Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (964) 768 9380 (многоканальный) +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Компания основана в 1996 году

 

ГлавнаяНовостиНаши услугиО насИнформацияКонтактыКраеведение

 

 

Отличная оценка нашей работы со стороны ЦБ по разработке правил внутреннего контроля

(автор - юрист, эксперт по ПОД/ФТ, специалист по образовательной деятельности в  сфере ПОД/ФТ, главный редактор СМИ "Вестник финансового мониторинга", канд. наук Смыслов П.А., при использовании и цитировании ссылка на сайт обязательна)

(опубликовано на www.smyslovy.ru 21.07.2019 г.)

 

Давно известно, что при проведении надзорных мероприятий существуют свои показатели. Так и при плановой проверке правил внутреннего контроля перед проверяющим могут стоять задачи найти в этом сложном документе какие-нибудь недостатки и нарушения. Зачастую это сделать не так уж и сложно, особенно если правила разрабатывались организацией самостоятельно или непрофессионалами. Однако иногда задача по проверке правил и фиксированию недостатков в них может быть усложнена - этот тот случай, когда над правилами внутреннего контроля работал опытный разработчик.

Имея опыт работы по разработке ПВК по ПОД/ФТ с 2005 года мы буквально выверяем в них каждое слово, каждый знак препинания в целях минимизации каких-либо замечаний к ним, пусть даже и формальных или надуманных.

В июне 2019 года надзорный орган (Банк России) проверил правила внутреннего контроля одной организации - нашего клиента и сделал к ним всего-навсего одно замечание рекомендательного характера (в обороте по проверке ПВК это называется недостатком), которое нам было прислано организаций для ознакомления.

Надзорный орган отметил только единственный недостаток в ПВК: "в Программе организации работы с представленными клиентом документами и (или) сведениями об отсутствии оснований для принятия решения об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, запросами и решениями межведомственной комиссии" двум различным подпунктам программы присвоены одинаковые номера".

 

 

Учитывая изложенное, Банк России порекомендовал ООО только в одном месте поправить нумерацию при внесении изменений в действующую редакцию ПВК.

Таким образом, нумерация пунктов в ПВК, по мнению проверяющего является недостатком правил внутреннего контроля, который и надо было  исправить. Нумерация в двух пунктах правил действительно совпадала, но стало это следствием не чей-то невнимательности, а сбоя в функции автоматического проставления номеров текстового редактора при выведении документа на печать.

Конечно, организация учтет это замечание в новой редакции правил внутреннего контроля - многостраничном документе, содержащем огромный массив сложного текста.

Ну а в действительности, формальный и единственный недостаток такого уровня - отличная оценка нашей работы над разработкой правил внутреннего контроля.

 

эксперт по финансовому мониторингу, главный редактор СМИ "Вестник финансового мониторинга", канд. истор. наук, юрист Павел Смыслов

При использовании и цитировании материала ссылка на сайт обязательна!

 

* * *

 

 

Ознакомьтесь с нашими многочисленными статьями по теме финансового мониторинга и ПОД/ФТ тут:

 

Перечень наших практических статей и публикаций по вопросам финансового мониторинга, ПОД/ФТ, «антиотмывочному» законодательству, 115-ФЗ и прочим связанным вопросам

* * *

 

Наши услуги в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ:

 

     

 

- любые документы и правила внутреннего контроля (ПВК по ПОД/ФТ);

- обучение и инструктаж по финмониторингу;

- аудит, абонентское обслуживание по ПОД/ФТ;

- электронная подпись и специальное ПО по финмониторингу;

- помощь на проверках;

- и многое другое.

Подробнее ТУТ.

 

Подпишитесь на "Вестник финансового мониторинга" - первый в России бесплатный и регулярный выпуск новостей в сфере финансового мониторинга:

 

 

Мы в социальных сетях:

 

  

 

www.corporate-info.ru - наш сервер раскрытия информации

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (964) 768 9380 (многоканальный); 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Все права защищены © Смыслов П.А. 2006-2019

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя