Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Компания основана в 1996 году

 

ГлавнаяНовостиНаши услугиО насИнформацияКонтактыКраеведение

 

Росфинмониторинг «сдает» законопослушные организации

 

(автор - юрист, эксперт по ПОД/ФТ, специалист по образовательной деятельности в  сфере ПОД/ФТ, главный редактор СМИ "Вестник финансового мониторинга", канд. наук Смыслов П.А., при использовании и цитировании ссылка на сайт обязательна)

(опубликовано на www.smyslovy.ru 09.08.2018 г.)

 

Организации, исправно работающие в личных кабинетах на сайте Росфинмониторинга, жалуются, что получают от надзорных органов претензии.

В начале августа 2018 года региональный ломбард получил запрос от одного из отделений Банка России о предоставлении письменных объяснений причин нерегулярного использования личного кабинета. В своем запросе регулятор в качестве источника информации об неудовлетворительном использовании организацией личного кабинета ссылается на аналитические отчеты, полученные от Росфинмониторинга о выявленных им рисках в отношении некредитных финансовых организаций.

Между тем, ломбард, получивший запрос, исправно работал в Личном кабинете на портале уполномоченного органа: регулярно и своевременно скачивал Перечень террористов и экстремистов, направлял отчеты о проверках клиентов в Росфинмониторинг, знакомился с иной информацией ведомства, что подтверждается протоколом скачивания Перечня.

Помимо объяснений регулятор потребовал от ломбарда предоставления выписок из журнала о приеме информации Росфинмониторинга.

 

 

Аналогичная ситуация в тоже самое время произошла в ином регионе – у предпринимателя ювелирного сектора. Предприниматель, исправно работающий на протяжении многих лет с личным кабинетом Росфинмониторинга, получил предостережение от местной ГИПН о недопустимости нарушения обязательных требований.

ГИПН, ссылаясь на полученную из Росфинмониторинга информацию, указала предпринимателю на то, что у него не зарегистрирован Личный кабинет на сайте РФМ и не направлялись ФЭС 3-ФМ о проверках клиентов. Надзорный орган потребовал от ювелира устранить нарушения и сдать отчеты в Росфинмониторинга.

Однако, предприниматель еще много лет назад зарегистрировал личный кабинет, своевременно и в полном объеме сдавал необходимые отчеты в Росфинмониторинг.

 

 

Получая подобные претензии законопослушные организации и предприниматели вынуждены отвлекаться от работы и доказывать надзорным органам беспочвенность претензий к ним.

 

P.S. А тем временем одна из организаций прислала нам протокол о возбуждении административного дела за того, что не сдавала в Росфинмониторинг отчеты о проверках клиентов… по каждому новому перечню Росфинмониторинга (т.е. еженедельно!)… И это случилось вопреки многочисленным разъяснением различных ведомств об отсутствии необходимости направления отчетов в Росфинмониторинг о проверках клиентов по каждой новой редакции перечня РФМ.

Но это уже совсем другая история, о которой мы расскажем читателям чуть позже.

 

эксперт по финансовому мониторингу, главный редактор СМИ "Вестник финансового мониторинга", канд. истор. наук, юрист Павел Смыслов

При использовании и цитировании материала ссылка на сайт обязательна!

 

* * *

 

 

Ознакомьтесь с нашими многочисленными статьями по теме финансового мониторинга и ПОД/ФТ тут:

 

Перечень наших практических статей и публикаций по вопросам финансового мониторинга, ПОД/ФТ, «антиотмывочному» законодательству, 115-ФЗ и прочим связанным вопросам

* * *

 

Наши услуги в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ:

 

     

 

- любые документы и правила внутреннего контроля (ПВК по ПОД/ФТ);

- обучение и инструктаж по финмониторингу;

- аудит, абонентское обслуживание по ПОД/ФТ;

- электронная подпись и специальное ПО по финмониторингу;

- помощь на проверках;

- и многое другое.

Подробнее ТУТ.

 

Подпишитесь на "Вестник финансового мониторинга" - первый в России бесплатный и регулярный выпуск новостей в сфере финансового мониторинга:

 

 

Мы в социальных сетях:

 

  

 

www.corporate-info.ru - наш сервер раскрытия информации

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Все права защищены © Смыслов П.А. 2006-2018

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя