Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (964) 768 9380 (многоканальный) +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Компания основана в 1996 году

 

ГлавнаяНовостиНаши услугиО насИнформацияКонтактыКраеведение

 

Должностная инструкция ответственного сотрудника по ПОД/ФТ и финансовому мониторингу:

как разработать запрашиваемый на проверку надзорными органами документ

 

(автор - юрист, эксперт по ПОД/ФТ, специалист по образовательной деятельности в  сфере ПОД/ФТ, главный редактор СМИ "Вестник финансового мониторинга", канд. наук Смыслов П.А., при использовании и цитировании ссылка на сайт обязательна)

(опубликовано на www.smyslovy.ru 12.11.2019)

 

 

Смыслов Павел

Отдельные организации, которых проверяет Банк России, регулярно сталкиваются с запросами о предоставлении на проверку должностной инструкции ответственного сотрудника (специального должностного лица) по ПОД/ФТ.

Примечательно, что такой документ практически никогда не запрашивает ни Росфинмониторинг, ни инспекции пробирного надзора, ни прокуратура. А кроме того, следует заметить, что Трудовой Кодекс, вообще не оперирует понятием должностной инструкции.

Зато Банк России частит с запросами об инструкции ответственного сотрудника по ПОД/ФТ.

Сделать такой документ не так уж и сложно: можно разработать отдельную инструкцию специального должностного лица по ПОД/ФТ, либо, в состав действующей должностной инструкции сотрудника включить положения, связанные с работой по ПОД/ФТ: Банк России удовлетворяет как первый, так и второй вариант.

Но на практике большинство субъектов все же утверждает должностную инструкцию СДЛ в виде отдельного документа, руководствуясь тем, что регулятору удобнее сдать на проверку документ именно в таком виде.

Подготовка должностной инструкции требует от организации не формального подхода, а тщательной проработки документа. Хорошо составленный документ позволит избежать не только лишних вопросов со стороны надзора, но и конфликтов с работником.

Инструкцию рекомендуем разбить на следующие подразделы:

- Общие положения

- Функции

- Права

- Должностные обязанности

- Ответственность

Требования к квалификации СДЛ, положения о его статусе разумно прописать в разделе Общие положения.

Напомним, что функции и обязанности, а также права специального должностного лица устанавливаются Правилами внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ, утвержденными руководителем компании. Эти положения из ПВК можно будет продублировать как раз в соответствующих разделах должностной инструкции ответственного сотрудника по финмониторингу.

Ответственный сотрудник несет ответственность за неисполнение, ненадлежащее исполнение обязанностей, предусмотренных инструкцией, в пределах, определенных трудовым законодательством Российской Федерации. За совершенные в процессе осуществления своей деятельности правонарушения - в пределах, определенных административным, уголовным и гражданским законодательством Российской Федерации, а за причинение материального ущерба - в пределах, определенных трудовым и гражданским законодательством Российской Федерации. Эти положения можно изложить в разделе «Ответственность».

После утверждения должностной инструкции в обязательном порядке с ней нужно письменно ознакомить сотрудника.

Отдельные организации, у которых создано Подразделение по ПОД/ФТ сталкиваются с запросами о предоставлении на проверку еще и Положения о подразделении по ПОД/ФТ и финансовому мониторингу. Что это за документ и как его сделать - расскажем читателям как-нибудь в другой раз.
 

эксперт по финансовому мониторингу, главный редактор СМИ "Вестник финансового мониторинга", канд. истор. наук, юрист Павел Смыслов

При использовании и цитировании материала ссылка на сайт обязательна!

 

* * *

 

 

Ознакомьтесь с нашими многочисленными статьями по теме финансового мониторинга и ПОД/ФТ тут:

 

Перечень наших практических статей и публикаций по вопросам финансового мониторинга, ПОД/ФТ, «антиотмывочному» законодательству, 115-ФЗ и прочим связанным вопросам

* * *

 

Наши услуги в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ:

 

     

 

- любые документы и правила внутреннего контроля (ПВК по ПОД/ФТ);

- обучение и инструктаж по финмониторингу;

- аудит, абонентское обслуживание по ПОД/ФТ;

- электронная подпись и специальное ПО по финмониторингу;

- помощь на проверках;

- и многое другое.

Подробнее ТУТ.

 

Подпишитесь на "Вестник финансового мониторинга" - первый в России бесплатный и регулярный выпуск новостей в сфере финансового мониторинга:

 

 

Мы в социальных сетях:

 

  

 

www.corporate-info.ru - наш сервер раскрытия информации

Вы можете связаться с нами по телефонам:  8 (964) 768 9380 (многоканальный); 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Все права защищены © Смыслов П.А. 2006-2019

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя