Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Компания основана в 1996 году

 

ГлавнаяНовостиНаши услугиО насИнформацияКонтактыКраеведение

 

 

ПВК по ПОД/ФТ некоторых организаций не прошли проверки из-за статьи 6.1 115-ФЗ

(автор - Павел Смыслов, кандидат исторических наук, специалист по образовательной деятельности, юрист в сфере ПОД/ФТ, главный редактор СМИ «Вестник финансового мониторинга», при использовании и цитировании ссылка на сайт обязательна)

(опубликовано на www.smyslovy.ru 22.05.2017 г.)

 

Правила внутреннего контроля организаций, не предусматривающие положений по раскрытию информации о бенефициарных владельцах организации (статья 6.1 ФЗ №115), не проходят проверки в некоторых регионах.

За последние 1,5 месяца из некоторых регионов нашей страны организации прислали нам с просьбой помочь важные материалы проверок правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ, в которых в качестве нарушений, выявленных в ходе их проведений, указывалось отсутствие в ПВК положений по раскрытию информации о бенефициарных владельцах организации (статья 6.1 ФЗ №115).

Так, одна некредитная финансовая организация (МФО) прислала следующее замечание: «ПВК по ПОД/ФТ не содержат положений по раскрытию информации о бенефициарных владельцах организации (статья 6.1 ФЗ №115). Обязанность по регламентированию сбора, фиксирования и хранения указанной информации следует из системного толкования статьи 6.1 пункта 2 статьи 7 ФЗ №115, пунктов 1.4-1.7 Положения Банка России №445-П.» В данном случае отсутствие этих положений в тексте правил внутреннего контроля было посчитано недостатком, который мы помогли организации устранить.

Похожие замечания были получены также некоторыми представителями ломбардного бизнеса.

Другой некредитной финансовой организация (также МФО) после проверки правил внутреннего контроля повезло куда меньше: она получила телеграмму с требованием явиться на рассмотрение вопроса о возбуждении дела об административном правонарушении по ч. 1 ст. 15.27 КоАП (возможен штраф от 50 000 до 100 000 рублей).

Напомним нашим читателям, что 21.12.2016 года вступил в силу Федеральный закон от 23.06.2016 №215-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях», который добавил в Федеральный закон №115-ФЗ новую статью: «Статья 6.1. Обязанности юридического лица по раскрытию информации о своих бенефициарных владельцах». Эту норму в просторечии стали называть «знай своего бенефициарного владельца».

Некоторые организации посчитали, что это изменение не касается содержаний правил внутреннего контроля и вносить их в ПВК по ПОД/ФТ не стали. Несмотря на то, что вышеуказанная норма закона лишь косвенно влияет на организацию внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ, мы, наравне с некоторыми нашими коллегами в сфере ПОД/ФТ, рекомендовали организациям скорректировать правила внутреннего контроля в связи с указанными изменениями закона. Теперь же подтверждено, что такой точки зрения придерживаются и некоторые проверяющие в отдельных регионах.

Мы рекомендуем организациям, которые не вносили положения статьи 6.1. 115 Федерального закона в свои правила внутреннего контроля, внести соответствующие изменения в ПВК. Тем более сделать это можно даже самостоятельно: ведь указанная норма совсем несложная, однако, как ощутили уже на себе некоторые НФО, очень и очень важная.

 

Павел Смыслов

 

Напоминаем нашим читателям, что распространение статей с нашего сайта допускается только с указанием нашего авторства и со ссылкой на нас как на первоисточник. Распространение статей без ссылки на наш сайт или указания авторства, строго запрещено.

 

* * *

 

 

Ознакомьтесь с нашими многочисленными статьями по теме финансового мониторинга и ПОД/ФТ тут:

 

Перечень наших практических статей и публикаций по вопросам финансового мониторинга, ПОД/ФТ, «антиотмывочному» законодательству, 115-ФЗ и прочим связанным вопросам

* * *

 

Наши услуги в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ:

 

     

 

- любые документы и правила внутреннего контроля (ПВК по ПОД/ФТ);

- обучение и инструктаж по финмониторингу;

- аудит, абонентское обслуживание по ПОД/ФТ;

- электронная подпись и специальное ПО по финмониторингу;

- помощь на проверках;

- и многое другое.

Подробнее ТУТ.

 

Подпишитесь на "Вестник финансового мониторинга" - первый в России бесплатный и регулярный выпуск новостей в сфере финансового мониторинга:

 

 

Мы в социальных сетях:

 

  

 

www.corporate-info.ru - наш сервер раскрытия информации

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Все права защищены © Смыслов П.А. 2006-2017

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя