Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Компания основана в 1996 году

 

ГлавнаяНовостиНаши услугиО насИнформацияКонтактыКраеведение

 

Пошаговая инструкция по работе с изменениями в ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ, вступающими в силу 05.04.2019 г.

 

(автор - юрист, эксперт по ПОД/ФТ, специалист по образовательной деятельности в  сфере ПОД/ФТ, главный редактор СМИ "Вестник финансового мониторинга", канд. наук Смыслов П.А., при использовании и цитировании ссылка на сайт обязательна)

(опубликовано на www.smyslovy.ru 04.04.2019 г.)

 

Смыслов Павел

05 апреля 2019 года вступают в силу важнейшие нормативные акты Банка России:

- Указание Банка России от 22.02.2019 №5075-У «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитных и некредитных финансовых организаций в целях противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения»;

- Указание Банка России от 27.02.2019 №5084-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Эти документы адресованы некредитным финансовым организациям (ломбардам, МФО, КПК, страховым компаниям и брокерам, профучастникам РЦБ, НПФ и другим).

Сегодня мы тезисно расскажем нашим читателям, что им нужно сделать в связи с указанными изменениями.

 

1. 05 апреля 2019 необходимо провести внеплановые инструктажи по ПОД/ФТ/ФРОМУ с Вашими сотрудниками, обязательно документально оформив это обучение путем, например, составления листов в журнал учета лиц, прошедших внеплановый инструктаж (основания для обучения: Указания Банка России от 22.02.2019 №5075-У и от 27.02.2019 №5084-У )

 

2. До 05 мая 2019 года нужно сделать новые правила внутреннего контроля в целях противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПВК по ПФРОМУ) и включить их в состав ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ (появятся две новых программы по Указанию Банка России от 22.02.2019 №5075-У ).

Правила внутреннего контроля в целях противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения должны содержать две программы:

- программу, определяющую порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и проведения проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения (далее соответственно - проверка, перечень), в соответствии со статьей 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ;

- программу, определяющую порядок приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом в соответствии со статьей 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ.

 

 

3. До 05 июля  2019 года нужно внести изменения в программу управления риском ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ по Указанию Банка России от 27.02.2019 №5084-У. Однако, мы рекомендуем сделать это одновременно с внесением изменений по п. 2: до 05 мая 2019 г., чтобы не делать лишние редакции ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ. А заодно в ПВК можно учесть и изменения по Указанию Банка России от 17 октября 2018 года № 4937-У (регулирует вопросы сдачи отчетности).

 

Напомним, что заказать новые правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ можно у нас. Мы уже сделали их новую редакцию, которая учитывает изменения, вступающие в силу 05 апреля 2019 года. Заявки на новые правила внутреннего контроля нам уже начали поступать.

Организации, которые находятся у нас на абонентском обслуживании, до 05 мая 2019 года получат от нас новые редакции ПВК по ПОД/ФТ, а также подробные указания по их применению и дальнейшим действиям с ними.

 

 

Заказать новые правила внутреннего контроля 2019 ТУТ!

 

 

4. Не забудьте, что при обновлении правил внутреннего контроля Вы также обязаны провести по ним внеплановый инструктаж, ознакомив с ними Ваших сотрудников (датируйте днем утверждения ПВК по ПОД/ФТ).

 

 

Наглядный календарь по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ /ФРОМУ по изменениям от 05.04.2019 г.

(Картинку можно увеличить, щелкнув на ней)

 

эксперт по финансовому мониторингу, главный редактор СМИ "Вестник финансового мониторинга", канд. истор. наук, юрист Павел Смыслов

При использовании и цитировании материала ссылка на сайт обязательна!

 

* * *

 

 

Ознакомьтесь с нашими многочисленными статьями по теме финансового мониторинга и ПОД/ФТ тут:

 

Перечень наших практических статей и публикаций по вопросам финансового мониторинга, ПОД/ФТ, «антиотмывочному» законодательству, 115-ФЗ и прочим связанным вопросам

* * *

 

Наши услуги в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ:

 

     

 

- любые документы и правила внутреннего контроля (ПВК по ПОД/ФТ);

- обучение и инструктаж по финмониторингу;

- аудит, абонентское обслуживание по ПОД/ФТ;

- электронная подпись и специальное ПО по финмониторингу;

- помощь на проверках;

- и многое другое.

Подробнее ТУТ.

 

Подпишитесь на "Вестник финансового мониторинга" - первый в России бесплатный и регулярный выпуск новостей в сфере финансового мониторинга:

 

 

Мы в социальных сетях:

 

  

 

www.corporate-info.ru - наш сервер раскрытия информации

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Все права защищены © Смыслов П.А. 2006-2018

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя