Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Компания основана в 1996 году

 

ГлавнаяНовостиНаши услугиО насИнформацияКонтактыКраеведение

 

Консультации по вопросам организации внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и разработка пакета документов по ПОД/ФТ для работы специального должностного лица

 

Мы готовы оказать полный спектр услуг по организации внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) (Федеральный закон №115 от 07.08.2001 г. "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма"):

- организация внутреннего контроля по ПОД/ФТ "под ключ";

- целевой инструктаж по ПОД/ФТ (проведение обязательного обучения по ПОД/ФТ);

- повышение уровня знаний по ПОД/ФТ (проведение обязательного обучения по ПОД/ФТ);

- организация работы Специального должностного лица;

- консультации по заполнению форм ФЭС (ранее 4-СПД), направляемых в Росфинмониторинг;

- юридическое сопровождение Вашей организации при проведении проверки надзорными органами;

- получение и установление электронной цифровой подписи для предоставления отчетности в Росфинмониторинг (по формам ФЭС, ранее 4-СПД);

- постановка на учет в Росфинмониторинге;

- разработка правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ;

- обновление правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ, актуализация правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ, восстановление правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ;

- любые иные услуги по организации внутреннего контроля.

 

Росфинмониторинг - совещание 04.03.2016 г.

 

Руководство нашей компании, совещание в Росфинмониторинге, 2016 г.

 

Кроме правил внутреннего контроля также мы готовы разработать формы следующих документов, которые были подготовлены нами с учетом результатов правоприменительной практики надзорными органами в сфере финансового мониторинга (нажмите на ссылки для ознакомления с составом пакета:

 

Пакет документов по ПОД/ФТ для работы специального должностного лица, состоящий из 14 форм документов (организации поднадзорные Росфинмониторингу и Пробирной палате)

 

Пакет документов по ПОД/ФТ для работы специального должностного лица, состоящий из 22 форм документов (организации поднадзорные Банку России)

 

Стоимость указанных документов для малого бизнеса ориентировочно составляет 4500 рублей.

Для заказа пакета документов специального должностного лица отправьте ЗАЯВКУ на адрес электронной почты:

Заявка на пакет документов по ПОД/ФТ для работы специального должностного лица

 

Как заказать правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ и финансовому мониторингу в нашей компании? Вам достаточно скачать заявки, размещенные на нашем сайте, заполнить их и выслать нам для оказания услуги по разработке ПВК по ПОД/ФТ:

 

ЗАЯВКА на разработку правил внутреннего контроля для организаций и предпринимателей, поднадзорных Росфинмониторингу

ЗАЯВКА на разработку правил внутреннего контроля для организаций и предпринимателей, поднадзорных Пробирным инспекциям(ГИПН)

ЗАЯВКА на разработку правил внутреннего контроля для организаций и предпринимателей, поднадзорных Банку России (ЦБ)

 

Заявки также размещены постоянно ТУТ

 

 

 

Пакет документов по ПОД/ФТ для работы специального должностного лица, состоящий из 14 форм документов (организации поднадзорные Росфинмониторингу и Пробирной палате):

 

- Приказ о назначении специального должностного лица;

- Приказ об утверждении Правил внутреннего контроля;

- Журнал проведения вводных инструктажей;

- Журнал проведения дополнительных инструктажей (содержит тематики обучающих мероприятий и названия нормативных актов);

- Программа обучения по ПОД/ФТ;

- Акт проверки клиентов на наличие сведений о них в очередной редакции Перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму;

-  Акт проверки клиентов организации в связи с публикацией решения Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма;

- Акт проверки наличия среди клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (для составления "квартального" отчета в Росфинмониторинг по форме ФЭС 3-ФМ);

- Отчет по результатам проведения проверок внутреннего контроля по ПОД/ФТ (составляется не реже 1 раза в полгода);

- Приказ о проведении проверки осуществления внутреннего контроля по ПОД/ФТ;

- Приказ об утверждении перечня работников, обязанных проходить обучение в сфере ПОД/ФТ;

- Приказ об утверждении перечня работников, обязанных ознакомиться с Правилами внутреннего контроля по ПОД/ФТ;

- Лист учета лиц, ознакомившихся с Правилами внутреннего контроля по ПОД/ФТ;

- Краткая инструкция по применению документов и работе с Росфинмониторигом.

 

Поскольку правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ, разрабатываемые нами, являются комплексным документом, то такие документы, как:

- Анкеты клиента, представителя, выгодоприобретателя, бенефициара;

- Внутреннее сообщение;

- Внутреннее распоряжение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества;

- Журнал учета информации о примененных мерах по замораживанию (блокированию) принадлежащих клиенту денежных средств или иного имущества;

- Акт проверки наличия среди клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

- Внутреннее распоряжение о приостановлении операции;

- Журнал учета информации о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом;

- Распоряжение об отказе от выполнения распоряжения клиента о совершении операции;

- Журнал отказов от выполнения распоряжений клиентов о совершении операций;

- Форма журнала учета лиц, прошедших вводный инструктаж;

- Форма журнала учета лиц, прошедших дополнительный инструктаж;

- Журнал учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в Перечень

 входят непосредственно в стоимость подготавливаемых правил внутреннего контроля и включаются нами в качестве приложений к ПВК по ПОД/ФТ в обязательном порядке.

Заявка на пакет документов по ПОД/ФТ для работы специального должностного лица

 

Пакет документов по ПОД/ФТ для работы специального должностного лица, состоящий из 22 форм документов (организации поднадзорные Банку России):

 

- Приказ о назначении специального должностного лица;

- Форма уведомления ЦБ о назначении специального должностного лица;

- Должностная инструкция специального должностного лица по ПОД/ФТ (ответственного сотрудника);

- Приказ об утверждении Правил внутреннего контроля;

- Журнал проведения вводных (первичных) инструктажей;

- Журнал проведения целевых (внеплановых) инструктажей (содержит тематики обучающих мероприятий и названия нормативных актов);

- Тест для проверки знаний сотрудников по вопросам ПОД/ФТ;

- Программа обучения по ПОД/ФТ;

- Акт анализа программы обучения по ПОД/ФТ;

- Акт анализа системы оценки рисков в организации, включая применяемые в этих целях факторы, веса и иные параметры, указанные в программе управления риском ПВК по ПОД/ФТ;

- Таблица для оценки степени (уровня) риска использования услуг организации в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма;

- Акт проверки клиентов на наличие сведений о них в очередной редакции Перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму;

-  Акт проверки клиентов организации в связи с публикацией решения Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма;

- Акт проверки наличия среди клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (для составления "квартального" отчета в Росфинмониторинг);

- Отчет по результатам проведения проверок внутреннего контроля по ПОД/ФТ (составляется не реже 1 раза в год);

- Приказ о проведении проверки осуществления внутреннего контроля по ПОД/ФТ;

- Приказ об утверждении перечня работников, обязанных проходить обучение в сфере ПОД/ФТ;

- Приказ об утверждении перечня работников, обязанных ознакомиться с Правилами внутреннего контроля по ПОД/ФТ;

- Приказ об утверждении перечня работников, имеющих доступ к информации, полученной при проведении идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца;

- Лист учета лиц, ознакомившихся с Правилами внутреннего контроля по ПОД/ФТ;

- Журнал получения информации из личного кабинета на портале Росфинмониторинга;

- Краткая инструкция по применению документов и работе с Росфинмониторигом.

 

Поскольку правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ, разрабатываемые нами, являются комплексным документом, то такие документы, как:

- Анкеты клиента, представителя, выгодоприобретателя, бенефициара;

- Внутреннее сообщение;

- Внутреннее распоряжение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества;

- Журнал учета информации о примененных мерах по замораживанию (блокированию) принадлежащих клиенту денежных средств или иного имущества;

- Акт проверки наличия среди клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

- Внутреннее распоряжение о приостановлении операции;

- Журнал учета информации о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом;

- Распоряжение об отказе от выполнения распоряжения клиента о совершении операции;

- Журнал отказов от выполнения распоряжений клиентов о совершении операций;

- Форма журнала учета лиц, прошедших вводный инструктаж;

- Форма журнала учета лиц, прошедших дополнительный инструктаж;

- Журнал взаимодействия с клиентами по вопросам ПОД/ФТ;

- Журнал учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в Перечень

 входят непосредственно в стоимость подготавливаемых правил внутреннего контроля и включаются нами в качестве приложений к ПВК по ПОД/ФТ в обязательном порядке.

Заявка на пакет документов по ПОД/ФТ для работы специального должностного лица

 

* * *

 

 

Руководитель Росфинмониторинга Чиханчин Ю.А.

и руководитель нашей Компании Смыслов П.А., 2016 г.

 

Свидельство специалиста, осуществляющего образовательную деятельность в сфере ПОД/ФТОбращаем Ваше внимание, что мы имеем свидетельство специалиста, имеющего право осуществлять образовательную деятельность в сфере противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма (Свидетельство на имя Смыслова П.А. за регистрационным номером 2404-302 от 12.09.2013 г., выданное Международным учебно-методическим центром финансового мониторинга, учрежденным Федеральной службой Российской Федерации по финансовому мониторингу). Таким образом мы имеем не только многолетний практический опыт в области организации внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ и разработки правил внутреннего контроля, но и соответствующую документально подтвержденную квалификацию в этой сфере оказания услуг.

 

Мы поможем Вам встать на учет в Росфинмониторинг, подготовим и разработаем Правила внутреннего контроля.

Поможем составить План-график реализации программы обучения в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, который будет включать в себя тематику обучающих мероприятий, сроки их проведения и лиц, ответственных за организацию и проведение обучения.

Окажем консультационные услуги по вопросам:

- порядка прохождения сотрудниками Вашего общества обучения в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в специализированных учебных центрах;

- идентификации клиентов организации, идентификации выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев;

- выявления операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, и операций (сделок), имеющих признаки связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, и приостановления операций в соответствии с законом;

- документального фиксирования и хранения документов и информации, полученных в результате осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма;

- оценки и снижения рисков совершения клиентами Общества операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

- проверки внутреннего контроля;

- порядка обеспечения конфиденциальности информации;

- замораживания (блокирования) денежных средств, ценных бумаг, иного имущества;

- другим вопросам, связанным с организацией внутреннего контроля.

 

Проконсультируем по вопросам получения программного обеспечения (АРМ) для заполнения и формирования электронного формализованного сообщения (СЭД) об операциях подлежащих обязательному контролю или о необычных операциях.

Окажем консультации по заполнению форм сообщений об операциях, подлежащих обязательному контролю, или о необычных операциях, предоставляемым в Росфинмониторинг по формам ФЭС (ранее форма 4-СПД). Во время консультаций мы на конкретных сделках Вашей организации заполним форму ФЭС (ранее 4-СПД) и подготовим ее к отправке в Росфинмониторинг.

Осуществим получение и установку электронной цифровой подписи для предоставления отчетности в Росфинмониторинг.

 

Проведем внутренний аудит в Вашей компании на предмет выявления нарушений законодательства в области противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Поможем устранить выявленные в ходе внутренней проверки нарушения.

Поможем Вашему обществу устранить нарушения законодательства в области противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, выявленные в ходе проверки, проводимой государственными органами. Представим интересы Вашего общества в судебных инстанциях (в нашей Компании имеется опыт по отмене постановлений Росфинмониторинга о наложении административных штрафов по выявленным нарушениям законодательства в области противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма).

 

Мы знаем:

- как помочь Вам минимизировать размер штрафных санкций при привлечении к административной ответственности за неисполнение требований законодательства в области ПОД/ФТ;

- в каких случаях можно избежать административной ответственности за неисполнение требований законодательства в области ПОД/ФТ;

- каким образом возможно отменить постановление Росфинмониторинга (или Вашего надзорного органа) о привлечении к административной ответственности;

 - все тонкости порядка судебного обжалования постановлений Росфинмониторинга (или Вашего надзорного органа) о привлечении к административной ответственности юридического лица или специального должностного лица за неисполнение требований законодательства в области ПОД/ФТ.

Дадим Вам практические советы по обжалованию постановлений Росфинмониторинга (или Вашего надзорного органа) о привлечении к административной ответственности за наиболее распространенные правонарушения в области ПОД/ФТ.

 

Стоимость услуги

Наши клиенты

 

* * *

 

 

Ознакомьтесь с нашими многочисленными статьями по теме финансового мониторинга и ПОД/ФТ тут:

 

Перечень наших практических статей и публикаций по вопросам финансового мониторинга, ПОД/ФТ, «антиотмывочному» законодательству, 115-ФЗ и прочим связанным вопросам

* * *

 

Наши услуги в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ:

 

     

 

- любые документы и правила внутреннего контроля (ПВК по ПОД/ФТ);

- обучение и инструктаж по финмониторингу;

- аудит, абонентское обслуживание по ПОД/ФТ;

- электронная подпись и специальное ПО по финмониторингу;

- помощь на проверках;

- и многое другое.

Подробнее ТУТ.

 

Подпишитесь на "Вестник финансового мониторинга" - первый в России бесплатный и регулярный выпуск новостей в сфере финансового мониторинга:

 

 

Мы в социальных сетях:

 

  

 

www.corporate-info.ru - наш сервер раскрытия информации

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Все права защищены © Смыслов П.А. 2006-2017

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя