Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Компания основана в 1996 году

 

ГлавнаяНовостиНаши услугиО насИнформацияКонтактыКраеведение

 

Как оформить справку об отсутствии судимости у ответственного сотрудника по ПОД/ФТ

(автор - юрист, эксперт по ПОД/ФТ, специалист по образовательной деятельности в  сфере ПОД/ФТ, главный редактор СМИ "Вестник финансового мониторинга", канд. наук Смыслов П.А., при использовании и цитировании ссылка на сайт обязательна)

(опубликовано на сайте www.smyslovy.ru 20.10.2017 г., обновлено 23.05.2018)

 

П. 2. Статьи 7 Федерального закона №115 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» установлено, что специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, не может быть лицо, имеющее неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти.

Многие организации и предприниматели регулярно сталкиваются с запросами надзорных органов о необходимости предоставить на проверку документы, подтверждающие отсутствие судимости у специального должностного лица по ПОД/ФТ.

Сегодня мы кратко ответим нашим читателям на их типовые вопросы, связанные с получением справки об отсутствии судимости у специального должностного лица.

 

 1.Где можно оформить справку об отсутствии судимости?

Справку об отсутствии (наличии) судимости и (или) факта уголовного преследования либо о прекращении уголовного преследования можно оформить:

 - лично, подав заявление в центре госуслуг «Мои документы»;

- лично, подав заявление в информационном центре МВД России;

- онлайн, на федеральном портале госуслуг (для этого нужна подтвержденная учетная запись).

 

2. Какие нужны документы для оформления справки об отсутствии судимости?

Вместе с заявлением, которое заполняется на месте, Вашему ответственному по ПОД/ФТ сотруднику нужно будет обязательно представить паспорт и его копию (копии всех заполненных страниц). 

Если документы будет подавать представитель ответственного по ПОД/ФТ сотрудника, дополнительно понадобятся документ, удостоверяющий личность представителя, а также оригинал и копия документа, подтверждающего полномочия представителя (доверенность или документ, подтверждающий родство, факт усыновления (удочерения) или установления опеки или попечительства).

 

3. Нужно ли ответственному по ПОД/ФТ сотруднику предоставлять для оформления справки приказ о его назначении ответственным лицом, свидетельство о прохождении целевого инструктажа, правила внутреннего контроля, иные документы по ПОД/ФТ?

Нет, документы по ПОД/ФТ для оформления справки об отсутствии (наличии) судимости предоставлять не нужно.

 

4. Каков размер госпошлины за получение справки?

Справка об отсутствии судимости выдается бесплатно.

 

5. Как долго делают справку об отсутствии судимости?

Справку об отсутствии (наличии) судимости ответственному сотруднику (или его представителю при наличии доверенности) выдадут в течение 30 календарных дней после подачи документов на ее оформление под роспись при предъявлении паспорта в том же месте, где он или его представитель подавали заявление.

 

6. Каков срок действия справки об отсутствия судимости?

Нормативными актами МВД России, в том числе Приказом МВД России от 07.11.2011 № 1121 «Об утверждении Административного регламента Министерства внутренних дел Российской Федерации по предоставлению государственной услуги по выдаче справок о наличии (отсутствии) судимости и (или) факта уголовного преследования либо о прекращении уголовного преследования», срок действия справки о наличии (отсутствии) судимости не установлен.

Согласно сложившейся практике срок действия справки определяется органом, в который она представляется.

На практике некоторые сотрудники надзорных органов в сфере ПОД/ФТ предъявляют требования об обновлении справки об отсутствии судимости, руководствуясь своими личными суждениями в отношении срока действия такой справки, полагая, например, что ее обновлять нужно раз в год, а по некоторым сведениям, даже не реже раза в месяц.

Однако, на официальные запросы о сроках действия такой справки, надзорные ведомства отвечают об отсутствии срока действия такой справки (см. например Письмо Банка России от 04.08.2014 № 33-6-14/7109 в части ответа по запросу Ассоциации российских банков от 18.04.2014 № А-02/5-264).

 

эксперт по финансовому мониторингу, главный редактор СМИ "Вестник финансового мониторинга", канд. истор. наук, юрист Павел Смыслов

При использовании и цитировании материала ссылка на сайт обязательна!

 

* * *

 

 

Ознакомьтесь с нашими многочисленными статьями по теме финансового мониторинга и ПОД/ФТ тут:

 

Перечень наших практических статей и публикаций по вопросам финансового мониторинга, ПОД/ФТ, «антиотмывочному» законодательству, 115-ФЗ и прочим связанным вопросам

* * *

 

Наши услуги в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ:

 

     

 

- любые документы и правила внутреннего контроля (ПВК по ПОД/ФТ);

- обучение и инструктаж по финмониторингу;

- аудит, абонентское обслуживание по ПОД/ФТ;

- электронная подпись и специальное ПО по финмониторингу;

- помощь на проверках;

- и многое другое.

Подробнее ТУТ.

 

Подпишитесь на "Вестник финансового мониторинга" - первый в России бесплатный и регулярный выпуск новостей в сфере финансового мониторинга:

 

 

Мы в социальных сетях:

 

  

 

www.corporate-info.ru - наш сервер раскрытия информации

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Все права защищены © Смыслов П.А. 2006-2018

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя