ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО
от 31 октября 2014 г. N 40

О ПРИМЕНЕНИИ
СТАТЬИ 3 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА ОТ 21.07.2014 N 213-ФЗ
"ОБ ОТКРЫТИИ БАНКОВСКИХ СЧЕТОВ И АККРЕДИТИВОВ, О ЗАКЛЮЧЕНИИ
ДОГОВОРОВ БАНКОВСКОГО ВКЛАДА ХОЗЯЙСТВЕННЫМИ ОБЩЕСТВАМИ,
ИМЕЮЩИМИ СТРАТЕГИЧЕСКОЕ ЗНАЧЕНИЕ ДЛЯ ОБОРОННО-ПРОМЫШЛЕННОГО
КОМПЛЕКСА И БЕЗОПАСНОСТИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, И ВНЕСЕНИИ
ИЗМЕНЕНИЙ В ОТДЕЛЬНЫЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫЕ АКТЫ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

КонсультантПлюс: примечание.
В официальном тексте документа, видимо, допущена опечатка: имеется в виду пункт 3 статьи 1 Федерального закона от 21.07.2014 N 213-ФЗ, а не статья 3.

Статьей 3 Федерального закона от 21.07.2014 N 213-ФЗ "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Федеральный закон N 213-ФЗ) установлено, что хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, обязаны уведомлять федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный принимать меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, о каждом открытии счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками, о приобретении ценных бумаг иностранных банков в порядке, установленном Правительством Российской Федерации.

КонсультантПлюс: примечание.
В официальном тексте документа, видимо, допущена опечатка: имеется в виду пункт 6 статьи 1 Федерального закона от 21.07.2014 N 213-ФЗ, а не статья 6.

В соответствии со статьей 6 Федерального закона N 213-ФЗ под хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, в целях указанного Федерального закона понимаются:
1) хозяйственные общества (за исключением кредитных организаций), включенные в перечень стратегических предприятий и стратегических акционерных обществ, утвержденный Указом Президента Российской Федерации от 04.08.2004 N 1009 "Об утверждении перечня стратегических предприятий и стратегических акционерных обществ";
2) хозяйственные общества (за исключением кредитных организаций), включенные в утвержденный Правительством Российской Федерации перечень открытых акционерных обществ, в отношении которых определение позиции акционера - Российской Федерации по вопросам назначения представителя для голосования на общем собрании акционеров, внесения вопросов в повестку дня общего собрания акционеров, выдвижения кандидатов для избрания в органы управления, ревизионную и счетную комиссии, предъявления требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров, созыва внеочередного общего собрания акционеров, голосования по вопросам повестки дня общего собрания акционеров и согласование директив представителям Российской Федерации и представителям интересов Российской Федерации в советах директоров (наблюдательных советах) осуществляются Правительством Российской Федерации, Председателем Правительства Российской Федерации или по его поручению Заместителем Председателя Правительства Российской Федерации, либо в утвержденный Правительством Российской Федерации перечень открытых акционерных обществ, в отношении которых определение позиции акционера - Российской Федерации по вопросам выдвижения кандидатов для избрания в органы управления, ревизионную и счетную комиссии, голосования на общих собраниях акционеров по вопросам их формирования и согласование директив представителям Российской Федерации и представителям интересов Российской Федерации в советах директоров (наблюдательных советах) по голосованию на заседаниях советов директоров (наблюдательных советов) по вопросам формирования единоличного исполнительного органа и избрания (переизбрания) председателей советов директоров (наблюдательных советов) осуществляются Правительством Российской Федерации, Председателем Правительства Российской Федерации или по его поручению Заместителем Председателя Правительства Российской Федерации;
3) хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства в смысле Федерального закона от 29.04.2008 N 57-ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства", определенное отдельными решениями Президента Российской Федерации или Правительства Российской Федерации.
Кроме того, требования Федерального закона N 213-ФЗ в полном объеме распространяются на общества, находящиеся под прямым или косвенным контролем хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, в случае включения указанных контролируемых обществ в утвержденный Правительством Российской Федерации перечень.
Хозяйственным обществам, а также обществам, находящимся под прямым или косвенным контролем хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, рекомендуется уведомлять Федеральную службу по финансовому мониторингу о закрытии счета, покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке, расторжении (прекращении действия) договора банковского счета, договора банковского вклада (депозита) с иностранным банком, о продаже ценных бумаг иностранного банка, а также об изменении реквизитов счета, покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке, о внесении изменений в договор банковского счета, договор банковского вклада (депозита) с иностранным банком.

КонсультантПлюс: примечание.
В официальном тексте документа, видимо, допущена опечатка: имеется в виду пункт 3 статьи 1 Федерального закона от 21.07.2014 N 213-ФЗ, а не статья 3.

Принимая во внимание, что порядок представления информации в настоящее время не утвержден Правительством Российской Федерации, в целях исполнения хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, положений Федерального закона N 213-ФЗ для представления в Росфинмониторинг информации, предусмотренной статьей 3 Федерального закона N 213-ФЗ, предлагаем использовать форму, приведенную в Приложении к настоящему Информационному письму.
Указанная информация направляется в Росфинмониторинг в электронном виде в формате *.xls или *.xlsx на машинном носителе с приложением сопроводительного письма, подписанного руководителем организации и скрепленного печатью организации, почтовым отправлением с уведомлением о вручении или представляется нарочным с соблюдением мер, исключающих бесконтрольный доступ к документам во время доставки.

Приложение

N п/п	Наименование реквизита	Содержание	
СВЕДЕНИЯ О СООБЩЕНИИ	
1	Номер сообщения	В данном реквизите указывается порядковый числовой номер сообщения. Номер сообщения формируется в порядке возрастания, в течение одного календарного года представления сообщений, начиная с номера "YXXX00001", где "Y" соответствует представленным в сообщении сведениям:	
		<5> - приобретение ценных бумаг иностранных банков.	
		<6> - заключение договоров банковского счета с иностранными банками,	
		<7> - открытие покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках,	
		<8> - открытие счетов в иностранных банках	
		<9> - заключение договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками,	
		"XXX" - код филиала организации, который присваивается организацией самостоятельно в случае представления сообщения филиалом.	
		В ином случае ставится значение "000".	
2	Дата сообщения	В данном реквизите указывается дата формирования сообщения в Росфинмониторинг. Дата сообщения указывается в формате ДД.ММ.ГГГГ, где: ДД - день, ММ - месяц, ГГГГ - год.	
СВЕДЕНИЯ О ЛИЦЕ, ПРЕДСТАВЛЯЮЩЕМ ИНФОРМАЦИЮ	
3	Наименование лица, представляющего информацию	Указывается полное наименование организации, филиала (представительства) или иного обособленного структурного подразделения, представляющего информацию в Росфинмониторинг.	
		При заполнении наименования лица, представляющего информацию, общепринятое название организационно-правовой формы лица указывается сокращенно, а непосредственно название лица указывается в соответствии с учредительными документами, например: ОАО "Оборона".	
		В случае представления сведений филиалом (представительством) юридического лица или обособленным структурным подразделением юридического лица в данном реквизите указывается полное наименование филиала (представительства) юридического лица или обособленного структурного подразделения, например, Московский филиал ОАО "Оборона".	
4	Наименование лица, передающего информацию	В реквизите "Наименование лица, передающего информацию" указывается полное наименование головной организации, передающей информацию в Росфинмониторинг за филиал (представительство) или иное обособленное структурное подразделение, самостоятельно не передающий(ее) информацию в Росфинмониторинг.	
		Пример.	
		"Наименование лица, представляющего информацию" - "филиал Нижегородский ООО "Родина"	
		"Наименование лица, передающего информацию" - ООО "Родина".	
5	Идентификационный номер налогоплательщика	Указывается идентификационный номер налогоплательщика.	
	(ИНН)	Для юридического лица - ИНН - 10 символов.	
6	Код причины постановки на учет (КПП)	Указывается код причины постановки на учет (присваивается налоговыми органами согласно действующему законодательству).	
		Для юридического лица - КПП - 9 символов, при отсутствии КПП у юридического лица на законном основании - '0'.	
		В случае, когда юридическим лицом, являющимся головной организацией, передается информация об открытии счета, покрытого (депонированного) аккредитива в кредитных организациях, заключении договора банковского счета, договора банковского вклада (депозита), приобретения ценных бумаг иностранных банков, то в данном реквизите указывается КПП филиала (обособленного подразделения).	
7	Регистрационный номер в стране регистрации	Указывается регистрационный номер, присвоенный организации органами, уполномоченными производить государственную регистрацию юридических лиц.	
	(ОГРН)	Для юридического лица - ОГРН - 13 символов.	
8	Фамилия, имя, отчество и должность лица, подготовившего сообщение	Указываются фамилия, имя, отчество и должность лица, сформировавшего и направившего сообщение.	
9	Код города и номер телефона лица, сформировавшего и направившего сообщение	Указываются код города и номер телефона лица, подготовившего сообщение, для связи Росфинмониторинга с этим лицом, в случае возникновения каких-либо вопросов (уточнений) по представленной информации.	
10	Адрес электронной почты	Указываются адрес электронной почты сотрудника, подготовившего сообщение, для связи Росфинмониторинга с этим лицом в случае возникновения каких-либо вопросов (уточнений) по представленной информации.	
Информационный блок 11 - 17 "Адрес места регистрации" лица, представляющего сведения, состоит из адреса, по которому зарегистрировано юридическое лицо.	
11	Страна места регистрации	Указывается наименование страны.	
12	Субъект Российской Федерации	Указывается наименование субъекта Российской Федерации.	
13	Населенный пункт (город, село, поселок)	Указывается название населенного пункта (города, села, поселка).	
14	Улица (проспект, переулок, квартал и т.д.)	Указывается название улицы (проспекта, переулка, квартала).	
15	Дом/владение	Указывается номер дома/владения.	
16	Корпус/строение	Указывается номер корпуса (строения, владения).	
17	Офис	Указывается номер офиса (помещения, комнаты правления).	
Информационный блок 18 - 25 "Адрес места местонахождения" лица, представляющего сведения, состоит из адреса, по которому фактически находится юридическое лицо.	
18	Адрес места регистрации и места нахождения организации совпадают	В случае совпадения адресов места регистрации и места нахождения организации, в данном реквизите ставится отметка "да", и информация об адресе фактического местонахождения не заполняется. В ином случае ставится отметка "нет" и информация об адресе фактического места нахождения заполняется.	
19	Страна места нахождения	Указывается наименование страны.	
20	Субъект Российской Федерации	Указывается наименование субъекта Российской Федерации.	
21	Населенный пункт (город, село, поселок)	Указывается название населенного пункта (города, села, поселка).	
22	Улица (проспект, переулок, квартал и т.д.)	Указывается название улицы (проспекта, переулка, квартала).	
23	Дом/владение	Указывается номер дома/владения.	
24	Корпус/строение	Указывается номер корпуса (строения, владения).	
25	Офис	Указывается номер офиса (помещения, комнаты правления).	
СВЕДЕНИЯ ОБ ОТКРЫТИИ СЧЕТА, ПОКРЫТОГО (ДЕПОНИРОВАННОГО) АККРЕДИТИВА В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ, ЗАКЛЮЧЕНИИ ДОГОВОРА БАНКОВСКОГО СЧЕТА, ДОГОВОРА БАНКОВСКОГО ВКЛАДА (ДЕПОЗИТА), О ПРИОБРЕТЕНИИ ЦЕННЫХ БУМАГ ИНОСТРАННЫХ БАНКОВ	
26	Сведения	В указанном реквизите указываются следующие варианты представления сведений:	
		<5> - приобретение ценных бумаг иностранных банков.	
		<6> - заключение договоров банковского счета с иностранными банками,	
		<7> - открытие покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках,	
		<8> - открытие счетов в иностранных банках	
		<9> - заключение договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками,	
27	Наименование иностранного государства (территории)	Указывается наименование иностранного государства.	
28	Наименование банка	Указывается наименование иностранного банка, в котором открыт счет, покрытый (депонированный) аккредитив, заключен договор банковского счета, договор банковского вклада (депозита), приобретены ценные бумаги иностранных банков.	
29	Идентификационные данные банка	Указываются идентификационные данные иностранного банка, например, SWIFT банка.	
30	Реквизиты договора банковского счета (вклада, депозита)	Указываются дата и номер договора банковского счета.	
31	Дата открытия и номер счета	Указывается дата открытия и номер счета.	
32	Сумма денежных средств при открытии счета	Указывается сумма денежных средств при открытии счета сумма в валюте счета и в рублевом эквиваленте по курсу ЦБ на дату открытия счета.	
33	Дата закрытия счета	Указывается дата закрытия счета.	
34	Реквизиты договора на приобретение ценных бумаг	Указываются дата и номер договора на приобретение ценных бумаг.	
35	Вид ценных бумаг	Указывается вид ценных бумаг.	
36	Эмитент ценных бумаг	Указывается эмитент ценных бумаг.	
37	Количество ценных бумаг	Указывается количество приобретенных ценных бумаг.	
38	Стоимость приобретенных ценных бумаг	Указывается сумма в валюте проведения операции по приобретению ценных бумаг и в рублевом эквиваленте по курсу ЦБ на дату приобретения ценных бумаг.	
39	Реквизиты аккредитива	Указывается дата открытия и номер покрытого (депонированного) аккредитива.	
40	Сумма аккредитива	Указывается сумма предоставленного покрытого (депонированного) аккредитива в валюте аккредитива и в рублевом эквиваленте по курсу ЦБ на дату открытия аккредитива.	
41	Срок действия аккредитива	Указывается срок действия покрытого (депонированного) аккредитива.	
42	Способ исполнения аккредитива	Указывается способ исполнения покрытого (депонированного) аккредитива.	
43	Реквизиты исполняющего банка	Указываются идентификационные данные банка, исполняющего покрытый (депонированный) аккредитив, например, SWIFT банка.	
44	Дополнительная информация	Указывается иная значимая, по мнению организации, информация.