Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Компания основана в 1996 году

 

ГлавнаяНовостиНаши услугиО насИнформацияКонтактыКраеведение

 

 

СМЫСЛОВ П.А.:

Новые правила внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПВК по ПОД/ФТ) для некредитных финансовых организаций осенью 2016 года: обращение к читателям нашего сайта

 

(опубликовано на www.smyslovy.ru 24.08.2016)

 

Масштабные изменения правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ и финансовому мониторингу грядут для некредитных финансовых организаций осенью 2016 года (ломбардов, микрофинансовых организаций, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов).

 

Минюст зарегистрировал два важнейших новых документа по финмониторингу:

1. Указание Банка России от 28.07.2016№4086-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года N 445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Ознакомиться с документом можно по этой ССЫЛКЕ.

 

2. Указание Банка России от 28.07.2016 №4088-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 15 декабря 2014 года №3484-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Начало действия документа - 03.09.2016.

Ознакомиться с документом можно по этой ССЫЛКЕ.

 

 

Эти нормативные акты существенно влияют на содержание правил внутреннего контроля, поэтому некредитные финансовые организации будут обязаны в трехмесячный срок со дня их вступления в силу внести корректировки в правила внутреннего контроля.

Некоторые читатели нашего сайта уже прислали нами письма из ЦБ с требованиями о разработке новых правил внутреннего контроля и сдаче их на проверку.

Коллеги, будьте бдительны, не сдавайте на проверку старые правила внутреннего контроля - Вам необходимо обновить Ваши ПВК!

Вы можете разработать и обновить Ваши правила внутреннего контроля самостоятельно или с помощью профессионалов (нас).

Будьте бдительны, не ищите в интернете шаблоны новых ПВК по ПОД/ФТ - их там попросту нет! Не доверяйте непрофессионалам и фирмам, обещающим Вам сделать правила внутреннего контроля дешево и моментально - Вам продадут неподходящий шаблон, который в действительности ничего не стоит.

Хотите быть уверенными в качестве и корректности Ваших правил внутреннего контроля?  Вы можете смело довериться профессионалам в лице нашей организации! Мы подготовим, разработаем и обновим Ваши Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПВК по ПОД/ФТ). Ваше местонахождение не имеет для нас значение. При подготовке Правил внутреннего контроля мы учитываем даже требований, предъявляемые к Правилам внутреннего контроля различными Региональными управлениями Центрального Банка и иными надзорными органами.

 

Мы делаем правила внутреннего контроля для всех видов некредитных финансовых организаций, в т.ч. для ломбардов, микрофинансовых организаций, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов.

 

Росфинмониторинг - совещание 04.03.2016 г.

 

Руководство нашей компании, совещание в Росфинмониторинге, 2016 г.

 

Вы можете ознакомиться с образцами наших правил внутреннего контроля 2016 г.:

Примерный образец ПВК по ПОД/ФТ ювелирной организации, агентства недвижимости, факторинговой организации, лизинговой компании, оператора по приему платежей, индивидуальных предпринимателей;

Примерный образец ПВК по ПОД/ФТ некредитной финансовой организации (ломбарда, микрофинансовой организации, страхового брокера, кредитного потребительского кооператива, управляющей компании);

Примерный образец ПВК по ПОД/ФТ некредитной финансовой организации (страховой компании, негосударственного пенсионного фонда, общества взаимного страхования, профессионального участника рынка ценных бумаг, иных НФО, не относящихся к категории малых и микропредприятий).

Для некредитных финансовых организаций правила внутреннего контроля разрабатываются на основании Положения Банка России от 15.12.2014 № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

 

Обратите внимание, что особенностями Правил внутреннего контроля, подготовленных нами, являются:

1. 100% соответствие ПВК нормам действующего законодательства;

2. Индивидуальная работа: мы не работаем по шаблону, а делаем Правила внутреннего контроля с учетом специфики Вашей деятельности, штатной численности сотрудников, внутренней структуры, наличия у Вас филиалов или обособленных подразделений и многое другое;

3. Являясь специалистами с многолетнем стажем работы в сфере ПОД/ФТ, мы знаем все внутренние требования надзорных органов к Правилам внутреннего контроля, которые не указаны в нормативных актах, но предъявляются к ПВК во время их проверки. Мы обладаем закрытой информацией о тактике Ваших надзорных органов, применяемой ими при проверке Ваших Правил внутреннего контроля.

4. Мы сделали огромное количество правил внутреннего контроля (к 2016 году количество наших клиентов по ПОД/ФТ превысило 1500 компаний), и все они благополучно прошли проверку;

5. Правила внутреннего контроля обычно готовятся в течение 2-3 дней, возможна срочная работа в течение 1 дня и даже нескольких часов;

6. Мы оказываем информационную и юридическую поддержку по ПОД/ФТ всем нашим клиентам, а также в дальнейшем обновляем и актуализируем ранее разработанные нами правила внутреннего контроля;

7. Все Правила внутреннего контроля готовятся Смысловым П.А. - специалистом по образовательной деятельности в сфере ПОД/ФТ (свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга), авторитетным и известным экспертом в сфере ПОД/ФТ, имеющим многолетний опыт непрерывной работы в сфере организации внутреннего контроля и финансового мониторинга. Он много лет назад один из первых в России начал работу в сфере организации внутреннего контроля по ПОД/ФТ и разработки Правил внутреннего контроля, стоял у истоков развития законодательства в этой сфере и накопил огромный опыт работы в этом направлении, который подтверждается его многочисленными статьями и интервью, десятками проведенных им выступлений, семинаров и лекций по вопросам ПОД/ФТ.  По представлению депутата Государственной Думы РФ в 2013 году кандидатура Смыслова П.А. предлагалась в состав членов Консультативного Совета Росфинмониторинга.

 

Стоимость услуги: наши цены на разработку Правил внутреннего контроля являются очень выгодными и привлекательными, ввиду того, что Правила внутреннего контроля готовятся нами для Вас не из шаблона, а при их разработке учитывается множество различных факторов (Ваш вид деятельности, особенности структуры, вид надзорного органа и многое другое), окончательная стоимость услуги определяется нами по телефону.

Для заказа услуги "Подготовка Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ", "Разработка Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ", "Обновление Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ" и уточнению их стоимости звоните по телефону 8-903-686-31-87 Смыслову Павлу Александровичу.

 

эксперт по финансовому мониторингу, канд. истор. наук, юрист Павел Смыслов

При использовании и цитировании материала ссылка на сайт обязательна!

 

* * *

 

 

Ознакомьтесь с нашими многочисленными статьями по теме финансового мониторинга и ПОД/ФТ тут:

 

Перечень наших практических статей и публикаций по вопросам финансового мониторинга, ПОД/ФТ, «антиотмывочному» законодательству, 115-ФЗ и прочим связанным вопросам

* * *

 

Наши услуги в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ:

 

     

 

- любые документы и правила внутреннего контроля (ПВК по ПОД/ФТ);

- обучение и инструктаж по финмониторингу;

- аудит, абонентское обслуживание по ПОД/ФТ;

- электронная подпись и специальное ПО по финмониторингу;

- помощь на проверках;

- и многое другое.

Подробнее ТУТ.

 

Подпишитесь на "Вестник финансового мониторинга" - первый в России бесплатный и регулярный выпуск новостей в сфере финансового мониторинга:

 

 

Мы в социальных сетях:

 

  

 

www.corporate-info.ru - наш сервер раскрытия информации

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Все права защищены © Смыслов П.А. 2006-2017

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя