Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Компания основана в 1996 году

 

ГлавнаяНовостиНаши услугиО насИнформацияКонтактыКраеведение

 

Новые изменения по ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Пошаговая инструкция по работе с изменениями в 115 закон, вступающими в силу 23.07.2018 г.

 

(автор - юрист, эксперт по ПОД/ФТ, специалист по образовательной деятельности в  сфере ПОД/ФТ, главный редактор СМИ "Вестник финансового мониторинга", канд. наук Смыслов П.А., при использовании и цитировании ссылка на сайт обязательна)

(опубликовано на www.smyslovy.ru 21.07.2018 г.)

 

23 июля 2018 года вступают в силу значительные изменения в Федеральный закон от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», которые касаются всех без исключения организаций и предпринимателей, поименованных в 5 статье этого закона.

Изменения, были внесены Федеральным законом от 23.04.2018 №90-ФЗ и касаются процедур противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Сегодня мы расскажем нашим читателям, что им нужно сделать в связи с указанными изменениями.

 Первая часть статьи адресована ювелирам, агентствам недвижимости, лизинговым и факторинговым компаниям, операторам по приему платежей, лотереям, игорному бизнесу.

Вторая часть статьи посвящена ломбардам, микрофинансовым организациям, кредитным потребительским кооперативам, страховым компаниям, страховым брокерам, негосударственным пенсионным фондам, профучастникам рынка ценных бумаг, управляющим компаниям и прочим некредитным финансовым организациям.

 

 

Часть 1. Ювелиры, агентства недвижимости, лизинговые и факторинговые компании, операторы по приему платежей, лотереи, игорный бизнес.

 

1. 23 июля 2018 года необходимо провести дополнительный инструктаж по ПОД/ФТ с Вашими сотрудниками, обязательно документально оформив это обучение путем, например, составления листов в журнал учета лиц, прошедших дополнительный инструктаж. Тематика обучения: "Федеральный закон от 23.04.2018 №90-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения".

 

2. В срок до 23 августа 2018 года сделать новую редакцию правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ, изменив в ней:

- программу по замораживанию (блокированию) денежных средств иного имущества;

- программу по приостановлению операций;

- программу идентификации;

- порядок направления информации в Росфинмониторинг;

- анкеты клиентов;

- перечень операций, подлежащих обязательному контролю;

- переименовать ПВК по ПОД/ФТ в ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ;

- иные разделы в зависимости от текста Ваших ПВК.

 

При наличии в Вашем личном кабинете формы для загрузки правил внутреннего контроля, отправить ПВК в Росфинмониторинг. Сроки отправки нормативно не регламентированы, однако мы советуем это делать сразу же после обновления ПВК, чтобы надзорные органы в последствии не заподозрили организации в оформлении правил «задним» числом.

  

Напомним, что заказать новые правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ можно у нас. Мы уже сделали их новую редакцию, которая учитывает изменения, вступающие в силу 23 июля 2018 года в 115 закон. Наши клиенты уже получают новые редакции правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Организации, которые находятся у нас на абонентском обслуживании, до 23 августа получат от нас новые редакции ПВК по ПОД/ФТ, а также подробные указания по их применению и дальнейшим действиям с ними (в рамках настоящей статьи мы не можем раскрыть некоторые подробности работы с правилами внутреннего контроля из-за соображений конфиденциальности сведений, однако с нашими клиентами мы всегда откровенны, поэтому они не допускают ошибок в организации внутреннего контроля).

 

 

Заказать новые правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ 2018 ТУТ!

 

3. Не забудьте, что при обновлении правил внутреннего контроля Вы также обязаны провести по ним дополнительный инструктаж, ознакомив с ними Ваших сотрудников (датируйте днем утверждения ПВК по ПОД/ФТ).

 

календарь финансового мониторинга и ПОД/ФТ/ФРОМУ

 

Наглядный график-календарь финансового мониторинга и ПОД/ФТ/ФРОМУ по изменениями от 23.07.2018 г.

(Картинку можно увеличить, щелкнув на ней)

  

Часть 2. Ломбарды, микрофинансовые организации, кредитные потребительские кооперативы, страховые компании, страховые брокеры, негосударственные пенсионные фонды, профучастники рынка ценных бумаг, управляющие компании и прочие некредитные финансовые организации.

 

1. Не позднее 25 июля 2018 года необходимо провести внеплановый инструктаж по ПОД/ФТ с Вашими сотрудниками, обязательно документально оформив это обучение путем, например, составления листов в журнал учета лиц, прошедших внеплановый инструктаж. Тематика обучения: "Федеральный закон от 23.04.2018 №90-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения".

 

2. В срок до 23 октября 2018 года сделать новую редакцию правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ, изменив в ней:

- программу по замораживанию (блокированию) денежных средств иного имущества;

- программу по приостановлению операций;

- программу идентификации;

- порядок направления информации в Росфинмониторинг;

- анкеты клиентов;

- перечень операций, подлежащих обязательному контролю;

- переименовать ПВК по ПОД/ФТ в ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ;

- иные разделы в зависимости от текста Ваших ПВК

 

  Напомним, что заказать новые правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ можно у нас. Мы уже сделали их новую редакцию, которая учитывает изменения, вступающие в силу 23 июля 2018 года в 115 закон. Наши клиенты уже получают новые редакции правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Организации, которые находятся у нас на абонентском обслуживании, до 23 октября получат от нас новые редакции ПВК по ПОД/ФТ, а также подробные указания по их применению и дальнейшим действиям с ними.

 

 

Заказать новые правила внутреннего контроля 2018 ТУТ!

 

3. Не забудьте, что при обновлении правил внутреннего контроля Вы также обязаны провести по ним внеплановый инструктаж, ознакомив с ними Ваших сотрудников (датируйте днем утверждения ПВК по ПОД/ФТ).

 

 

календарь финансового мониторинга и ПОД/ФТ/ФРОМУ

 

Наглядный график-календарь финансового мониторинга и ПОД/ФТ/ФРОМУ по изменениями от 23.07.2018 г.

(Картинку можно увеличить, щелкнув на ней)

 

эксперт по финансовому мониторингу, главный редактор СМИ "Вестник финансового мониторинга", канд. истор. наук, юрист Павел Смыслов

При использовании и цитировании материала ссылка на сайт обязательна!

 

* * *

 

 

Ознакомьтесь с нашими многочисленными статьями по теме финансового мониторинга и ПОД/ФТ тут:

 

Перечень наших практических статей и публикаций по вопросам финансового мониторинга, ПОД/ФТ, «антиотмывочному» законодательству, 115-ФЗ и прочим связанным вопросам

* * *

 

Наши услуги в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ:

 

     

 

- любые документы и правила внутреннего контроля (ПВК по ПОД/ФТ);

- обучение и инструктаж по финмониторингу;

- аудит, абонентское обслуживание по ПОД/ФТ;

- электронная подпись и специальное ПО по финмониторингу;

- помощь на проверках;

- и многое другое.

Подробнее ТУТ.

 

Подпишитесь на "Вестник финансового мониторинга" - первый в России бесплатный и регулярный выпуск новостей в сфере финансового мониторинга:

 

 

Мы в социальных сетях:

 

  

 

www.corporate-info.ru - наш сервер раскрытия информации

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Все права защищены © Смыслов П.А. 2006-2018

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя