ПРОЕКТ

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

ПРИКАЗ

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНСТРУКЦИИ
О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ 
ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ 
ИНФОРМАЦИИ И СВЕДЕНИЙ, 
ПРЕДУСМОТРЕННЫХ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ
 «О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА», ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМОЙ ПО ЗАПРОСАМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

В целях реализации положений Федерального закона от 7 августа 2001 г.         № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33 (ч. I), ст. 3418; 2002, № 30, ст. 3029, № 44, ст. 4296; 2004, № 31, ст. 3224; 2005, № 47, ст. 4828; 2006, № 31 (ч. I), ст. 3446, 3452; 2007, № 16, ст. 1831, № 31, ст. 3993, 4011, № 49, ст. 6036; 2009, № 23, ст. 2776, № 29, ст. 3600; 2010, № 28, ст. 3553, № 30, ст. 4007, № 31, ст. 4166; 2011, № 27, ст. 3873, № 46, ст. 6406; 2012, № 30, ст. 4172, № 50 (ч. IV), ст. 6954; 2013, № 19, ст. 2329, № 26, ст. 3207, № 44, ст. 5641, № 52 (ч. 1), ст. 6968; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2315, ст. 2335, № 23, ст. 2934), в соответствии с постановлениями Правительства Российской Федерации от 19 марта 2014 г. № 209 «Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, № 12, ст. 1304) и от 16 февраля 2005 г. № 82 «Об утверждении Положения о порядке передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, № 8, ст. 659) п р и к а з ы в а ю:
1. Утвердить прилагаемую Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации и сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», за исключением информации, предоставляемой по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу.
2. Признать утратившими силу:
приказ от 5 октября 2009 г. № 245 «Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 9 февраля 2010 г., регистрационный № 16330);
приказ от 8 октября 2010 г. № 266 «О внесении изменений в Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 5 октября 2009 г. № 245» (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 15 октября 2010 г., регистрационный № 18959);
приказ от 27 октября 2012 г. № 135 «О внесении изменений в Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденную приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 5 октября 2009 г. № 245» (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 01 июня 2012 г., регистрационный № 24414);
приказ от 25 декабря 2012 г. № 426 «О внесении изменений в Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденную приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 5 октября 2009 г. № 245» (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 30 января 2013 г., регистрационный № 26754);
приказ от 26 апреля 2013 г. № 101 «О внесении изменений в Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденную приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 5 октября 2009 г. № 245» (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 17 июня 2013 г., регистрационный № 28810);
приказ от 29 ноября 2013 г. № 342 «Об утверждении справочник кодов, подлежащих использованию организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальными предпринимателями, адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, при представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу» (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 17 января 2014 г., регистрационный № 31035).

Директор                                                                                                  Ю.А. Чиханчин

Утверждена
Приказом Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от «___»__________ № _____

ИНСТРУКЦИЯ
О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ 
ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ 
СВЕДЕНИЙ И ИНФОРМАЦИИ, 
ПРЕДУСМОТРЕННЫХ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ
 «О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА», ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМОЙ ПО ЗАПРОСАМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

Раздел 1. Общие положения.
Раздел 2. Подготовка и представление информации в Росфинмониторинг.
Раздел 3. Формирование и направление ФЭС в Росфинмониторинг.
Раздел 4. Справочная информация, используемая организациями (индивидуальными предпринимателями, лицами) при представлении информации в Росфинмониторинг.
Раздел 5. Хранение документов, подтверждающих сведения и информацию, представленные в Росфинмониторинг.
Раздел 6. Представление сведений об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, и операциях, в отношении которых возникли подозрения, что они осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а также о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом.
Раздел 7. Представление информации о примененных мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества. 
Раздел 8. Представление информации о результатах проверки наличия среди своих клиентов лиц, в отношении которых применены или должны быть применены меры по замораживанию (блокированию).
Раздел 9. Представление информации о фактах препятствия государством (территорией) реализации Федерального закона.

Раздел 1. Общие положения.
1.1. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальные предприниматели (далее – организации и индивидуальные предприниматели), перечисленные в статье 5 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33 (ч. I), ст. 3418; 2002, № 30, ст. 3029, № 44, ст. 4296; 2004, № 31, ст. 3224; 2005, № 47, ст. 4828; 2006, № 31 (ч. I), ст. 3446, 3452; 2007, № 16, ст. 1831, № 31, ст. 3993, 4011, № 49, ст. 6036; 2009, № 23, ст. 2776, № 29, ст. 3600; 2010, № 28, ст. 3553, № 30, ст. 4007, № 31, ст. 4166; 2011, № 27, ст. 3873, № 46, ст. 6406; 2012, № 30, ст. 4172, № 50 (ч. IV), ст. 6954; 2013, № 19, ст. 2329, № 26, ст. 3207, № 44, ст. 5641, № 52 (ч. 1), ст. 6968; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2315, ст. 2335, № 23, ст. 2934) (далее – Федеральный закон), а также адвокаты, нотариусы и лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, указанные в статье 7.1 Федерального закона (далее - лица), представляют информацию и сведения в Федеральную службу по финансовому мониторингу (далее – Росфинмониторинг) в порядке, установленном Положением о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 19 марта 2014 г. № 209 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, № 12, ст. 1304) и Положением о порядке передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 16 февраля 2005 г. № 82 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, № 8, ст. 659) в соответствии с положениями настоящей Инструкции.
1.2. Адвокаты и нотариусы вправе передавать информацию в Росфинмониторинг как самостоятельно, так и через адвокатскую и нотариальную палату при наличии у этих палат соглашения о взаимодействии с Росфинмониторингом.
1.3. Кредитные организации, профессиональные участники рынка ценных бумаг, страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховые брокеры, управляющие компании инвестиционных фондов, паевые инвестиционные фонды и негосударственные пенсионные фонды, кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, общества взаимного страхования, негосударственные пенсионные фонды, ломбарды представляют в Росфинмониторинг соответствующую информацию в соответствии с Федеральным законом в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с Росфинмониторингом.
1.4. Организации и индивидуальные предприниматели представляют в Росфинмониторинг следующие сведения и информацию:
а) об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю (Раздел 6 настоящей Инструкции);
б) об операциях с денежными средствами или иным имуществом, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма (Раздел 6 настоящей Инструкции); 
в) о приостановленных операциях с денежными средствами или иным имуществом (Раздел 6 настоящей Инструкции);
г) о примененных мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо организации или физическому лицу, в отношении которых межведомственным координационным органом принято решение, предусмотренное частью 1 статьи 7.4 Федерального закона (Раздел 7 настоящей Инструкции);
д) о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (Раздел 8 настоящей Инструкции);
е) о фактах препятствия со стороны государства (территории), в котором (на которой) расположены филиалы и представительства, а также дочерние организации организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, реализации такими филиалами, представительствами и дочерними организациями положений Федерального закона (Раздел 9 настоящей Инструкции).
1.5. Организации федеральной почтовой связи в дополнение к информации, указанной в пункте 4 настоящей Инструкции, представляют сведения о почтовых переводах денежных средств, при осуществлении которых в поступившем почтовом сообщении отсутствует предусмотренная пунктом 7 статьи 7.2 Федерального закона информация о плательщике, в отношении которых у работников федеральной почтовой связи возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма (Раздел 6 настоящей Инструкции).
1.6. Лица представляют в уполномоченный орган сведения, указанные в абзаце б пункта 1.4 настоящей Инструкции. Иная информация и сведения, указанные в п. 1.4 представляется лицами в инициативном порядке.
Раздел 2. Подготовка и представление информации в Росфинмониторинг.
2.1. Сведения и информация, указанные в пунктах 1.4 и 1.5 настоящей Инструкции, представляются в Росфинмониторинг в виде формализованных электронных сообщений (далее – ФЭС или сообщение), сформированных в соответствии со структурами, предусмотренными настоящей Инструкцией. 
2.2  Подготовка ФЭС осуществляется организациями (индивидуальными предпринимателями, лицами) с помощью Личного кабинета организации (индивидуального предпринимателя, лица), на портале Росфинмониторинга (Ошибка! Недопустимый объект гиперссылки. – Личный кабинет).
2.3. Подготовка ФЭС также может осуществляется организациями (индивидуальными предпринимателями, лицами) с помощью автоматизированного комплекса программных средств по вводу, обработке и передаче информации в Росфинмониторинг с применением средств криптографической защиты информации, предоставляемого Росфинмониторингом (далее – АРМ), и размещаемого в Личном кабинете, а также с помощью иного программного обеспечения, разработанного с учётом форматов и структур, утвержденных настоящей Инструкцией (далее – иное программное обеспечение).
ФЭС, сформированное иным способом, в том числе посредством иного программного обеспечения, в случае, если это привело к невозможности принятия ФЭС по техническим причинам, считается непредставленным. 
2.4. Росфинмониторинг обеспечивает размещение на официальном сайте Росфинмониторинга (www.fedsfm.ru) в информационно – телекоммуникационной сети «Интернет» форматов и структур ФЭС (включая структуру его наименования) в срок не позднее 10 дней, следующих за днём вступления в силу настоящего Приказа.
Изменения, вносимые в форматы и структуры ФЭС, размещаются на официальном сайте Росфинмониторинга в информационно – телекоммуникационной сети «Интернет» и применяются по истечении 30 дней после их размещения.
2.5.Информирование об обновление программного обеспечения АРМ производится при обмене организациями (индивидуальными предпринимателями, лицами) информацией с Росфинмониторингом.
2.6. ФЭС подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью организации (индивидуального предпринимателя, лица). Владельцем сертификата ключа проверки электронной подписи организации является руководитель организации или специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля. 
2.7. Передача организациями (индивидуальными предпринимателями, лицами) информации в виде ФЭС в Росфинмониторинг осуществляется посредством информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», а также телекоммуникационным каналам связи, поддерживаемых Росфинмониторингом.
2.8. Представление ФЭС осуществляется организациями (индивидуальными предпринимателями, лицами) с использованием Личного кабинета либо АРМ.
ФЭС может также представляться посредством использования инфраструктуры, обеспечивающей информационно-технологическое взаимодействие информационных систем, используемых для предоставления государственных и муниципальных услуг в электронной форме, в соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 8 июня 2011 г. № 451 «Об инфраструктуре, обеспечивающей информационно-технологическое взаимодействие информационных систем, используемых для предоставления государственных и муниципальных услуг в электронной форме» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 24, ст. 3503). 
2.9. В случае невозможности отправки ФЭС в Росфинмониторинг через Личный кабинет или АРМ, до устранения причин, препятствующих направлению ФЭС в установленном порядке, организация (индивидуальный предприниматель, лицо) формирует сообщение с помощью Личного кабинета, АРМ либо иного программного обеспечения, и представляет его в Росфинмониторинг на машинном носителе в виде электронного документа в формате xml-файла, с приложением сопроводительного письма нарочным или заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении с соблюдением мер, исключающих бесконтрольный доступ к документам во время доставки: сопроводительное письмо и машинный носитель помещаются в упаковку, исключающую возможность их повреждения или извлечения информации из них без нарушения целостности упаковки.
Сопроводительное письмо должно содержать следующую информацию:
- наименование организации (индивидуального предпринимателя, лица);
- ИНН организации (индивидуального предпринимателя, лица);
- почтовый адрес организации (индивидуального предпринимателя, лица);
- номер сообщения;
- дата сообщения;
- вид документа;
- контактный телефон;
- ФИО руководителя организации (индивидуального предпринимателя, лица) либо специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля организации (индивидуального предпринимателя, лица).
2.10. Росфинмониторинг обеспечивает сохранность и неразглашение информации, представленной организациями (индивидуальными предпринимателями, лицами), за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
Раздел 3. Формирование и направление ФЭС в Росфинмониторинг
3.1. Организация (индивидуальный предприниматель, лицо) при заполнении и формировании ФЭС руководствуется рекомендациями, приведенными в описании структур соответствующих ФЭС. 
3.2. Каждому ФЭС, направленному в Росфинмониторинг, организацией (индивидуальным предпринимателем, лицом) присваиваются специальный девятизначный номер сообщения и дата сообщения, которые являются уникальными идентификаторами операции и могут использоваться при ссылках на сообщения организации (индивидуального предпринимателя, лица) в случаях обнаружения ошибок и получения запросов на представление дополнительной информации.
Номер ФЭС формируется организацией (индивидуальным предпринимателем, лицом) по каждой форме отдельно в порядке возрастания, в течение одного календарного года представления ФЭС, начиная с номера «YXXX00001», где:
«Y» - вид ФЭС, присваивается при выборе соответствующего вида ФЭС для представления информации. 
Для ФЭС 1-ФМ  «Y» = «1», для ФЭС 2-ФМ «Y» = «2», для ФЭС 3-ФМ «Y» = «3», для ФЭС 4-ФМ «Y» = «4».
«XXX» - код филиала организации, который присваивается организацией (индивидуальным предпринимателем, лицом) самостоятельно в случае представления ФЭС филиалом. В ином случае ставится значение «000». 
3.3. При получении ФЭС Росфинмониторинг осуществляет процедуры контроля подлинности получаемых информации и сведений, включая идентификацию отправителя ФЭС, целостности сообщения, а также форматно - логического контроля.
3.4. Первичное ФЭС должно иметь значение реквизита «Вид документа» - «1 - добавление новой записи».
3.5. По результатам обработки полученного ФЭС Росфинмониторинг формирует и размещает в Личном кабинете организации (индивидуального предпринимателя, лица), а также в используемом АРМ, журнал обработки документов, приведенного в Приложении 1 к настоящей Инструкции, и корректно представленное ФЭС считается принятым (присваивается значение «принято»).
3.6. Направленное организацией (индивидуальным предпринимателем, лицом) ФЭС и непринятое Росфинмониторингом считается отвергнутым (присваивается статус «отвергнуто»).
3.7. ФЭС не принимается Росфинмониторингом в случае:
- если сообщений подписано не усиленной квалифицированной электронной подписью;
- представления информации в искаженном виде или неполном объеме,
- некорректного заполнения реквизитов ФЭС, 
- представления организацией (индивидуальным предпринимателем, лицом) сообщения на бумажном носителе;
- представления информации по форматам, отличным от форматов, установленных настоящей Инструкцией;
- отсутствия обязательных для заполнения реквизитов сообщения.
3.8. Непринятые (отвергнутые) ФЭС исключаются из дальнейшей обработки, а в Личном кабинете организации (индивидуального предпринимателя, лица), а также в используемом АРМ, размещается Журнал обработки ФЭС, приведенный в Приложении 1 к настоящей Инструкции, с информацией о невозможности принятия ФЭС с указанием конкретных причин непринятия сообщения. 
3.9. При получении информации о невозможности принятия сообщения организация (индивидуальный предприниматель, лицо) принимает меры по устранению причин непринятия ФЭС, исправляет указанные Росфинмониторингом замечания и не позднее трех рабочих дней, следующих за днём размещения в Личном кабинете организации (индивидуального предпринимателя, лица) указанной информации представляет исправленное сообщение целиком в Росфинмониторинг.
3.10. Исправленное ФЭС должно иметь значение реквизита «Вид документа» - «2 - исправление записи», а в реквизитах «Номер сообщения» и «Дата сообщения» указываются номер и дата первично представленного ФЭС, а в реквизите «Дата исправления/замены записи» указывается дата представления исправленного/заменяющего сообщения, с обязательным заполнением поля «Идентификатор сообщения Росфинмониторинга».
3.11. В случае, если ФЭС отвергнуто по причине некорректного указания даты сообщения, то реквизитам «Дата сообщения» и «Дата исправления/замены записи» должны быть присвоены текущее значение, а реквизиту «Номер сообщения» - номер первично представленного ФЭС. 
3.12. В случае, если ФЭС отвергнуто по причине некорректного указания номера сообщения, то исправленному ФЭС присваивается первый неиспользованный номер, а в реквизите «Дата сообщения» указывается дата первично представленного ФЭС, а реквизиту «Дата исправления/замены записи» должно быть присвоено текущее значение.
3.13. ФЭС, в отношении которого организацией (индивидуальным предпринимателем, лицом) получен Журнал обработки ФЭС, приведенный в Приложении 1 к настоящей Инструкции, содержащий информацию о невозможности его принятия Росфинмониторингом и неисправленное, считается представленным с нарушением порядка, установленного настоящей Инструкцией, либо исправленное с нарушением срока, установленного настоящей Инструкцией, считается соответственно, представленным с нарушением срока.  
3.14. Для инициативного внесения изменений и дополнений в ранее представленное и принятое Росфинмониторингом сообщение, организация (индивидуальный предприниматель, лицо) представляет заменяющее ФЭС целиком, имеющее значение реквизита «Вид документа» - «3 - запрос замены записи», с указанием в реквизите «Дополнительная информация» вносимых изменений и дополнений в сообщение.
При этом в реквизитах «Номер сообщения» и «Дата сообщения» заменяющего сообщения указываются дата и номер первично представленного ФЭС, а в реквизите «Дата исправления/замены записи» указывается дата представления исправленного/заменяющего сообщения.
3.15. Заменяющее сообщение направляется организацией (индивидуальным предпринимателем, лицом) в Росфинмониторинг не позднее трех рабочих дней, следующих за днём выявления фактов (обстоятельств), повлекших (потребовавших) внесение организацией (индивидуальным предпринимателем, лицом) изменений или дополнений в ранее представленную и принятую Росфинмониторингом информацию.
3.16. В случае инициативного внесения изменений и дополнений в ранее представленное и принятое Росфинмониторингом сообщение, представленное по форме, действующей до вступления в силу настоящей Инструкции, заменяющее сообщение представляется по форматам, установленным настоящей Инструкцией.
3.17. Для удаления ранее представленного и принятого Росфинмониторингом ФЭС организация (индивидуальный предприниматель, лицо) направляет в адрес Росфинмониторинга запрос по форме, приведенной в Приложении 2 к настоящей Инструкции, с обязательным указанием причины удаления сообщения, а также данных, позволяющих однозначно идентифицировать сообщение об операции (номер сообщения, дата сообщения, Идентификатор сообщения Росфинмониторинга, а также иные дополнительные сведения, содержащиеся в сообщении), и способ представления сообщения.
Данный запрос подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью руководителя организации или уполномоченного им должностного лица и направляется в адрес Росфинмониторинга через Личный кабинет организации (индивидуального предпринимателя, лица) или АРМ. 
3.18. В случае невозможности отправки запроса в Росфинмониторинг через Личный кабинет, до устранения причин, препятствующих направлению его в установленном порядке, организация (индивидуальный предприниматель, лицо) направляет в адрес Росфинмониторинга письменный запрос по форме, приведенной в Приложении 2 к настоящей Инструкции, подписанный руководителем организации или уполномоченным им должностным лицом, и заверенный печатью организации (индивидуального предпринимателя (при наличии печати), лица) нарочным или заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении с соблюдением мер, исключающих бесконтрольный доступ к документам во время доставки. 

Раздел 4. Справочная информация, используемая организациями (индивидуальными предпринимателями, лицами) при представлении информации в Росфинмониторинг.

4.1. При подготовке и представлении ФЭС в Росфинмониторинг организация (индивидуальный предприниматель, лицо) использует следующие справочники:
а) Справочник кодов видов организаций (индивидуальных предпринимателей, лиц), представляющих информацию в соответствии с Федеральным законом в Росфинмониторинг (Приложение 3 к настоящей Инструкции); 
б) Справочник кодов видов операций, сведения о которых в соответствии с Федеральным законом представляется в Росфинмониторинг (Приложение 4 к настоящей Инструкции);
в) Справочник кодов видов признаков необычных операций и сделок, сведения о которых в соответствии с Федеральным законом представляется в Росфинмониторинг (Приложение 5 к настоящей Инструкции);
г) Справочник кодов ролей участников операций с денежными средствами или иным имуществом (Приложение 6 к настоящей Инструкции);
д) Справочник кодов видов документов, удостоверяющих личность или подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, используемых при представлении информации в Росфинмониторинг (Приложение 7 к настоящей Инструкции); 
е) Справочник кодов драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, используемых при представлении информации в Росфинмониторинг (Приложение 8 к настоящей Инструкции).
ж) Справочник отраслевой принадлежности (Приложение 9 к настоящей Инструкции).
з) Справочник кодов видов документов, являющихся основанием\подтверждением совершения операции (сделки) (Приложение 10 к настоящей Инструкции). 
4.2. Росфинмониторинг формирует и ведет электронную базу данных Перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской или террористической деятельности (далее - Перечень). 
Перечень, содержащий полные идентификационные данные лиц, опубликованных в нём, доводится до организаций (индивидуальных предпринимателей, лиц) через их Личные кабинеты на портале Росфинмониторинга. 
4.3. Перечень государств (территорий), которые не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), утверждается приказом Росфинмониторинга.
4.4. Организации (индивидуальные предприниматели, лица) и Росфинмониторинг используют следующие классификаторы, предусмотренные Постановлением Правительства Российской Федерации от 10 ноября 2003 г. № 677 «Об общероссийских классификаторах технико-экономической и социальной информации в социально-экономической области» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003 № 46 (ч. 2), ст. 4472):
а) Общероссийский классификатор стран мира (далее - ОКСМ);
б) Общероссийский классификатор объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО);
в) Общероссийский классификатор валют (далее - ОКВ).
4.6. Общероссийский классификатор предприятий и организаций (далее - ОКПО), утвержденный приказом Росстата № 107 от 06.04.2014.
Раздел 5. Хранение документов, подтверждающих сведения и информацию, представленных в Росфинмониторинг.

5.1. Сообщения, направленные организацией (индивидуальным предпринимателем, лицом) в Росфинмониторинг, документы, подтверждающие представленную информацию по формам, предусмотренным настоящей Инструкцией, а также документы, подтверждающие направление организациями (индивидуальными предпринимателями, лицами) сообщений в Росфинмониторинг, на основании статьи 7 Федерального закона, хранятся не менее 5 лет со дня прекращения отношений с клиентом.

Раздел 6. Представление сведений об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, и операциях, в отношении которых возникли подозрения, что они осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а также о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом.

6.1. Организации (индивидуальные предприниматели) документально фиксируют и в соответствии с положениями настоящей Инструкции представляют в Росфинмониторинг информацию, предусмотренную Федеральным законом:
- не позднее трех рабочих дней, следующих за днём совершения операции, подлежащей обязательному контролю;
- не позднее трех рабочих дней, следующих за днем выявления операции, в отношении которой возникли подозрения, что она осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;
- незамедлительно о приостановлении операции с денежными средствами или иным имуществом.
6.2. Организации федеральной почтовой связи также представляют не позднее рабочего дня, следующего за днем признания подозрительной операции почтового перевода денежных средств, при осуществлении которой в поступившем почтовом сообщении отсутствует предусмотренная пунктом 7 статьи 7.2 Федерального закона информация о плательщике.
6.3. Адвокаты, нотариусы и лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, в установленных Федеральным законом случаях, при наличии у них любых оснований полагать, что сделки или финансовые операции осуществляются или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, уведомляют об этом Росфинмониторинг не позднее трёх рабочих дней, следующих за днем выявления соответствующей операции (сделки).
6.4. Представление в Росфинмониторинг сведений об операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, указанные в подпунктах «а», «б», «в» пункта 1.4 и пункте 1.5 Главы 1 настоящей Инструкции, осуществляется в соответствии со структурой 1-ФМ.
6.5. При представлении организациями почтовой связи сведений об операции почтового перевода денежных средств, при осуществлении которой в поступившем почтовом сообщении отсутствует информация о плательщике, предусмотренная пунктом 7 статьи 7.2. Федерального закона, допускается не заполнение отсутствующих реквизитов о плательщике по операции с денежными средствами.
6.6. Сведения об иных участниках операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом заполняются в зависимости от количества и состава участников таких операций (сделок), а именно:
а) если участником операции (сделки) является представитель плательщика по операции с денежными средствами или иным имуществом, поверенный, агент, комиссионер, доверительный управляющий, действующий от имени плательщика, или в его интересах, или за его счет в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления, то дополнительно указываются сведения о представителе плательщика по операции (сделке) с денежными средствами или иным имуществом;
б) если участником операции (сделки) является представитель получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом, поверенный, агент, комиссионер, доверительный управляющий, действующий от имени получателя, или в его интересах, или за его счет в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления, то дополнительно указываются сведения о представителе получателя по операции (сделке) с денежными средствами или иным имуществом;
в) если операция совершается лицом, не являющимся плательщиком или получателем по операции (сделке) с денежными средствами или иным имуществом, по поручению и от имени которого совершается операция, то дополнительно указываются сведения о лице, по поручению и от имени которого совершается операция (сделка) с денежными средствами или иным имуществом»;
г) если организация (индивидуальный предприниматель, лицо) располагает информацией о выгодоприобретателе по операции с денежными средствами или иным имуществом, то дополнительно указываются сведения о выгодоприобретателе по операции (сделке) с денежными средствами или иным имуществом». В случае отсутствия в распоряжении организации (индивидуального предпринимателя, лица) отдельных сведений о выгодоприобретателе, допускается не заполнение отсутствующих реквизитов о выгодоприобретателе по операции (сделке) с денежными средствами.
6.8. В случае, если в составе участников операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом отсутствуют лица, указанные в подпунктах а) - г) пункта 6.7 настоящей Инструкции, соответствующие сведения не представляются.
6.9. В случае, если в рамках одной операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, о которой представляются сведения в Росфинмониторинг, на стороне плательщика и/или получателя, представителя плательщика и/или получателя, лица, от имени и по поручению которого совершается операция (сделка), и/или выгодоприобретателя выступают несколько лиц, то в рамках одного сообщения сведения представляются на каждого такого участника операции.
6.10. Структура, формат и рекомендации по формированию ФЭС 1-ФМ приведены в Приложении 11 к настоящей Инструкции.

Раздел 7. Представление информации о примененных мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества. 

7.1. Информация о примененных мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица, включенного в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо организации или физического лица, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный перечень и в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято решение о замораживании (блокировании) принадлежащих такой организации или физическому лицу денежных средств или иного имущества, направляется организацией (индивидуальным предпринимателем, лицом) в уполномоченный орган незамедлительно в день применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации и физического лица.
Вышеуказанная информация представляется в уполномоченный орган в соответствии со структурой ФЭС 2-ФМ.
7.2. В случае, если в течение дня применяются меры по замораживанию (блокированию) в отношении нескольких лиц, то формируется отдельное ФЭС 2-ФМ формируется на каждое такое физическое или юридическое лицо.
7.3. Информация о мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации и физического лица, примененных организацией в период с 30 июня 2013 года до дня вступления в силу настоящей Инструкции, и индивидуальным предпринимателем в период с 31 июля 2013 года до дня вступления в силу настоящей Инструкции, представляется в порядке, определенном настоящей Инструкции не позднее 30 дней с даты вступления в силу настоящей Инструкции.
7.4. Структура, формат и рекомендации по формированию ФЭС 2-ФМ приведены в Приложении 12 к настоящей Инструкции ФЭС 2-ФМ:

Глава 8. Представление информации о результатах проверки наличия среди своих клиентов лиц, в отношении которых применены либо должны быть применены меры по замораживанию (блокированию).

8.1. Информация о результатах проверки наличия среди своих клиентов, в том числе в филиалах организации, организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее - проверка), направляется организацией (индивидуальным предпринимателем, лицом) в уполномоченный орган не позднее 5 рабочих дней, следующих за днём окончания соответствующей проверки.
Вышеуказанная информация представляется в уполномоченный орган в соответствии со структурой ФЭС 3-ФМ.
8.2. Проверка осуществляется на основании Перечня, а также решения межведомственного координационного органа о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в Перечень. 
8.3. Первичной проверке подлежат все клиенты организации (индивидуального предпринимателя, лица), в отношении которых не истёк срок хранения информации, установленный данным Федеральным законом, с момента государственной регистрации организации (индивидуального предпринимателя, лица), либо с момента начала осуществления ими деятельности, позволяющей отнести их к субъектам Федерального закона, либо внесения в учредительные документы организации соответствующего вида деятельности, либо с момента вступления в силу соответствующего положения Федерального закона, согласно которому они стали субъектами Федерального закона.
8.4. Проверке подлежат организации и физические лица, с которыми заключались как разовые сделки, так и устанавливались длительные/длящиеся деловые отношения.
8.5. При проведении последующих проверок организации (индивидуальному предпринимателю, лицу) следует осуществлять проверку в отношении клиентов, с которыми в новом проверяемом периоде организация (индивидуальный предприниматель, лицо) состояла в деловых отношениях, как разового характера, так длящихся, в том числе перешедшие из предыдущего периода. 
8.6. Информация о результатах всех проверок, проведенных организацией в период с 30 июня 2013 года до дня вступления в силу настоящей Инструкции, а индивидуальным предпринимателем в период с 31 июля 2013 года до дня вступления в силу настоящей Инструкции, представляется в порядке, определенном настоящей Инструкции. 
Указанная информация о проверках, проведенных до вступления в силу настоящей Инструкции, должна быть представлена не позднее 30 дней с даты вступления в силу настоящей Инструкции.
Информация о результатах проверок, проведенных организацией (индивидуальным предпринимателем, лицом) в период с 30 июня 2013 года до дня вступления в силу настоящей Инструкции, а индивидуальным предпринимателем с 31 июля 2013 до дня вступления в силу настоящей Инструкции представляется отдельным ФЭС по каждой проведенной проверке.
8.7. Структура, формат и рекомендации по формированию ФЭС 3-ФМ приведены в Приложении 13 к настоящей Инструкции.

Раздел 5. Представление информации о фактах препятствия государством (территорией) реализации Федерального закона.

1. В случае, если государство (территория), в котором (на которой) расположены филиалы и представительства, а также дочерние структуры организации препятствует реализации такими филиалами, представительствами или дочерними организациями Федерального закона либо его отдельных положений, организация обязана направить сведения об указанных фактах в уполномоченный орган в течение 5 рабочих дней, следующих за днём выявления соответствующих фактов.
Вышеуказанная информация представляется в уполномоченный орган в соответствии со структурой ФЭС 4-ФМ.
2. Структура, формат и рекомендации по формированию ФЭС 4-ФМ приведены в Приложении 14 к настоящей Инструкции.

Приложение 1
к Инструкции

ЖУРНАЛ ОБРАБОТКИ ФЭС

№ п/п	Идентификатор сообщения Росфинмониторинга	Номер сообщения	Дата сообщения	Вид документа	Дата отправления сообщения	Статус сообщения	Причина отвержения сообщения	Дата размещения информации	
1									
2									

Приложение 2
к Инструкции

ЗАПРОС НА УДАЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ

__________________________________________________________________________________
         (Наименование организации (индивидуального предпринимателя, лица))
__________________________________________________________________________________
         (ИНН организации (индивидуального предпринимателя, лица))
__________________________________________________________________________________
         (Почтовый адрес организации (индивидуального предпринимателя, лица))
__________________________________________________________________________________
        (Контактный телефон организации (индивидуального предпринимателя, лица)

Направляет в Росфинмониторинг запрос на удаление сообщения(й) 

№ п/п	Номер сообщения	Идентификатор сообщения Росфинмониторинга	Дата сообщения	Вид документа	Статус сообщения	
1.						

по причине ________________________________________________________________
(Причина(ы) удаления сообщения)
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________

_______________________      _____________       __________________________
   Должностное лицо             Подпись              Расшифровка подписи
   Росфинмониторинга

Приложение 3
к Инструкции

СПРАВОЧНИК
КОДОВ ВИДОВ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИНДИВИДУАЛЬНЫХ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЕЙ, ЛИЦ), ПРЕДСТАВЛЯЮЩИХ ИНФОРМАЦИЮ В СООТВЕТСТВИИ С ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ В РОСФИНМОНИТОРИНГ

Код	Наименование	
010	Кредитные организации 	
020	Профессиональные участники рынка ценных бумаг	
021	Организации, осуществляющие депозитарную деятельность (Депозитарии)	
022	Организации, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (Регистраторы)	
030	Страховые организации	
031	Индивидуальные предприниматели, являющиеся страховыми брокерами	
032	Общества взаимного страхования	
033	Негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию	
034	Страховые брокеры	
040	Лизинговые компании	
050	Организации федеральной почтовой связи	
080	Ломбарды	
110	Организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий	
111	Индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий	
120	Организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме	
130	Организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами	
140	Организации, оказывающие посредническую деятельность при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества	
141	Индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества	
150	Адвокаты	
151	Нотариусы	
152	Лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг	
153	Лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания бухгалтерских услуг	
160	Операторы по приему платежей	
170	Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансового агента	
180	Кредитные потребительские кооперативы	
181	Сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы	
190	Микрофинансовые организации	
210	Операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи	

Приложение 4
к Инструкции

СПРАВОЧНИК
КОДОВ ВИДОВ ОПЕРАЦИЙ, СВЕДЕНИЯ О КОТОРЫХ В СООТВЕТСТВИИ С ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ПРЕДСТАВЛЯЕТСЯ
В РОСФИНМОНИТОРИНГ

№ кода	Наименование кода	
1001	Снятие со счета юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, когда это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности	
1002	Зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, когда это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности	
1003	Покупка наличной иностранной валюты физическим лицом	
1004	Продажа наличной иностранной валюты физическим лицом	
1005	Приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет	
1006	Получение физическим лицом денежных средств по чеку на предъявителя, выданному нерезидентом	
1007	Обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого достоинства 	
1008	Внесение физическим лицом в уставный (складочный) капитал организации денежных средств в наличной форме	
3001	Операции с лицами, имеющими регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо если указанные операции проводятся с использованием счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории)	
3011	Предоставление или получение кредита (займа) в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории)	
3021	Операции с ценными бумагами в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию)доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории)..	
4001	Размещение денежных средств во вклад (на депозит) с оформлением документов, удостоверяющих вклад (депозит) на предъявителя	
4002	Открытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц с размещением в  него денежных средств в наличной форме	
4003	Перевод денежных средств за границу на счет (во вклад), открытый  на анонимного владельца	
4004	Поступление денежных средств из-за границы со счета (с вклада),  открытого на анонимного владельца	
4005	Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со счета  (вклада) юридического лица, период деятельности которого не  превышает трех месяцев со дня его регистрации	
4006	Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со счета  (вклада) юридического лица в случае, если операции по указанному счету (вкладу) не производились с момента их открытия	
4007 	Зачисление денежных средств на счет (вклад), покрытый (депонированный) аккредитив или списание денежных средств со счета (вклада), покрытого (депонированного) аккредитива хозяйственных обществ, указанных в статье 1 Федерального закона «Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации	
5001	Помещение драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них, лома таких изделий или иных ценностей в ломбард	
5002	Выплата физическому лицу страхового возмещения или получение от него страховой премии по страхованию жизни и иным видам накопительного страхования и пенсионного обеспечения	
5003	Получение или предоставление имущества по договору финансовой аренды (лизинга)	
5004	Перевод денежных средств, осуществляемые некредитными организациями по поручению клиента	
5005	Скупка, купля-продажа драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий	
5006	Получение денежных средств в виде платы за участие в лотерее, тотализаторе (взаимном пари) и иных основанных на риске играх, в том числе в электронной форме, и выплата денежных средств в виде выигрыша, полученного от участия в указанных играх	
5007	Предоставление юридическими лицами, не являющимися кредитными  организациями, беспроцентных займов физическим лицам и (или) другим юридическим лицам, а также получение такого займа	
6001	Операции с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с пунктом 3 статьи 7 и пунктом 2 статьи 7.1 Федерального закона	
6006	Почтовый перевод денежных средств, при осуществлении которого в поступившем почтовом сообщении отсутствует предусмотренная пунктом 7 статьи 7.2 Федерального закона информация о плательщике.	
7001	Операции с денежными средствами, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которого имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем  таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица	
8001	Сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю	
9001	Операция по получению некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества от иностранных государств, международных и  иностранных организаций, иностранных граждан и лиц без гражданства, подлежащая обязательному контролю	
9002	Операции по расходованию некоммерческой организацией, являющейся получателем денежных средств и (или) иного имущества от иностранных государств, международных и  иностранных организаций, иностранных граждан и лиц без гражданства денежных средств и (или) иного имущества	

Приложение 5
К Инструкции

СПРАВОЧНИК
КОДОВ ПРИЗНАКОВ НЕОБЫЧНЫХ ОПЕРАЦИЙ И СДЕЛОК,
СВЕДЕНИЯ О КОТОРЫХ В СООТВЕТСТВИИ С ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ПРЕДСТАВЛЯЕТСЯ В РОСФИНМОНИТОРИНГ

Код	Наименование	
1101	Запутанный или необычный характер сделки, не имеющей очевидного экономического смысла или очевидной законной цели	
1102	Несоответствие сделки целям деятельности организации, установленным учредительными документами этой организации	
1103	Неоднократное совершение операций или сделок, характер которых дает основание полагать, что целью их осуществления является уклонение от процедур обязательного контроля, предусмотренных Федеральным законом 	
1123	Совершение операции (сделки) клиентом, в отношении которого уполномоченным органом в организацию направлен либо ранее направлялся запрос, предусмотренный подпунктом 5 пункта 1 статьи 7 Федерального закона 	
1124	Отказ клиента от совершения разовой операции, в отношении которой у работников организации возникают подозрения, что указанная операция осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма	
1199	Иные обстоятельства, дающие основание полагать, что сделки осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма 	

Приложение 6
к Инструкции

СПРАВОЧНИК
КОДОВ РОЛЕЙ УЧАСТНИКОВ ОПЕРАЦИЙ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ
ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ДЛЯ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ
ИНФОРМАЦИИ В РОСФИНМОНИТОРИНГ

Код	 Наименование 	
01 	Продавец 	
02 	Покупатель 	
03 	Поставщик 	
04 	Производитель продукции 	
05 	Заготовитель 	
06 	Энергоснабжающая организация 	
07 	Абонент 	
08 	Даритель 	
09 	Одаряемый 	
10 	Получатель ренты 	
11 	Плательщик ренты 	
12 	Арендодатель 	
13 	Арендатор 	
14 	Лизингодатель 	
15 	Лизингополучатель 	
16 	Продавец лизингового имущества 	
17 	Наймодатель 	
18 	Наниматель 	
19 	Ссудодатель 	
20 	Ссудополучатель 	
21 	Заказчик 	
22 	Подрядчик 	
23 	Проектировщик (изыскатель) 	
24 	Исполнитель 	
25 	Отправитель 	
26 	Перевозчик 	
27 	Получатель 	
28 	Экспедитор 	
29 	Заимодавец 	
30 	Заемщик 	
31 	Кредитор 	
32 	Финансовый агент 	
33 	Банк 	
34 	Вкладчик 	
35 	Клиент 	
36 	Гарант 	
37 	Эмитент 	
38 	Владелец 	
39 	Бенефициар 	
40 	Принципал 	
41 	Залогодатель 	
42 	Залогодержатель 	
43 	Хранитель 	
44 	Поклажедатель 	
45 	Страховщик 	
46 	Страхователь 	
47 	Доверитель 	
48 	Поверенный 	
49 	Комитент 	
50 	Комиссионер 	
51 	Плательщик	
52 	Агент 	
53 	Учредитель управления 	
54 	Доверительный управляющий 	
55 	Правообладатель 	
56 	Пользователь 	
57 	Товарищ 	
58 	Учредитель 	
59 	Организатор лотереи, тотализатора 	
60 	Участник лотереи, тотализатора 	
61	Представитель плательщика	
62	Представитель получателя	
63	Лицо, от имени и по поручению которого совершается операция (сделка)	
64	Выгодоприобретатель	
65	Платежный субагент	
66	Посредник	
67	Должник	
68	Пайщик	
69	Абонент 	
99 	Иной участник 	
Примечание:
Указанные коды видов участников операций с денежными средствами или иным имуществом разработаны на основании положений Гражданского кодекса Российской Федерации, носят общий характер и учитывают специфику различных операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих контролю в соответствии с Федеральным законом.
Организации (индивидуальные предприниматели, лица) при представлении в Росфинмониторинг сведений об операциях, подлежащих контролю, указывают вид участника операции, исходя из характерных признаков заключенных договоров, видов сторон в договоре (стороны обязательства).

Приложение 7
к Инструкции

СПРАВОЧНИК
КОДОВ ВИДОВ ДОКУМЕНТОВ, УДОСТОВЕРЯЮЩИХ ЛИЧНОСТЬ
ИЛИ ПОДТВЕРЖДАЮЩИХ ПРАВО ИНОСТРАННОГО ГРАЖДАНИНА 
ИЛИ ЛИЦА БЕЗ ГРАЖДАНСТВА НА ПРЕБЫВАНИЕ (ПРОЖИВАНИЕ) В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ДЛЯ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ В РОСФИНМОНИТОРИНГ

Код	 Наименование 	
 Документы, подтверждающие личность граждан Российской Федерации 	
21 	Паспорт гражданина Российской Федерации (для гражданина Российской Федерации, достигшего 14 лет) 	
22 	Основной документ, удостоверяющий личность гражданина Российской Федерации за пределами территории Российской Федерации 	
23 	Паспорт моряка (для граждан Российской Федерации, работающих на судах заграничного плавания или на иностранных судах, курсантов учебных заведений) 	
24 	Удостоверение личности военнослужащего (для офицеров, прапорщиков и мичманов) 	
25 	Военный билет военнослужащего (для сержантов, старшин, солдат и матросов, а также курсантов военных образовательных учреждений профессионального образования) 	
26 	Временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое органом внутренних дел до оформления паспорта 	
27 	Свидетельство органов ЗАГС, органа исполнительной власти или органа местного самоуправления о рождении гражданина (для гражданина Российской Федерации, не достигшего 14 лет) 	
28 	Иные документы, признаваемые в соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими личность 	
 Документы, подтверждающие личность иностранных граждан или лиц без гражданства, право на пребывание (проживание) в Российской Федерации 	
31 	Паспорт иностранного гражданина либо иной документ, установленный федеральным законом или признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина 	
32 	Документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина 	
33 	Вид на жительство (для лиц без гражданства, если они постоянно проживают на территории Российской Федерации) 	
34 	Разрешение на временное проживание (для лиц без гражданства) 	
35 	Иные документы, предусмотренные федеральными законами или признаваемые в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документов, удостоверяющих личность лица без гражданства 	
36 	Свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании лица беженцем, выданное дипломатическим или консульским учреждением Российской Федерации, или постом иммиграционного контроля, или территориальным органом федеральной исполнительной власти по иммиграционной службе 	
37 	Удостоверение беженца 	
38 	Удостоверение вынужденного переселенца 	
39 	Миграционная карта 	
40 	Иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством Российской Федерации право иностранного гражданина на пребывание (проживание) в Российской Федерации 	

Приложение 8
к Инструкции

СПРАВОЧНИК
КОДОВ ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛОВ И ДРАГОЦЕННЫХ КАМНЕЙ, ЮВЕЛИРНЫХ ИЗДЕЛИЙ ИЗ НИХ И ЛОМА ТАКИХ ИЗДЕЛИЙ, ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ДЛЯ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ В РОСФИНМОНИТОРИНГ

Код 	 Наименование 	
A20 	Серебро в условной цене 	
A30 	Родий в граммах 	
A31 	Родий в унциях 	
A33 	Палладий в граммах 	
A34 	Палладий в унциях 	
A76 	Платина в граммах 	
A90 	Золото в унциях 	
A91 	Серебро в унциях 	
A92 	Платина в унциях 	
A98 	Золото в граммах 	
A99 	Серебро в граммах 	
B69 	Ювелирные изделия 	
B98 	Золото в условной оценке 	
B99 	Драгоценные камни 	
000 	Иное 	

Примечание:
При указании кода драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий применяются прописные буквы латинского алфавита.

Приложение 9
к Инструкции
СПРАВОЧНИК КОДОВ ВИДОВ ОТРАСЛЕВОЙ ПРИНАДЛЕЖНОСТИ

1	ЖКХ	1.1 – «Благоустройство территорий»	
		1.2 – «Распределение воды, теплоэнергии, электроэнергии»	
		1.3 – «Чистка и уборка помещений и территории»	
		1.4 – «Управление эксплуатацией жилого фонда»	
		1.5 – «Управление эксплуатацией нежилого фонда»	
		1.6 – «Иное»	

2
	Сельское хозяйство	2.1 – «Растениеводство, овощеводство, садоводство, предоставление услуг в данной области»	
		2.2 – «Животноводство, птицеводство, предоставление услуг в данной области»	
		2.3 – «Охота и разведение диких животных, предоставление услуг в данной области»	
		2.4 – «Иное»	

3	Лесное хозяйство, охота	3.1 – «Лесоводство и лесозаготовки»	
		3.2 – «Деятельность лесопитомников»	
		3.3 – «Предоставление услуг в данных областях»	
		3.4 – «Иное»	

4	Рыболовство	4.1 – «Рыболовство в открытых районах мирового океана и внутренних морских водах»	
		4.2 – «Рыболовство в реках, озерах, водохранилищах и прудах»	
		4.3 – «Предоставление услуг в области рыболовства»	
		4.4 – «Рыбоводство»	
		4.5 – «Предоставление услуг в области рыбоводства»	

5
	ТЭК	5.1 – «Угольная промышленность»	
		5.2 – «Нефтяная промышленность»	
		5.3 – «Газовая промышленность»	
		5.4 – «Электроэнергетика»	
		5.5 – «Иное»	

6	Строительство	6.1 – «Подготовка строительного участка»	
		6.2 – «Строительство зданий и сооружений»	
		6.3 – «Монтаж инженерного оборудования зданий и сооружений»	
		6.4 – «Производство отделочных работ»	
		6.5 – «Иное» 	

7	Связь	7.1 – «Почтовая и курьерская деятельность»	
		7.2 – «Деятельность в области электросвязи»	
		7.3 – «Иное»	

8	Транспорт	8.1 – «Деятельность железнодорожного транспорта»	
		8.2 – «Деятельность городского электрического транспорта»	
		8.3 – «Пассажирские перевозки фуникулерами, воздушными канатными дорогами и подъемниками»	
		8.4 – «Деятельность такси»	
		8.5 – «Деятельность автомобильного грузового транспорта»	
		8.6 – «Деятельность водного транспорта»	
		8.7 – «Деятельность воздушного транспорта»	
		8.8 – «Иное»	

9	Образование	9.1 – «Дошкольное и начальное общее образование»	
		9.2 – «Основное общее, среднее (полное) общее, начальное и среднее профессиональное образование»	
		9.3 – «Высшее профессиональное образование»	
		9.4 – «Образование для взрослых и прочие виды образования»	
		9.5 – «Иное»	

10	Пищевая промышленность	10.1 – «Производство мяса и мясопродуктов»	
		10.2 – «Переработка и консервирование рыбо- и морепродуктов»	
		10.3 – «Переработка и консервирование картофеля, фруктов и овощей»	
		10.4 – «Производство растительных и животных масел и жиров»	
		10.5 – «Производство молочных продуктов»	
		10.6 – «Производство продуктов мукомольно-крупяной промышленности, крахмалов и крахмалопродуктов»	
		10.7 – «Производство готовых кормов для животных»	
		10.8 – «Производство прочих пищевых продуктов»	
		10.9 – «Производство напитков»	
		10.11 – «Производство табачных изделий»	
		10.12 – «Иное»	

11	Культура	11.1 – «Деятельность, связанная с производством, прокатом и показом фильмов»	
		12.2 – «Деятельность в области радиовещания и телевидения»	
		12.3 – «Прочая зрелищно-развлекательная деятельность»	
		12.4 – «Прочая деятельность в области культуры (деятельность библиотек, архивов, музеев, и др.)»	

12	Металлургия	12.5 – «Добыча железных руд»	
		12.6 – «Добыча руд цветных металлов»	
		12.7 – «Металлургическое производство»	
		12.8 – «Иное»	

13	Наука	13.1 – «Научные исследования и разработки в области естественных и технических наук»	
		13.2 – «Научные исследования и разработки в области общественных и гуманитарных наук»	
		13.3 – «Испытания и анализ в научных областях (микробиологии, биохимии, бактериологии и др.)»	
		13.4 – «Иное»	

14	Химическая промышленность	14.1 – «Добыча минерального сырья для химических производств и производства удобрений»	
		14.2 – «Производство основных химических веществ»	
		14.3 – «Производство химических средств защиты растений (пестицидов) и прочих агрохимических продуктов»	
		14.5 – «Производство красок и лаков»	
		14.6 – «Производство фармацевтической продукции»	
		14.7 – «Производство мыла; моющих, чистящих и полирующих средств; парфюмерных и косметических средств»	
		14.8 – «Производство прочих химических продуктов»	
		14.9 – «Производство искусственных и синтетических волокон»	
		14.10 – «Иное»	

15	Машиностроение	15.1 – «Производство двигателей и турбин, кроме авиационных, автомобильных и мотоциклетных двигателей»	
		15.2 – «Производство насосов, компрессоров и гидравлических систем»	
		15.3 – «Производство трубопроводной арматуры»	
		15.4 – «Производство подшипников, зубчатых передач, элементов механических передач и приводов»	
		15.5 – «Производство прочего оборудования общего назначения»	
		15.6 – «Производство машин и оборудования для сельского и лесного хозяйства»	
		15.7 – «Производство станков»	
		15.8 – «Производство прочих машин и оборудования специального назначения»	
		15.9 – «Производство оружия и боеприпасов»	
		15.10 – «Производство бытовых приборов, не включенных в другие группировки»	
		15.11 – «Производство электро- и радиоэлементов, электровакуумных приборов»	
		15.12 – «Производство передающей аппаратуры, аппаратуры для проводной телефонной и телеграфной связи»	
		15.13 – «Производство аппаратуры для приема, записи и воспроизведения звука и изображения»	
		15.14 – «Производство изделий медицинской техники, включая хирургическое оборудование, и ортопедических приспособлений»	
		15.15 – «Производство контрольно-измерительных приборов»	
		15.16 – «Монтаж приборов контроля и регулирования технологических процессов»	
		15.17 – «Производство оптических приборов, фото- и кинооборудования»	
		15.18 – «Производство часов и других приборов времени»	
		15.19 – «Производство автомобилей, прицепов и полуприцепов»	
		15.20 – «Производство судов, летательных и космических аппаратов и прочих транспортных средств»	
		15.21 – «Иное»	
16	Оптовая торговля	16.1 – «Оптовая торговля»	
17	Розничная торговля	17. 1- - «Розничная торговля»	

18	Туризм, спорт, отдых	18.1 – «Деятельность гостиниц и ресторанов»	
		18.2 – «Деятельность в области спорта»	
		18.3 – «Прочая деятельность по организации отдыха и развлечений»	
		18.4 – «Иное»	

19	Финансовая деятельность	19.1 – «Денежное посредничество»	
		19.2 – «Финансовый лизинг»	
		19.3 – «Предоставление кредита»	
		19.4 – «Капитальные вложения в ценные бумаги»	
		19.5 – «Деятельность дилеров»	
		19.6 – «Капитальные вложения в собственность»	
		19.7 – «Заключение свопов, опционов и других биржевых сделок»	
		19.8 – «Деятельность холдинг-компаний в области финансового посредничества»	
		19.9  "Страхование»	
		19.20 – «Деятельность фондовых, товарных, валютных и валютно-фондовых бирж»	
		19.21 – «Деятельность по организации торговли на финансовых рынках»	
		19.22 – «Деятельность регистраторов»	
		19.23 – «Деятельность по обеспечению эффективности функционирования финансовых рынков»	
		19.24 – «Брокерская деятельность»	
		19.25 – «Деятельность по управлению ценными бумагами»	
		19.26  «Клиринговая деятельность»	
		19.27 – «Эмиссионная деятельность»	
		19.28  «Предоставление услуг пунктами по обмену валют»	
		19.29 – «Консультирование по вопросам финансового посредничества»	
		19.30 – «Депозитарная деятельность»	
		19.31 – «Деятельность страховых агентов»	
		19.32 – «Деятельность специалистов по оценке страхового риска и убытков»	
		19.33 – «Деятельность актуариев»	
		19.34 – «Деятельность распорядителей спасательными работами»	
		19.35 – «Иное»	
20	Общественное питание	20.1 – «Общественное питание»	

21	Информационные технологии	21.1 – «Деятельность, связанная с использованием вычислительной техники и информационных технологий»	
		21.2 – «Иное»	

22	Здравоохранение и предоставление социальных услуг	22.1 – «Деятельность в области здравоохранения»	
		22.2 – «Ветеринарная деятельность»	
		22.3 - «Предоставление социальных услуг»	
		22.4 – «Иное»	

23	Добыча строительного и прочих видов минерального сырья	23.1 – «Разработка каменных карьеров»	
		23.2 – «Добыча гравия, песка и глины»	
		23.3 – «Добыча минерального сырья для химических производств и производства удобрений»	
		23.4 – «Добыча и производство соли»	
		23.4 – «Добыча прочих полезных ископаемых, не включенных в другие группировки»	
		23.5 – «Иное»	

24	Текстильное и швейное производство	24.1 – «Прядение текстильных волокон»	
		24.2 – «Ткацкое производство»	
		24.3 – «Отделка тканей и текстильных изделий»	
		24.4 – «Производство готовых текстильных изделий, кроме одежды»	
		24.5 – «Производство прочих текстильных изделий»	
		24.6 – «Производство трикотажного полотна»	
		24.7 – «Производство трикотажных изделий»	
		24.8 – «Производство одежды; выделка и крашение меха»	
		24.9 – «Производство кожи, изделий из кожи и производство обуви»	
		24.10 – «Иное»	

25	Обработка древесины и производство изделий из дерева	25.1 – «Обработка древесины и производство изделий из дерева»	

26	Целлюлозно  -  бумажное  производство; издательская и полиграфическая деятельность	26.1 – «Целлюлозно - бумажное  производство; издательская и полиграфическая деятельность»	

Приложение 10

Справочник кодов видов документов, являющихся основанием\подтверждением совершения операции (сделки)

Код вида документа	Вид документа	Тип документа	
01	Акт о приеме-передаче 
	Первичный документ, подтверждение	
02	Акт о приеме выполненных работ
	Первичный документ, подтверждение	
03	Накладная 	Первичный документ, подтверждение	
04	Отчет комиссионера	Первичный документ, подтверждение	
05	Мемориальный ордер	Первичный документ, подтверждение	
06	SWIFT-сообщение	Первичный документ, подтверждение	
07	Счет-фактура	Первичный документ, подтверждение	
08	Бухгалтерская справка	Первичный документ, подтверждение	
09	Поручение-обязательство (обязательство)
	Первичный документ, подтверждение	
10	Приходный кассовый ордер	Первичный документ, подтверждение	
11	Расходный кассовый ордер
	Первичный документ, подтверждение	
12	Объявление на взнос наличными
	Первичный документ, подтверждение	
13	Платежное поручение
	Первичный документ, подтверждение	
14	Инкассовое поручение
	Первичный документ, подтверждение	
15	Платежное требование
	Первичный документ, подтверждение	
16	Платежный ордер 
	Первичный документ, подтверждение	
17	Договор купли-продажи
	Документ основание 	
18	Договор розничной купли-продажи
	Документ основание 	
19	Договор поставки товаров для государственных или муниципальных нужд
	Документ основание 	
20	Договор контрактации
	Документ основание 	
21	Договор энергоснабжения
	Документ основание 	
22	Договор продажи недвижимости
	Документ основание 	
23	Договор продажи предприятия
	Документ основание 	
24	Договор дарения
	Документ основание 	
24	Пожертвование
	Документ основание 	
25	Договор ренты
	Документ основание 	
26	Договор аренды
	Документ основание 	
27	Договор социального найма 
	Документ основание 	
28	Договор коммерческого найма 
	Документ основание 	
29	Договор безвозмездного пользования (ссуды)
	Документ основание 	
30	Договор подряда 
	Документ основание 	
31	Договор бытового подряда 
	Документ основание 	
32	Договор возмездного оказания услуг
	Документ основание 	
33	Содержание договоров перевозки грузов, пассажиров и багажа
	Документ основание 	
34	Договор перевозки пассажира
	Документ основание 	
35	Договор хранения
	Документ основание 	
36	Договор доверительного управления имуществом
	Документ основание 	
99	Иное 	Иной документ 	

Приложение 11 
к Инструкции
I. ОПИСАНИЕ ФАЙЛА ОБМЕНА

1.	Структура наименования электронного сообщения.
Наименование электронного сообщения имеет следующую структуру:
FM01_V_ N_GGGGMMDD_1XXX00001.xml
где:
FM01 - идентификатор формы электронного сообщения;
V – код вида предоставляемой информации (два знака, впереди заполняется нулем), совпадает со значением показателя “Вид предоставляемой информации”. 
N – идентификатор отправителя информации, имеет вид:
для организаций - девятнадцатиразрядный код (идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) и код причины постановки на учет (далее - КПП) организации (обособленного подразделения);
для физических лиц – двенадцатиразрядный код ИНН физического лица (при отсутствии ИНН – последовательность из двенадцати нулей);
GGGGMMDD – дата (год, месяц, день) направления электронного сообщения (8 символов);
1XXX00001 – Номер сообщения, совпадает со значением показателя, “Номер сообщения” таблицы 1.1.
Расширение имени файла – xml. Расширение имени файла может указываться как строчными, так и прописными буквами.
2.	Структура и состав сообщения
2.1.	Первая строка XML файла должна иметь следующий вид: 
<?xml version ="1.0" encoding ="UTF-8"?>
2.2.	Логическая модель файла обмена.
Логическая модель файла обмена представлена в виде диаграммы структуры файла обмена на рисунке 1 настоящего формата. Элементами логической модели файла обмена являются элементы и атрибуты XML файла. Перечень структурных элементов логической модели файла обмена и сведения о них приведены в таблицах 1-4 настоящего формата.

Для каждого структурного элемента логической модели файла обмена приводятся следующие сведения:

Обозначения	Пояснения	
Наименование элемента	Приводится полное наименование элемента.	
Сокращенное наименование (тег) элемента	Приводится сокращенное наименование элемента. Синтаксис сокращенного наименования должен удовлетворять спецификации XML;	
Признак множественности элемента	Определяет множественность элемента.
«Е» - единичные элементы;
«М» - множественные элементы, могут последовательно повторяться.
Если элемент определен как необязательный, то он может отсутствовать в файле.	
Формат элемента	Формат значения элемента представляется следующими условными обозначениями: 
«ЦЧ» – целое число, последовательность цифр (без лидирующих нулей);
«ДЧ» – дробное число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), включающая десятичную точку;
«Д» – дата в формате «YYYY-MM-DD». Например, дата 28 февраля 2014 года, должна быть указана, в виде: 2014-02-28;
«ДВ» – дата и время в формате «YYYY-MM-DDTHH:MM:SS».  Например, 15 часов 53 минуты 28 февраля 2014 года, должны быть указаны, в виде:  
         2014-02-28T15:53:00;
 «K» – код, последовательность содержащихся в соответствующих справочниках любых символов, без учета регистра, включая пробелы и знаки препинания;
«Т» – символьная строка. Формат символьной строки указывается в виде Т(n-к), где n - минимальное количество знаков, к – максимальное количество знаков, символ «-» – разделитель. В случае, если минимальное количество знаков равно 0, формат имеет вид Т(0-к). В случае, если количество знаков задано однозначно, то формат имеет вид T(n). 
«Б» - заархивированное файловое вложение, в виде строки в формате BASE64. Максимальный размер вложения не должен превышать 25Мб. 
«ГРП» – групповой (сложный) элемент. Содержит в себе другие элементы.	
Признак обязательности элемента	Определяет обязательность присутствия элемента (совокупности наименования элемента и его значения) в сообщении.
Признак обязательности элемента может принимать следующие значения: 
«О» - наличие элемента обязательно;
«Н» - присутствие элемента необязательно, т.е. элемент может отсутствовать;
«У» - условно-обязательный элемент - элемент, присутствие которого в сообщении обусловлено значениями, наличием или отсутствием других элементов этого же сообщения. В случае выполнения условия присутствия условно-обязательный элемент по всем своим свойствам приравнивается к обязательному, а в случае невыполнения – отсутствует. Условия присутствия условно-обязательных элементов указываются в графе «Дополнительная информация»;	
Дополнительная информация	Для сложных элементов указывается ссылка на таблицу, в которой описывается состав данного элемента.
Для элементов, принимающих ограниченный перечень значений из классификатора (кодового словаря и т.п.), указывается соответствующее наименование классификатора (кодового словаря и т.п.) или приводится перечень возможных значений.
Для классификатора (кодового словаря и т.п.) может указываться ссылка на его местонахождение.
Для элементов, использующих пользовательский тип данных, указывается наименование типового элемента.
Для элементов, определенных как условно-обязательные, указывается условие присутствия элемента.	

Рисунок 1. Диаграмма структуры файла обмена 

	Таблица 1
Формализованное электронное сообщение (ФЭС)
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Идентификатор ФЭС	ИдентификаторФЭС	Е	Т(1-100)	О	Указывается имя сформированного файла ФЭС (без расширения)	
Версия формата	ВерсияФормата	Е	Т(7)	О	Указывается имя файла XSD схемы файла обмена (FM01_vv, без расширения). 
XSD схема файла обмена, приводится отдельным файлом и размещается на сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу. Имя файла имеет следующий формат:
FM01_VV
где: 
FM01 - идентификатор формы электронного сообщения;
VV - номер версии схемы;	
Наименование программы, с помощью которой сформировано ФЭС	НаименованиеПрограммы	Е	Т(1-250)	О	Содержит наименование программы, с помощью которой сформировано ФЭС. 	
Версия программы, с помощью которой сформировано ФЭС	ВерсияПрограммы	Е	Т(1-20)	О	Содержит версию программы, с помощью которой сформировано ФЭС. 	
Сведения о предоставляемой информации	ПредоставляемаяИнформация	Е	 ГРП	О	Состав элемента представлен в табл. 1.1.	
Сведения об операции (сделке)	Операция	Е	 ГРП	О	Состав элемента представлен в табл. 1.2.	

Таблица 1.1
Сведения о предоставляемой информации
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Вид предоставляемой информации	ВидПредоставляемойИнформации	Е	ЦЧ	О	Указывается:
«1» – для предоставления информации об операциях денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю;
«2» - для предоставления информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;
«6» - для предоставления информации о приостановленных операциях с денежными средствами или иным имуществом;
«7» - для предоставления информации о почтовых переводах денежных средств, при осуществлении которых в поступившем почтовом сообщении отсутствует предусмотренная пунктом 7 статьи 7.2 Федерального закона информация о плательщике, в отношении которых у работников федеральной почтовой связи возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.	
Номер сообщения	НомерСообщения	Е	Т(9)	О	Указывается порядковый числовой номер сообщения об операции, подлежащей контролю, информация о которой представляется в Росфинмониторинг.
Номер сообщения формируется в порядке возрастания, в течение одного календарного года представления сообщений, начиная с номера «1XXX00001», где «XXX» - код филиала организации, который присваивается организацией самостоятельно в случае представления сообщения филиалом. В ином случае ставится значение «000».	
Дата сообщения	ДатаСообщения	Е	Д	О	Указывается дата непосредственной передачи (отправки) сообщения в Росфинмониторинг.	
Вид сообщения	ВидСообщения	Е	ЦЧ	О	Реквизит «Вид сообщения» имеет следующие значения: 
«1» - добавление новой записи; 
«2» - исправление записи; 
«3» - запрос замены записи.
Каждому новому сообщению, направляемому в Росфинмониторинг, присваивается значение реквизита «Вид сообщения» - «1 - добавление новой записи». 
В случае отвержения ФЭС, если в значении реквизита «Вид сообщения» непринятого сообщения было указано «1 - добавление записи», то исправленному сообщению присваивается значение реквизита «Вид сообщения» - «2 - исправление записи». Если в значение реквизита «Вид сообщения» непринятого сообщения было указано «3 – запрос замены записи», то исправленному сообщению присваивается значение реквизита «Вид сообщения» - «3 - запрос замены записи».
В случае инициативного внесения организацией (лицом) изменений или дополнений в ранее представленную и принятую Росфинмониторингом информацию об операции (например, изменилась сумма операции, или неверно указан код валюты, или основание совершения операции, или реквизиты участников), организация (лицо) направляет в Росфинмониторинг заменяющее сообщение целиком, которое должно иметь тот же номер и дату сообщения, что и первично представленное сообщение. При этом реквизит «Вид сообщения» у заменяющего сообщения имеет значение «3 - запрос замены записи», а в реквизите «Дополнительная информация» указываются вносимые изменения и дополнения.	
Идентификатор сообщения Росфинмониторинга	ИдентификаторСообщенияРФМ	Е	Т(1-50)	У	Номер присваивается Росфинмониторингом при получении ФЭС. Фиксируется в Журнале обработки ФЭС. Реквизит является обязательным для заполнения при представлении исправленного сообщения. При представлении заменяющего сообщения – при наличии.
При представлении первичного сообщения реквизит не заполняется.	
Дата исправления/ замены записи	Датаисправлениязаменызаписи	Е	Д	У	В данном реквизите указывается дата исправления либо внесения изменений в ранее направленное в Росфинмониторинг сообщение об операции с денежными средствами или иным имуществом. 	
Организации (лица), представляющие/передающие информацию	ИнформирующиеЛица	Е	ГРП	О	В элементе указываются сведения об организациях (лицах), предоставляющих информацию.
Состав элемента представлен в табл. 1.1.1.	

Таблица 1.1.1
Организации (лица), представляющие/передающие информацию 
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Признак того, что представляющая(ее) и передающая(ее) информацию организация(лицо) совпадают	ПризнакИнформирующегоЛица	Е	ЦЧ	О	Указывается:
«1» – если организации (лица) представляющее и передающее информацию совпадают;
«0» – если организации (лица) представляющее и передающее информацию не совпадают;
	
Идентификатор представляющей (его) информацию организации (лица)	ИдентификаторПредставляющегоЛица	Е	Т(1-50)	О	Элемент содержит идентификатор организации (лица) представляющей (ем) информацию, присвоенный Росфинмониторингом. 	
Организация(лицо), представляющее информацию	ПредставляющееЛицо	Е	ГРП	О	Элемент содержит информацию об организации или лице представляющем информацию в Росфинмониторинг. 
Состав элемента представлен в табл. 2.	
Идентификатор передающей (его) информацию организации (лица)	ИдентификаторПередающегоЛица	Е	Т(1-50)	У	Элемент содержит идентификатор организации (лица) передающей (ем) информацию, присвоенный Росфинмониторингом. В случае если в элементе «Признак того, что представляющая(ее) и передающая(ее) информацию организация(лицо) совпадают», указано значение «1», поле является обязательным для заполнения.	
Организация (лицо), передающее информацию	ПередающееЛицо	Е	ГРП	У	Элемент содержит информацию об организации или лице передающем информацию в Росфинмониторинг.
В случае если в элементе «Признак того, что представляющая(ее) и передающая(ее) информацию организация(лицо) совпадают», указано значение «1», поле является обязательным для заполнения.
Состав элемента представлен в табл. 2.	

Таблица 1.2
Сведения об операции (сделке)
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Признак операции связанной с финансированием терроризма	ФинансированиеТерроризма	Е	ЦЧ	О	В реквизите «Признак операции связанной с финансированием терроризма» указываются следующие значения:
 «1» - в случае совершения операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, в которых хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с пунктом 2 статьи 6 Федерального закона порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица;
«0» - в ином случае.	
Дата совершения операции (сделки)	ДатаСовершенияОперации	Е	Д	О	Указывается дата совершения операции с денежными средствами или иным имуществом.	
Дата выявления операции (сделки)	ДатаВыявленияОперации	Е	Д	О	Указывается дата выявления операции с денежными средствами или иным имуществом. 
В случае если сведения представляются по коду вида операции 6001 (реквизит «Код вида операции» содержит значение «6001»), то в данном реквизите указывается дата принятия решения руководителем организации (индивидуальным предпринимателем, лицом) либо уполномоченным им лицом о признании операции подозрительной и представлении сведений о ней в уполномоченный орган в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона.
В случае, если сведения представляются в Росфинмониторинг по операциям (сделкам), подлежащим обязательному контролю в соответствии со статьей 6 Федерального закона, о которых организации (индивидуальному предпринимателю, лицу) стало известно в ходе осуществляемой деятельности и одной из сторон по которым организация (индивидуальный предприниматель, лицо) не являлась, то в данном реквизите указывается дата, когда организации (индивидуальному предпринимателю, лицу) стало известно о совершении такой операции (дата получения организацией (индивидуальным предпринимателем, лицом) сведений и (или) документа, подтверждающих факт совершения операции (сделки).	
Код вида операции (сделки)	КодВидаОперации	Е	Т(4)	О	Указывается 4-значный цифровой код вида операции (сделки) согласно Справочнику видов операций, информация о которых в соответствии с Федеральным законом представляется в Росфинмониторинг (Приложение 4 к настоящей Инструкции).	
Дополнительные коды вида операции (сделки)	ДополнительныеКодыВидаОперации	Е	ГРП	Н	В элементе указываются 4-значные цифровые коды видов операций в соответствии со Справочником видов операций, информация о которых в соответствии с Федеральным законом представляется в Росфинмониторинг, соответствующие характеру операции (сделки), но отличающиеся от основного вида операции, код которой указан в поле "Код вида операции (сделки)" (Приложение 4 к настоящей Инструкции), 
Элемент является обязательным для заполнения при соответствии операции (сделки) нескольким видам операций, подлежащих контролю.
Состав элемента представлен в табл. 1.2.1.	
Коды драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий и лома таких изделий	КодыДрагоценныхИзделий	Е	ГРП	У	Указывается 3-значный цифровой код согласно Справочнику кодов драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, используемых для представления информации в Росфинмониторинг(Приложение 8 к настоящей Инструкции). 
Является обязательным при представлении информации об операциях с драгоценными металлами и драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них и лома таких изделий.
В ином случае - не заполняется.
Состав элемента представлен в табл. 1.2.3.	
Документ, являющийся основанием совершения операции (сделки)	ДокументОснование	Е	ГРП	О	В элементе указываются сведения о документе являющимся основанием совершения операции (сделки).
Состав элемента представлен в табл. 3.	
Документ, подтверждающий совершение операции (сделки)	ДокументПодтверждение	Е	ГРП	У	В элементе указываются сведения о документе, подтверждающем совершение операции (сделки). Является обязательным при представлении информации о подтвержденной (проведенной) операции.
Состав элемента представлен в табл. 3.
Информационный блок заполняется по количеству документов, являющихся подтверждением совершения операции (сделки) при наличии единого основания для совершения операции. 
Например: 
Вариант 1.
В рамках одного Договора лизинга № 1 передается имущество Акт приёма – передачи № 1 от 01.01.2014 – 600000 рублей, Акт приёма – передачи № 2 от 01.01.2014 – 1200000 рублей, Акт приёма – передачи № 3 от 02.01.2014 – 24500000 рублей. 
Вариант 2 
При представлении информации накопительным итогом: в рамках договора купли-продажи ювелирных изделий имущество оплачивается частями Платежное поручение № 0001 от 01.01.2014 – 10000 рублей, платежное поручение № 0026 от 02.02.2014 – 356000 рублей, Платежное поручение  № 0453 от 03.03.2014– 150000 рублей и т.д	
Код признака операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом	ПризнакОперации	Е	ЦЧ	О	Указывается:
«0» - в случае, если операция (сделка) совершается с денежными средствами;
«1» - в случае, если операция (сделка) совершается с иным имуществом.
При значении «0» получателем по операции будет являться лицо, получающее денежные средства.
При значении «1» получателем по операции будет являться лицо, к которому переходит имущество.	
Код признака наличных\безналичных денежных средств	ПризнакНаличных	Е	ЦЧ	О	В реквизите «Код признака наличных и безналичных денежных средств» указываются следующие значения:
«1» - наличные денежные средства;
«2» - безналичные денежные средства;
«3»- электронные платежи.	
Характеристика операции	ХарактеристикаОперации	Е	T(1-4000)	О	Реквизит «Характеристика операции» предназначен для отражения характера операции, особенностей ее проведения, действий физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом независимо от формы и способа их осуществления, направленных на установление, изменение или прекращение связанных с ним гражданских прав и обязанностей. Реквизит является обязательным для заполнения.
Например: передача имущества в лизинг, покупка ювелирных изделий и т.д.	
Коды признаков необычных операций (сделок)	КодПризнакаНеобычнойОперации	Е	ГРП	У	В элементе «Коды признаков необычных операций (сделок)» указываются 4-значные цифровые коды признака необычной операции согласно Справочнику признаков необычных операций и сделок, сведения о которых в соответствии с федеральным законом представляется организациями (индивидуальными предпринимателями, лицами) в Росфинмониторинг, приведенному в Приложении 5 к настоящей Инструкции. Данный реквизит является обязательным для заполнения в случае представления информации по операции (сделке), в отношении которой при реализации программ внутреннего контроля возникают подозрения о ее осуществлении с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
В ином случае - данный элемент не заполняется.
Состав элемента представлен в табл. 1.2.1.	
Дополнительная информация	ДополнительнаяИнформация	Е	Т(1-4000)	У	В реквизите «Дополнительная информация» указываются:
1. Пояснения по операции (сделке), в отношении которой при реализации программ внутреннего контроля возникают подозрения о ее осуществлении с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, в том числе основания (причины) возникновения подозрений, критерии и/или признаки, характерные для выявленной необычной операции (сделки). Информация о таких операциях представляется в Росфинмониторинг в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ.
2. Иные значимые сведения в отношении представляемой информации об операции (сделке).
3. информация об инициативно внесенных изменениях в ранее представленное и принятое Росфинмониторингом ФЭС (например: изменена сумма операции, назначение платежа и т.д.) в случае представления заменяющего сообщения. Реквизит является обязательным для заполнения в случае представления заменяющего сообщения, а также в случае представления сведений об операции по коду 6001.	
Сведения об участниках операции (сделки) 	Участники	Е	ГРП	О	Элемент содержит информацию об участниках операции (сделки). 
Состав элемента представлен в табл. 1.2.2.	
Архив файлов вложений	АрхивныйФайл	Е	Б	Н	При необходимости, в данном элементе размещается вложение (ZIP архив, преобразованный в текст в формате BASE64). Вложение может содержать сканированные копии электронных документов, а также прочие файлы,  со значимыми сведениями об операции (сделке), которые при реализации программ внутреннего контроля, вызвали подозрение о ее осуществлении с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма. 
Максимальный размер вложения не должен превышать 25Мб.	

Таблица 1.2.1.
Код операции (сделки) 
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Код операции (сделки)	КодОперации	М	К(3-4)	О	Указывается 4-значный цифровой код вида (признака) операции (сделки).	

Таблица 1.2.2
Сведения об участниках операции (сделки)
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Сведения об участнике операции (сделки)	Участник	М	ГРП	О	Состав элемента представлен в табл. 1.2.2.1.	

Таблица 1.2.2.1
Сведения об участнике операции (сделки) 
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Роль участника	РольУчастника	Е	ЦЧ	О	Указывается значение в соответствии с Приложением 6 к настоящей Инструкции:
В реквизите «участника» указывается 2-значный цифровой код роли участника операции (сделки) из Справочника кодов ролей участников операций (Приложение 6 к настоящей Инструкции)
Если у лица, представляющего информацию, возникают трудности при определении (классификации) того или иного вида участника операции в соответствии со Справочником кодов ролей участников операций в данном реквизите указывается код вида участника операции «99 - Иной участник», а в реквизите «Дополнительная информация» указывается расшифровка указанного кода.
	
Признак идентификации участника операции (сделки), как лица причастного к экстремистской деятельности или терроризму
	ПризнакИдентификации	Е	ЦЧ	О	Указывается признак идентификации организации (лица),по соответствию ключевых реквизитов организации (лица), ключевым реквизитам, в перечне или решениях в отношении организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения или обоснованные подозрения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму:
«1» – в случае полной идентификации; 
«2» – в случае частичной идентификации клиента;
«0» – не идентифицирован;	
Код основания применения мер	КодОснованияПримененияМер	Е	ЦЧ	У	Содержит следующие значения:
«1» - размещение в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа информации о включении организации или физического лица в Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму;
«2» - размещение в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа решения о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма).
Реквизит не заполняется, если в реквизите «Признак идентификации участника операции (сделки), как лица причастного к экстремистской деятельности или терроризму» указано значение «0» – не идентифицирован. В ином случае, реквизит является обязательным к заполнению.	
Номер записи в перечне (решении) РФМ, размещенном в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа	НомерЗаписиВПеречне	Е	Т(1-50)	У	Реквизит является обязательным для заполнения, если в реквизите «Код основания применения мер», указано значение:
1 - Указывается номер записи в перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, размещенном в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа. 
2 - Указывается номер в решении о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) размещенного в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа.
В ином случае, реквизит не заполняется.	
Участник операции (сделки)	Лицо	Е	ГРП	О	Элемент содержит информацию об участнике операции (сделки). 
Состав элемента представлен в табл. 2.	
Сведения о банковском счете организации (лица)	БанковскиеСчета	Е	ГРП	У	В элементе указываются данные банковских счетов участника операции. Элемент является обязательным для заполнения при осуществлении юридическими лицами, физическими лицами, индивидуальными предпринимателями операций с использованием счетов, открытых в кредитных организациях (филиалах кредитных организаций). Состав элемента представлен в табл. 2.5.	

Таблица 1.2.3
Код драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий и лома таких изделий
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Код драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий и лома таких изделий	КодДрагоценныхИзделий	М	К(3)	У	Указывается 3-значный цифровой код согласно Справочнику кодов драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, используемых для представления информации в Росфинмониторинг(Приложение 8 к настоящей Инструкции). 
Является обязательным при представлении информации об операциях с драгоценными металлами и драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них и лома таких изделий.

Таблица 2
Сведения об организации (лице) 
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Тип лица	ТипЛица	Е	ЦЧ	О	Реквизит «Тип лица» имеет следующие значения:
«1» - юридическое лицо;
«2» -  физическое лицо;
«3» - индивидуальный предприниматель.	
Вид организации (лица)	ВидЛица	Е	К(3)	У	В реквизите указывается 3-значный код вида организации (индивидуального предпринимателя, лица), на основании Справочника кодов видов организаций (лиц), в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ (Приложение 3 к настоящей Инструкции).	

Отраслевая принадлежность 	КодОтрасли	Е	К(5)	О	В реквизите «Отраслевая принадлежность» указывается код отраслевой принадлежности, в соответствии со Справочником отраслевой принадлежности  (Приложение 9 к настоящей Инструкции).
В случае, если осуществляема организацией (индивидуальным предпринимателем) деятельность не соответствует видам деятельности из вышеуказанного справочника, организации (индивидуальным предпринимателем) следует выбрать «иное» соответствующее отраслевой группе.	
Сведения о юридическом лице	ЮридическоеЛицо	Е	ГРП	У	Элемент является обязательным, если в элементе «Тип лица» указано значение «1» - юридическое лицо, в ином случае атрибут не заполняется.
Состав элемента представлен в табл. 2.3
	
Сведения о физическом лице (ИП)	ФизическоеЛицо	Е	ГРП	У	Элемент является обязательным, если в элементе «Тип лица» указано значение «2» -  лицо, в соответствии со ст. 7.1 Федерального закона, или  «3»  - индивидуальный предприниматель.  В ином случае атрибут не заполняется.
Состав элемента представлен в табл. 2.4	

Таблица 2.3
Сведения о юридическом лице 
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Наименование юридического лица	НаименованиеЮрЛица	Е	Т(1-500)	О	Указывается наименование юридического лица в соответствии с учредительными документами.
	
Резидент	Резидент	Е	ЦЧ	О	Реквизит «Статус резидента» имеет следующие значения:
«1» - резидент;
«0» - нерезидент.	
Идентификационный номер налогоплательщика 	ИНН	Е	Т(1-50)	У	Для юридического лица - резидента указывается идентификационный номер налогоплательщика (10 символов). Реквизит является обязательным для резидента. Для юридического лица нерезидента, в случае если ему не присвоен ИНН, указывается код иностранной организации (КИО), при отсутствии КИО или ИНН реквизит не заполняется.	
Код причины постановки на учет (КПП) 	КПП	Е	Т(9)	У	В реквизите «Код причины постановки на учет (КПП)» указывается код причины постановки на учет (присваивается налоговыми органами согласно действующему законодательству).
Реквизит является обязательным для резидента.	
КОД ОКПО 	ОКПО	Е	Т(8)	У	В реквизите «КОД ОКПО» указывается код ОКПО – 8 символов. Реквизит является обязательным для резидента.	
Регистрационный номер в стране регистрации	ОГРН	Е	Т(1-50)	У	Указывается регистрационный номер, присвоенный органами, уполномоченными производить государственную регистрацию юридических лиц. Для юридического лица - резидента указывается ОГРН (13 символов).
Для юридического лица  (филиала, представительства) не резидента, , аккредитованного на территории Российской Федерации, указывается номер свидетельства об аккредитации филиала иностранного юридического лица или номер свидетельства об аккредитации представительства иностранного юридического лица (присваивается Государственной регистрационной палатой при Министерстве юстиции Российской Федерации) – 13 символов, 
В случае, если участником операции является иностранное юридическое лицо (филиал или представительство юридического лица), не аккредитованное на территории Российской Федерации, указывается регистрационный номер, присвоенный лицу по месту регистрации.	
Юридический адрес	ЮридическийАдрес	Е	ГРП	О	Элемент содержит информацию о юридическом адресе организации. 
Состав элемента представлен в табл. 2.6	
Адрес места нахождения	АдресМестаНахождения	Е	ГРП	О	Элемент содержит информацию об адресе места нахождения юридического лица. 
Состав элемента представлен в табл. 2.6	
Контактные данные ответственного лица	ОтветственноеЛицо	Е 	ГРП	У	Элемент является обязательным для организации представляющей или передающей сведения в Росфинмониторинг.
Состав элемента представлен в табл. 2.4.1.	
IP-адрес	СетевойАдрес	Е	Т(1-40)	У	Указывается глобальный сетевой адрес участника операции в сети Интернет. IP-адрес может соответствовать 4-ой (IPv4) или 6-ой (IPv6) версии интернет протокола. 
1. IP-адрес для версии (IPv4) должен указываться в виде четырех десятичных чисел значением от 0 до 255 разделенных точкой. Например, 192.168.0.1.
2. IP-адрес для версии (IPv6) указывается, в виде восьми групп по четыре шестнадцатеричных символа, разделённых двоеточием. Например, 2001:0208:0000:03d7:0000:8a2a:03a0:7622. 
Если одна или более групп адреса подряд равны 0000, то они могут быть заменены на двойное двоеточие (::). Например, 
2001:0208::ae21:ad12. Сокращению не могут быть подвергнуты IP-адреса с  2-мя нулевыми группами.
Реквизит является обязательным для заполнения, при наличии информации о IP-адресе клиента.	

Таблица 2.4
Сведения о физическом лице (ИП)
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Фамилия	Фамилия	Е	Т(1-100)	О	Указывается фамилия 	
Имя	Имя	Е	Т(1-100)	О	Указывается имя 	
Отчество	Отчество	Е	Т(1-100)	Н	Указывается отчество 	
Резидент	Резидент	Е	ЦЧ	О	Реквизит «Резидент» имеет следующие значения:
«1» - резидент;
«0» - нерезидент.	
Код города и номер телефона 	НомерТелефона	Е	Т(1-50)	У	Обязательно указываются код города и номер телефона лица ответственного за предоставление или передачу информации, для связи, в случае возникновения каких-либо вопросов (уточнений) по представленной информации у Росфинмониторинга. 	
Код города и номер факса 	НомерФакса	Е	Т(1-50)	Н	Указываются код города и номер факса, для связи, в случае возникновения каких-либо вопросов (уточнений) по представленной информации у Росфинмониторинга. 	
Адрес электронной почты 	ЭлектроннаяПочта	Е	Т(1-100)	У	Указывается адрес электронной почты лица ответственного за предоставление или передачу информации, для связи, в случае возникновения каких-либо вопросов (уточнений) по представленной информации у Росфинмониторинга. 	
Идентификационный номер налогоплательщика 	ИНН	Е	Т(1-50)	У	Для физического лица (ИП) - резидента указывается идентификационный номер налогоплательщика (12 символов). 	
КОД ОКПО 	ОКПО	Е	Т(10)	У	В реквизите «КОД ОКПО» указывается код ОКПО – 10 символов. 	
Регистрационный номер в стране регистрации	ОГРН	Е	Т(1-50)	У	Указывается регистрационный номер, присвоенный органами, уполномоченными производить государственную регистрацию юридических лиц. Для индивидуального предпринимателя - резидента указывается ОГРН(ИП) (15 символов). 
В случае если в реквизите «Статус резидента» указано значение «1» - резидент, реквизит является обязательным.
	
Код вида документа, удостоверяющего личность	КодВидаДокументаУЛ	Е	К(2)	О	Указывается 2-значный цифровой код вида документа, удостоверяющего личность, из Справочника кодов видов документов, удостоверяющих личность или подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, используемых при представлении информации в Росфинмониторинг (Приложение 7 к настоящей Инструкции).
Реквизит является обязательным для заполнения.	
Серия документа, удостоверяющего личность	СерияДокументаУЛ	Е	T(1-50)	У	Указывается серия документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства.
Если в серии документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в серии передаются заглавными буквами русского алфавита.
При заполнении показателя пробелы не допускаются.
Если в документе отсутствует серия документа, то показатель не заполняется.	
Номер документа, удостоверяющего личность	НомерДокументаУЛ	Е	T(1-50)	О	Указывается номер документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства.
Если в номере документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в номере передаются заглавными буквами русского алфавита.
При заполнении показателя пробелы не допускаются. Реквизит является обязательным для заполнения.	
Дата выдачи документа, удостоверяющего личность	ДатаВыдачиДокументаУЛ	Е	Д	У	Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность. 	
Дата окончания действия документа, удостоверяющего личность 	ДатаОкончанияДокументаУЛ	Е	Д	У	Указывается  дата окончания срока действия документа удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации.
Для физического лица - иностранного гражданина или лица без гражданства, указывается  дата окончания срока действия права на пребывание (проживание) на территории Российской Федерации. 	
Кем выдан документ, удостоверяющий личность	КемВыданДокументУЛ	Е	Т(1-500)	У	Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность.
Реквизит является обязательным для заполнения физическим лицом или лицом, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой. 	
Дата рождения	ДатаРождения	Е	Д	О	Указывается дата рождения лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, индивидуального предпринимателя на основании документа, удостоверяющего личность.	
Место рождения	МестоРождения	Е	Т(1-500)	О	В реквизите «Место рождения» указывается место рождения лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, индивидуального предпринимателя на основании документа, удостоверяющего личность.	
Код гражданства	КодГражданства	Е	К(3)	О	Указывается код страны, гражданином которой является лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, индивидуальный предприниматель. Реквизит состоит из 3-значного цифрового кода страны согласно Общероссийскому классификатору стран мира.
Реквизит является обязательным для заполнения физическим лицом или лицом, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой.	
Признак принадлежности к публичным должностным лицам	ПубличноеДолжностноеЛицо	Е	ЦЧ	О	В реквизите «Признак принадлежности к публичным должностным лицам» указываются сведения о выявлении публичного должностного лица (иностранного, российского) его супруга, близкого родственника (родственника по прямой восходящей и нисходящей линиям (родителя и ребенка, дедушки, бабушки и внука), полнородного и неполнородного (имеющих общих отца или мать) брата и сестры, усыновителя и усыновленного) (далее - родственник публичного должностного лица). 
Реквизит «Признак принадлежности к публичным лицам» имеет следующие значения:
 «0» - не является публичным должностным лицом или его родственником.
 «1» - иностранное публичное должностное лицо;
 «2» - родственник иностранного публичного должностного лица;
 «3» - российское публичное должностное лицо;
 «4» - родственник российского публичного должностного лица; 	
Адрес места регистрации	АдресМестаРегистрации	Е	ГРП	О	Элемент содержит информацию об адресе места регистрации физического лица. 
Состав элемента представлен в табл. 2.6	
Адрес места пребывания	АдресМестаПребывания	Е	ГРП	О	Элемент содержит информацию об адресе места пребывания физического лица. 
Состав элемента представлен в табл. 2.6	
IP-адрес	СетевойАдрес	Е	Т(1-40)	Н	Указывается глобальный сетевой адрес участника операции в сети Интернет. IP-адрес может соответствовать 4-ой (IPv4) или 6-ой (IPv6) версии интернет протокола. 
1. IP-адрес для версии (IPv4) должен указываться в виде четырех десятичных чисел значением от 0 до 255 разделенных точкой. Например, 192.168.0.1.
2. IP-адрес для версии (IPv6) указывается, в виде восьми групп по четыре шестнадцатеричных символа, разделённых двоеточием. Например, 2001:0208:0000:03d7:0000:8a2a:03a0:7622. 
Если одна или более групп адреса подряд равны 0000, то они могут быть заменены на двойное двоеточие (::). Например, 
2001:0208::ae21:ad12. Сокращению не могут быть подвергнуты IP-адреса с  2-мя нулевыми группами. 
Реквизит является обязательным для заполнения, при наличии информации о IP-адресе клиента.	

