Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (964) 768 9380 (многоканальный) +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Компания основана в 1996 году

 

ГлавнаяНовостиНаши услугиО насБаза знанийКонтактыПВК ПОД/ФТ

 

Журнал дополнительного инструктажа по ПОД/ФТ/ФРОМУ / журнал внепланового инструктажа по финмониторингу

 

Энциклопедия финансового мониторинга: форма журнала инструктажа – свободная, включается в качестве приложения в состав правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Все самое важное, что нужно знать.

 

(автор - юрист, эксперт по ПОД/ФТ, специалист по образовательной деятельности в  сфере ПОД/ФТ, главный редактор СМИ "Вестник финансового мониторинга", канд. наук Смыслов П.А., при использовании и цитировании ссылка на сайт обязательна)

(опубликовано на www.smyslovy.ru 02.04.2020 г.)

 

Журнал дополнительного инструктажа по ПОД/ФТ/ФРОМУ / журнал внепланового инструктажа по финмониторингу – документ, составляемый организациями и предпринимателями в рамках проведения процедуры обучения своих сотрудников по 115 ФЗ от 07.08.2001 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Дополнительный / внеплановый инструктаж по ПОД/ФТ/ФРОМУ проводится ответственным сотрудником по финмониторингу:

- при вступлении в силу новых нормативных актов в сфере ПОД/ФТ;

- при изменении действующих нормативных актов в сфере ПОД/ФТ;

- при утверждении новой редакции правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ;

- не реже одного раза в год;

- в иных случаях, предусмотренных законодательством.

В организациях, поднадзорных Банку России, инструктаж по вышеуказанным причинам называется внеплановым, а у прочих субъектов 115 закона – дополнительным.

 

Субъектами финансового мониторинга осуществляется учет прохождения их сотрудниками дополнительного и внепланового обучения.

Порядок ведения такого учета устанавливается в правилах внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ.

 

Факт проведения с сотрудником дополнительного / внепланового инструктажа должен быть подтвержден его собственноручной подписью в документе, форма и содержание которого установлена организацией или предпринимателем.

В целях обеспечения указанного учета зачастую применяется журнал дополнительного и журнал внепланового инструктажа по ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Форма журнала – свободная, включается в качестве приложения в состав правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ.

 

В Журнале учета лиц, прошедших внеплановый / дополнительный инструктаж по ПОД/ФТ/ФРОМУ зачастую указывается дата проведения инструктажа, должность, фамилия, имя и отчество сотрудника, прослушавшего инструктаж, тематика (причина) инструктажа. Факт проведения указанного инструктажа подтверждается личными подписями сотрудника, прослушавшего инструктаж и Ответственного сотрудника, проводившего инструктаж, которые проставляются в указанном журнале учета инструктажа.

Образцы заполнения журнала внепланового / дополнительного инструктажа предоставляют организации, занимающиеся профессиональным сопровождением и абонентским обслуживанием по ПОД/ФТ. У них же можно получить тематики всех инструктажей по изменениям законодательства для их внесения в журнал.

 

Для отслеживания изменений в законодательстве по ПОД/ФТ с целью проведения инструктажей и заполнения журнала организации используют новостную ленту портала по финансовому мониторингу.

 

эксперт по финансовому мониторингу, главный редактор СМИ "Вестник финансового мониторинга", канд. истор. наук, юрист Павел Смыслов

При использовании и цитировании материала ссылка на сайт обязательна!

 

* * *

 

 

Ознакомьтесь с нашими многочисленными статьями по теме финансового мониторинга и ПОД/ФТ тут:

 

Перечень наших практических статей и публикаций по вопросам финансового мониторинга, ПОД/ФТ, «антиотмывочному» законодательству, 115-ФЗ и прочим связанным вопросам

* * *

 

Наши услуги в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ:

 

     

 

- любые документы и правила внутреннего контроля (ПВК по ПОД/ФТ);

- обучение и инструктаж по финмониторингу;

- аудит, абонентское обслуживание по ПОД/ФТ;

- электронная подпись и специальное ПО по финмониторингу;

- помощь на проверках;

- и многое другое.

Подробнее ТУТ.

 

Подпишитесь на "Вестник финансового мониторинга" - первый в России бесплатный и регулярный выпуск новостей в сфере финансового мониторинга:

 

 

Мы в социальных сетях:

 

  

 

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (964) 768 9380 (многоканальный); 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Все права защищены © Смыслов П.А. 2006-2020

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя