах внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Факт проведения с сотрудником дополнительного / внепланового инструктажа должен быть подтвержден его собственноручной подписью в документе, форма и содержание которого установлена организацией или предпринимателем.

В целях обеспечения указанного учета зачастую применяется журнал дополнительного и журнал внепланового инструктажа по ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Форма журнала – свободная, включается в качестве приложения в состав правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ.

В Журнале учета лиц, прошедших внеплановый / дополнительный инструктаж по ПОД/ФТ/ФРОМУ зачастую указывается дата проведения инструктажа, должность, фамилия, имя и отчество сотрудника, прослушавшего инструктаж, тематика (причина) инструктажа. Факт проведения указанного инструктажа подтверждается личными подписями сотрудника, прослушавшего инструктаж и Ответственного сотрудника, проводившего инструктаж, которые проставляются в указанном журнале учета инструктажа.

Образцы заполнения журнала внепланового / дополнительного инструктажа предоставляют организации, занимающиеся профессиональным сопровождением и абонентским обслуживанием по ПОД/ФТ. У них же можно получить тематики всех инструктажей по изменениям законодательства для их внесения в журнал.

Для отслеживания изменений в законодательстве по ПОД/ФТ с целью проведения инструктажей и заполнения журнала организации используют новостную ленту портала по финансовому мониторингу.

эксперт по финансовому мониторингу, главный редактор СМИ "Вестник финансового мониторинга", канд. истор. наук, юрист Павел Смыслов

При использовании и цитировании материала ссылка на сайт обязательна!