Таблица 2.4.1
Контактные данные 
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Фамилия	Фамилия	Е	Т(1-100)	О	Указывается фамилия ответственного сотрудника	
Имя	Имя	Е	Т(1-100)	О	Указывается имя ответственного сотрудника	
Отчество	Отчество	Е	Т(1-100)	Н	Указывается отчество ответственного сотрудника	
Должность ответственного лица	Должность	Е	Т(1-100)	О	Указывается должность ответственного сотрудника	
Код города и номер телефона 	НомерТелефона	Е	Т(1-50)	О	Обязательно указываются код города и номер телефона лица ответственного за предоставление или передачу информации, для связи, в случае возникновения каких-либо вопросов (уточнений) по представленной информации у Росфинмониторинга. 	
Код города и номер факса 	НомерФакса	Е	Т(1-50)	Н	Указываются код города и номер факса, для связи, в случае возникновения каких-либо вопросов (уточнений) по представленной информации у Росфинмониторинга. 	
Адрес электронной почты 	ЭлектроннаяПочта	Е	Т(1-300)	О	Обязательно указывается адрес электронной почты лица ответственного за предоставление или передачу информации, для связи, в случае возникновения каких-либо вопросов (уточнений) по представленной информации у Росфинмониторинга. 	

Таблица 2.5
Сведения о банковском счете 
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Сведения о банковском счете 
	БанковскийСчет	М	ГРП	О	В элементе указываются данные банковского счета участника операции. В случае, если для расчетов в рамках одной операции (сделки), использовалось несколько банковских счетов, то указываются реквизиты каждого счета в отдельности, путём добавления элемента.  Состав элемента представлен в табл. 2.5.1	

Таблица 2.5.1
Сведения о банковском счете 
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
БИК банка	БИК 	Е	T(1-30)	У	Указывается банковский идентификационный код участника расчетов на территории Российской Федерации (БИК) или S.W.I.F.T.BIC (или non-S.W.I.F.T.BIC) - код кредитной организации (филиала кредитной организации) - нерезидента, обслуживающей участника операции при ее проведении.
Реквизит является обязательным для заполнения при осуществлении юридическими лицами, физическими лицами, индивидуальными предпринимателями операций с использованием счетов, открытых в кредитных организациях (филиалах кредитных организаций).	
Номер счета в банке	НомерСчета	Е	Т(1-50)	О	Указывается номер счета участника операции в обслуживающем его банке, используемый при проведении данной операции.
Реквизит является обязательным для заполнения при осуществлении юридическими лицами, физическими лицами, индивидуальными предпринимателями операций с использованием счетов, открытых в кредитных организациях (филиалах кредитных организаций).	
Наименование банка (филиала)	НаименованиеБанка 	Е	Т(1-4000)	О	Указывается наименование кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей участника операции при ее проведении.	

Таблица 2.6
Адрес 
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Код страны 	КодСтраны	Е	К(3)	О	В реквизите «Код страны» указывается 3-значный цифровой код страны согласно Общероссийскому классификатору стран мира.	
Код субъекта Российской Федерации 	КодСубъектаРФ 	Е	K(2)	У	В реквизите «Код субъекта Российской Федерации» указывается 2-значный цифровой код российского региона согласно справочнику субъектов Российской Федерации. (Приложение __ к настоящей Инструкции).
Реквизит указывается только для резидентов.	
Индекс	Индекс	Е	Т(1-30)	У	Для резидентов элемент является обязательным для заполнения, представляет собой шестизначный цифровой код.
Для нерезидентов, указывается почтовый индекс, в формате страны адресата.	
Район 	Район	Е	Т(1-150)	У	В реквизите «Район» указывается название района (для населенных пунктов районного подчинения). Реквизит указывается только для резидентов.	
Населенный пункт/город	НаселенныйПункт	Е	Т(1-150)	О	В реквизите «Населенный пункт/город» указывается название населенного пункта (города, села, поселка).	
Улица 	Улица	Е	Т(1-150)	О	В реквизите «Улица» указывается название улицы (проспекта, переулка, квартала).	
Дом/владение	ДомВладение	Е	Т(1-150)	О	В реквизите «Дом/владение» указывается номер дома,/владения.	
Корпус/строение	КорпусСтроение	Е	Т(1-150)	Н	В реквизите «Корпус/строение» указывается номер корпуса (строения, владения). В случае отсутствия данного элемента в адресе, реквизит не заполняется.	
Квартира/офис	КвартираОфис	Е	Т(1-150)	Н	В реквизите «Квартира/офис» указывается номер квартиры (офиса, помещения, комнаты правления). В случае отсутствия данного элемента в адресе, реквизит не заполняется.	

Таблица 3
Атрибуты документа 
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Вид документа 	ВидДокумента	Е	ГРП	О	Содержит сведения о виде документа.
Состав элемента представлен в табл. 3.1.	
Номер документа 	НомерДокумента	Е	T(1-50)	О	Указывается номер договора или иного документа, служащего основанием для проведения операции(й), например, 25/4, 343-21 и т.д.	
Дата документа 	ДатаДокумента	Е	Д	О	Указывается дата договора или иного документа, служащего основанием для проведения данной операции.	
Сумма 	Сумма	Е	ГРП	О	Состав элемента представлен в табл. 4.	
Краткое описание содержания документа	КраткоеОписаниеДокумента	Е	T(1-4000)	О	Указывается краткое описание содержания (сути) документа. Например, Договор о купле-продаже транспортного средства 	

Таблица 3.1
Вид документа 
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Код вида документа	КодВидаДокумента	Е	К(2)	О	Указывается код вида документа, на основе справочника «Справочник кодов видов документов, являющихся основанием\подтверждением совершения операции (сделки)» (Приложение 10  к настоящей Инструкции).	
Наименование вида документа	НаименованиеВидаДокумента	Е	T(1-250)	О	Указывается наименование вида документа, на основе справочника «Справочник кодов видов документов, являющихся основанием\подтверждением совершения операции (сделки)» (Приложение 10 к настоящей Инструкции). 	
Наименование иного вида документа 	НаименованиеИногоВидаДокумента	Е	T(1-250)	У	Указывается наименование вида документа, в случае если для элемента «Наименование вида документа», указано значение «Иное»	

Таблица 4
Сведения о сумме операции (сделки) 
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Код валюты	КодВалюты	Е	К(3)	О	Указывается 3-значный цифровой код валюты совершения операции в соответствии с Общероссийским классификатором валют.	
Сумма операции (сделки) в валюте ее проведения	СуммаВал	Е	ДЧ	О	Указывается сумма в валюте проведения операции.
	
Сумма операции (сделки) в рублевом эквиваленте	СуммаРуб	Е	ДЧ	О	Указывается сумма операции в рублевом эквиваленте по курсу Центрального банка Российской Федерации на дату совершения операции. 	

Приложение 12 
к Инструкции
I. ОПИСАНИЕ ФАЙЛА ОБМЕНА

3.	Структура наименования электронного сообщения.
Наименование электронного сообщения имеет следующую структуру:
FM02_V_ N_GGGGMMDD_2XXX00001.xml
где:
FM02 - идентификатор формы электронного сообщения;
V – код вида предоставляемой информации (два знака, впереди заполняется нулем), совпадает со значением показателя “Вид предоставляемой информации”. 
N – идентификатор отправителя информации, имеет вид:
для организаций - девятнадцатиразрядный код (идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) и код причины постановки на учет (далее - КПП) организации (обособленного подразделения);
для физических лиц – двенадцатиразрядный код ИНН физического лица (при отсутствии ИНН – последовательность из двенадцати нулей);
GGGGMMDD – дата (год, месяц, день) направления электронного сообщения (8 символов);
2XXX00001 – Номер сообщения, совпадает со значением показателя, “Номер сообщения” таблицы 1.1.
Расширение имени файла – xml. Расширение имени файла может указываться как строчными, так и прописными буквами.
4.	Структура и состав сообщения
4.1.	Первая строка XML файла должна иметь следующий вид:
<?xmlversion ="1.0" encoding ="UTF-8"?>
4.2.	Логическая модель файла обмена.
Логическая модель файла обмена представлена в виде диаграммы структуры файла обмена на рисунке 1 настоящего формата. Элементами логической модели файла обмена являются элементы и атрибуты XML файла. Перечень структурных элементов логической модели файла обмена и сведения о них приведены в таблицах 1-3.1настоящего формата.

Для каждого структурного элемента логической модели файла обмена приводятся следующие сведения:

Обозначения	Пояснения	
Наименование элемента	Приводится полное наименование элемента.	
Сокращенное наименование (тег) элемента	Приводится сокращенное наименование элемента. Синтаксис сокращенного наименования должен удовлетворять спецификации XML;	
Признак множественности элемента	Определяет множественность элемента.
«Е» - единичные элементы;
«М» - множественные элементы, могут последовательно повторяться.
Если элемент определен как необязательный, то он может отсутствовать в файле.	
Формат элемента	Формат значения элемента представляется следующими условными обозначениями: 
«ЦЧ» – целое число, последовательность цифр (без лидирующих нулей);
«ДЧ» – дробное число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), включающая десятичную точку;
«Д» – дата в формате «YYYY-MM-DD». Например, дата 28 февраля 2014 года, должна быть указана, в виде:  2014-02-28;
«ДВ» – дата и время в формате «YYYY-MM-DDTHH:MM:SS».  Например, 15 часов 53 минуты 28 февраля 2014 года, должны быть указаны, в виде:  
         2014-02-28T15:53:00;
«K» – код, последовательность содержащихся в соответствующих справочниках любых символов, без учета регистра, включая пробелы и знаки препинания;
«Т» – символьная строка.Формат символьной строки указывается в виде Т(n-к), где n - минимальное количество знаков, к – максимальное количество знаков, символ «-» – разделитель. В случае, если минимальное количество знаков равно 0, формат имеет вид Т(0-к). В случае, если количество знаков задано однозначно, то формат имеет вид T(n). 
«Б» - заархивированное файловое вложение, в виде строки в формате BASE64. Максимальный размер вложения не должен превышать 25Мб.
«ГРП» – групповой (сложный) элемент. Содержит в себе другие элементы.	
Признак обязательности элемента	Определяет обязательность присутствия элемента (совокупности наименования элемента и его значения) в сообщении.
Признак обязательности элемента может принимать следующие значения: 
«О» - наличие элемента обязательно;
«Н» - присутствие элемента необязательно, т.е. элемент может отсутствовать;
«У» - условно-обязательный элемент - элемент, присутствие которого в сообщении обусловлено значениями, наличием или отсутствием других элементов этого же сообщения. В случае выполнения условия присутствия условно-обязательный элемент по всем своим свойствам приравнивается к обязательному, а в случае невыполнения – отсутствует. Условия присутствия условно-обязательных элементов указываются в графе «Дополнительная информация»;	
Дополнительная информация	Для сложных элементов указывается ссылка на таблицу, в которой описывается состав данного элемента.
Для элементов, принимающих ограниченный перечень значений из классификатора (кодового словаря и т.п.), указывается соответствующее наименование классификатора (кодового словаря и т.п.) или приводится перечень возможных значений.
Для классификатора (кодового словаря и т.п.) может указываться ссылка на его местонахождение.
Для элементов, использующих пользовательский тип данных, указывается наименование типового элемента.
Для элементов, определенных как условно-обязательные, указывается условие присутствия элемента.	

Рисунок 1. Диаграмма структуры файла обмена 

Таблица 1
Формализованное электронное сообщение (ФЭС)
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Идентификатор ФЭС	ИдентификаторФЭС	Е	Т(1-100)	О	Указывается имя сформированного файла ФЭС (без расширения)	
Версия формата	ВерсияФормата	Е	Т(7)	О	Указываетсяимя файла XSDсхемы файла обмена (FM02_vv, без расширения).
XSD схема файла обмена, приводится отдельным файлом и размещается на сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу. Имя файла имеет следующий формат:
FM02_VV
где: 
FM02 - идентификатор формы электронного сообщения;
VV - номер версии схемы;
Расширение имени файла – xsd. 	
Наименование программы, с помощью которой сформировано ФЭС	НаименованиеПрограммы	Е	Т(1-250)	О	Содержит наименование программы, с помощью которой сформировано ФЭС. 	
Версия программы, с помощью которой сформировано ФЭС	ВерсияПрограммы	Е	Т(1-20)	О	Содержит версию программы, с помощью которой сформировано ФЭС. 	
Сведения о предоставляемой информации	ПредоставляемаяИнформация	Е	 ГРП	О	Состав элемента представлен в табл. 1.1.	
Сведения о примененных мерах 
	Меры	Е	 ГРП	О	Состав элемента представлен в табл. 1.2.	

Таблица 1.1
Сведения о предоставляемой информации
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Вид предоставляемой информации	ВидПредоставляемойИнформации	Е	ЦЧ	О	Указывается:
«3»  - Представление информации о примененных мерах к организациям и физическим лицам, в отношении которых имеются сведения или подозрения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.	
Номер сообщения	НомерСообщения	Е	Т(9)	О	Указывается порядковый числовой номер сообщения о принятых мерах к организациям и физическим лицам, в отношении которых имеются сведения или подозрения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.
Номер сообщения формируется в порядке возрастания, в течение одного календарного года представления сообщений, начиная с номера «2XXX00001», где «XXX» - код филиала организации, который присваивается организацией самостоятельно в случае представления сообщения филиалом. В ином случае ставится значение «000».	
Дата сообщения	ДатаСообщения	Е	 Д	О	Указывается дата непосредственной передачи (отправки) сообщения в Росфинмониторинг.	
Вид сообщения	ВидСообщения	Е	ЦЧ	О	Реквизит «Вид сообщения» имеет следующие значения: 
«1» - добавление новой записи; 
«2» - исправление записи; 
«3» - запрос замены записи.
Каждому новому сообщению, направляемому в Росфинмониторинг, присваивается значение реквизита «Вид сообщения» - «1 - добавление новой записи». 
В случае отвержения ФЭС, если в значении реквизита «Вид сообщения» непринятого сообщения было указано «1 - добавление записи», то исправленному сообщению присваивается значение реквизита «Вид сообщения» - «2 - исправление записи». Если в значение реквизита «Вид сообщения» непринятого сообщения было указано «3 – запрос замены записи», то исправленному сообщению присваивается значение реквизита «Вид сообщения» - «3 - запрос замены записи».
В случае инициативного внесения организацией (лицом) изменений или дополнений в ранее представленную и принятую Росфинмониторингом информацию, организация (лицо) направляет в Росфинмониторинг заменяющее сообщение целиком, которое должно иметь тот же номер и дату сообщения, что и первично представленное сообщение. При этом реквизит «Вид сообщения» у заменяющего сообщения имеет значение «3 - запрос замены записи», а в реквизите «Дополнительная информация» указываются вносимые изменения и дополнения.	
Дата исправления/ замены записи	Датаисправлениязаменызаписи	Е	Д	У	В данном реквизите указывается дата исправления либо внесения изменений в ранее направленное в Росфинмониторинг сообщение. 	
Идентификатор сообщения  Росфинмониторинга	ИдентификаторСообщенияРФМ	Е	Т(1-50)	У	Номер присваивается Росфинмониторингом при получении ФЭС. Фиксируется в Журнале обработки ФЭС. Реквизит является обязательным для заполнения при представлении исправленного сообщения. При представлении заменяющего сообщения – при наличии.
При представлении первичного сообщения реквизит не заполняется.	
Организации (лица), представляющие/передающие информацию	ИнформирующиеЛица	Е	ГРП	О	В элементе указываются сведения об организациях (лицах), предоставляющих информацию.
Состав элемента представлен в табл. 1.1.1.	

Таблица 1.1.1
Организации (лица), представляющие/передающие информацию 
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Признак того, что представляющая(ее) и передающая(ее) информацию организация(лицо) совпадают	ПризнакИнформирующегоЛица	Е	ЦЧ	О	Указывается:
«1»  – если организации(лица) представляющее и передающее информацию совпадают;
«0»  – если организации(лица) представляющее и передающее информацию не совпадают;
	
Идентификатор представляющей (его) информацию организации (лица)	ИдентификаторПредставляющегоЛица	Е	Т(1-50)	О	Элемент содержит идентификаторорганизации (лица) представляющей (ем) информацию,присвоенный Росфинмониторингом. 	
Организация(лицо), представляющее информацию	ПредставляющееЛицо	Е	ГРП	О	Элемент содержит информацию об организации или лице представляющем информацию в Росфинмониторинг. 
Состав элемента представлен в табл. 2.	
Идентификатор передающей (его) информацию организации (лица)	ИдентификаторПередающегоЛица	Е	Т(1-50)	У	Элемент содержит идентификаторорганизации (лица) передающей (ем) информацию,присвоенный Росфинмониторингом. В случае если в элементе «Признак того, что представляющая(ее) и передающая(ее) информацию организация(лицо) совпадают», указано значение «1», поле является обязательным для заполнения.	
Организация(лицо), передающее информацию	ПередающееЛицо	Е	ГРП	У	Элемент содержит информацию об организации или лице передающем информацию в Росфинмониторинг.
В случае если в элементе «Признак того, что представляющая(ее) и передающая(ее) информацию организация(лицо) совпадают», указано значение «1», поле является обязательным для заполнения.
Состав элемента представлен в табл. 2.	

Таблица 1.2
Сведения о примененных мерах 
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Признак применения мер 	ПризнакПримененияМер	Е	ЦЧ	О	Указывается:
«1»  – если были приняты меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
«2»  – если был отказ в выполнении распоряжения клиента о совершении операции;
«0»  – если были приняты иные меры;	
Признак идентификации  клиента, как лица причастного к экстремистской деятельности или терроризму
	ПризнакИдентификации	Е	ЦЧ	О	Указывается признак идентификации организации (лица),по соответствию ключевых реквизитов организации (лица), ключевымреквизитам, в перечне или решениях в отношении организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения или обоснованные подозрения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму:
«1» – в случае полной идентификации; 
«2» – в случае частичной идентификации клиента;
«0» – не идентифицирован;	
Код основания применения мер	КодОснованияПримененияМер	Е	ЦЧ	О	Реквизит содержит следующие значения:
«1» - размещение в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа информации о включении организации или физического лица в Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму;
«2» - размещение в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа решения о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма).
Реквизит не заполняется, если в реквизите «Признак идентификации  клиента, как лица причастного к экстремистской деятельности или терроризму» указано значение «0» – не идентифицирован. В ином случае, реквизит является обязательным к заполнению.	
Номер записи в перечне (решении) РФМ, размещенном в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа	НомерЗаписиВПеречне	Е	Т(1-50)	У	Реквизит является обязательным для заполнения, если в реквизите «Код основания применения мер», указано значение:
1 - Указывается номер записи в перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, размещенном в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа. 
2 - Указывается номер в решении о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма)размещенного в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа.
В ином случае, реквизит не заполняется.	
Описание принятых мер 	КраткоеОписаниеПринятыхМер	Е	Т(1-4000)	О	Указывается краткое описание принятых, в отношении клиента, мер, в соответствии с Федеральным законом. Либо указывается причина, по которой меры приняты небыли.	
Дата применения мер 	ДатаПримененияМер	Е	Д	О	Указывается дата принятия мер к организации или физическому лицу.	
Вид денежных средств или иного имущества, в отношении которого приняты меры 	ВидСредств	Е	ЦЧ	О	Указывается вид денежных средств или иного имущества, в отношении которого применены меры:
«1»   - для безналичных денежных средств;
«2»   - для наличных денежных средств;
«3»   - для электронных денежных средств;
«4»   - для ценных бумаг;
«5»   - для драгоценных металлов;
«0»   - для иного имущества.	
Суммаденежных средств либо стоимости иного имущества, в отношении которых применены меры 	Сумма	Е	ГРП	О	В элементе указывается сумма денежных средств либо стоимости иного имущества, в отношении которых применены меры.
Состав элемента представлен в табл. 4.	
Вид сведений о ценных бумагах, в отношении которых применены меры 	ВидЦенныхБумаг	Е	ЦЧ	У	Если в элементе «Вид денежных средств или иного имущества, в отношении которого приняты меры» указано значение «4», указывается форма ценных бумаг:
«1» - для документарных ценных бумаг;
«2» - для бездокументарных ценных бумаг.
В ином случае, реквизит не заполняется.	
Дополнительная информация	ДополнительнаяИнформация	Е	Т(1-4000)	У	В реквизите «Дополнительная информация» указываются:
1. Иные значимые, по мнению организации (индивидуального предпринимателя, лица) сведения в отношении представляемой информации о примененных мерах, клиенте и т.д. 
2. Информация об инициативно внесенных изменениях в ранее представленное и принятое Росфинмониторингом ФЭС в случае представления заменяющего сообщения.	
Сведения об организации (лице) в отношении которой(ого) применены меры 	МерыЛицо	Е	ГРП	О	Элемент содержит информацию об организации (лице) в отношении которой(ого) применены меры.
Состав элемента представлен в табл. 1.2.1.	
Архив файлов вложений	АрхивныйФайл	Е	Б	Н	При необходимости, в данном элементе размещается вложение (ZIPархив, преобразованный в текст в формате BASE64). Вложение может содержатьсканированные копии электронных документов, а также прочие файлы, со значимыми сведениями об операции (сделке), которые при реализации программ внутреннего контроля, вызвали подозрение о ее осуществлении с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
Максимальный размер вложения не должен превышать 25Мб.	

Таблица 1.2.1
Сведения об организации (лице) в отношении которой (ого) применены меры 
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Организация (лицо) в отношении которой (ого) применены меры 	Лицо	Е	ГРП	О	Элемент содержит информацию об организации(лице) в отношении которой (ого) применены меры.
Состав элемента представлен в табл. 2.	
Сведения о счетах организации (лица)	Счета	Е	ГРП	Н	В элементе указываются данные банковских счетоворганизации (лица) в отношении которой (ого) применены меры по замораживанию (блокированию).
Состав элемента представлен в табл. 3.	

Таблица 2
Сведения об организации(лице)
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Тип лица	ТипЛица	Е	ЦЧ	О	Реквизит «Тип лица» имеет следующие значения:
«1» - юридическое лицо;
«2» - физическое лицо (не ИП);
«3» - индивидуальный предприниматель.	
Вид организации (лица)	ВидЛица	Е	К(3)	У	В реквизите указывается 3-значный код вида организации (индивидуального предпринимателя, лица), на основании Справочника кодов видов организаций (лиц), в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ (Приложение 3 к настоящей Инструкции).	

Отраслевая принадлежность 	КодОтрасли	Е	К(5)	О	В реквизите «Код отраслевой принадлежности» указывается код отраслевой принадлежности, в соответствии со Справочником отраслевой принадлежности  (Приложение 9 к настоящей Инструкции).	
Сведения о юридическом лице	ЮридическоеЛицо	Е	ГРП	У	Элемент является обязательным, если в элементе «Тип лица» указано значение «1» - юридическое лицо, в ином случае атрибут не заполняется.
Состав элемента представлен в табл. 2.3.	
Сведения о физическом лице (ИП)	ФизическоеЛицо	Е	ГРП	У	Элемент является обязательным, если в элементе «Тип лица» указано значение «2» -  физическое лицо (не ИП), или  «3»  - индивидуальный предприниматель.  В ином случае атрибут не заполняется.
Состав элемента представлен в табл. 2.4.	

Таблица 2.3
Сведения о юридическом лице 
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Наименование юридического лица	НаименованиеЮрЛица	Е	Т(1-500)	О	Указывается наименование юридического лица в соответствии с учредительными документами.
При заполнении наименования юридического лицаобщепринятое название организационно-правовой формы указывается сокращенно, например: ОАО Инвестиционная компания "СтарИнвест", Индивидуальный предприниматель Иванова Александра Ивановна, Нотариус г. Ростова-на-Дону Иванов Иван Иванович.
В случае представления сведения о филиале юридического лица или обособленном подразделении юридического лица в данном реквизите указывается полное наименование филиала юридического лица или обособленного подразделения, а также полное наименование юридического лица. Например, Екатеринбургский почтамт УФПС Свердловской области - филиал ФГУП "Почта России", Московский филиал ООО "Лизинговая компания "Бумеранг".	
Резидент	Резидент	Е	ЦЧ	О	Реквизит «Статус резидента» имеет следующие значения:
«1» - резидент;
«0» - нерезидент.	
Идентификационный номер налогоплательщика 	ИНН	Е	Т(1-50)	У	Для юридического лица - резидента указывается идентификационный номер налогоплательщика (10 символов). Реквизит является обязательным для резидента.Для юридического лица нерезидента, в случае если ему не присвоен ИНН, указывается код иностранной организации(аналог ИННв иностранном государстве).	
Код причины постановки на учет (КПП) 	КПП	Е	Т(9)	У	В реквизите «Код причины постановки на учет (КПП)» указывается код причины постановки на учет (присваивается налоговыми органами согласно действующему законодательству).
Реквизит является обязательным для резидента.	
КОД ОКПО 	ОКПО	Е	Т(8)	У	В реквизите «КОД ОКПО» указывается код ОКПО– 8 символов. Реквизит является обязательным для резидента.	
Регистрационный номер в стране регистрации	ОГРН	Е	Т(1-50)	Н	Указывается  регистрационный номер, присвоенный органами, уполномоченными производить государственную регистрацию юридических лиц.Для юридического лица - резидента указывается ОГРН (13 символов).	
Юридический адрес	ЮридическийАдрес	Е	ГРП	О	Элемент содержит информацию о юридическом адресе организации. 
Состав элемента представлен в табл. 2.6.	
Адрес места нахождения	АдресМестаНахождения	Е	ГРП	О	Элемент содержит информацию об адресе места нахождения юридического лица. 
Состав элемента представлен в табл. 2.6.	
Контактные данные ответственного лица	ОтветственноеЛицо	Е 	ГРП	У	Элемент является обязательным для организации представляющей или передающей сведения в Росфинмониторинг.
Состав элемента представлен в табл. 2.4.1.	
IP-адрес	СетевойАдрес	Е	Т(1-40)	У	Указывается глобальный сетевой адресучастника операции в сети Интернет. IP-адрес может соответствовать 4-ой (IPv4)  или 6-ой (IPv6) версии интернет протокола.
1. IP-адрес для версии (IPv4)  должен указываться в виде четырех десятичных чиселзначением от 0 до 255 разделенных точкой. Например, 192.168.0.1.
2. IP-адрес для версии (IPv6)  указывается, в виде восьми групп по четыре шестнадцатеричных символа, разделённых двоеточием. Например, 2001:0208:0000:03d7:0000:8a2a:03a0:7622. 
Если одна или более групп адреса подряд равны 0000, то они могут быть  заменены на двойное двоеточие (::). Например, 
2001:0208::ae21:ad12. Сокращению не могут быть подвергнутыIP-адреса с  2-мя нулевыми группами.
Реквизит является обязательным для заполнения, при наличии информации о IP-адресе клиента.	

Таблица 2.4
Сведения о физическом лице (ИП)
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Признак идентификации лица	ПризнакИдентификации	Е	ЦЧ	О	Указывается значение:
«1» –в случае полной идентификации.
«2» –в случае упрощенной идентификации клиента - физического лица - осуществляемой в случае, установленном № 115-ФЗ (Приложение 3 к настоящей Инструкции), совокупности мероприятий по установлению в отношении клиента - физического лица фамилии, имени, отчества (если иное не вытекает из закона или национального обычая), серии и номера документа, удостоверяющего личность.
Для лица представляющегои (или) передающего информацию, указывается значение «1».	
Фамилия	Фамилия	Е	Т(1-100)	О	Указывается фамилия 	
Имя	Имя	Е	Т(1-100)	О	Указывается имя	
Отчество	Отчество	Е	Т(1-100)	Н	Указывается отчество	
Резидент	Резидент	Е	ЦЧ	О	Реквизит «Резидент» имеет следующие значения:
«1» - резидент;
«0» - нерезидент.	
Код города и номер телефона	НомерТелефона	Е	Т(1-50)	У	Обязательно указываются код города и номер телефона лица ответственного за предоставление или передачу информации, для связи, в случае возникновения каких-либо вопросов (уточнений) по представленной информации у Росфинмониторинга.	
Код города и номер факса 	НомерФакса	Е	Т(1-50)	Н	Указываются код города и номер факса, для связи, в случае возникновения каких-либо вопросов (уточнений) по представленной информации у Росфинмониторинга.	
Адрес электронной почты 	ЭлектроннаяПочта	Е	Т(1-100)	У	Указывается адрес электронной почты лица ответственного за предоставление или передачу информации, для связи, в случае возникновения каких-либо вопросов (уточнений) по представленной информации у Росфинмониторинга.	
Идентификационный номер налогоплательщика 	ИНН	Е	Т(1-50)	У	Для физического лица (ИП) - резидента указывается идентификационный номер налогоплательщика (12 символов).	
КОД ОКПО 	ОКПО	Е	Т(10)	У	В реквизите «КОД ОКПО» указывается код ОКПО– 10 символов.	
Регистрационный номер в стране регистрации	ОГРН	Е	Т(1-50)	У	Указывается  регистрационный номер, присвоенный органами, уполномоченными производить государственную регистрацию юридических лиц.Для индивидуального предпринимателя - резидента указывается ОГРН (ИП) (15 символов).
В случае если в реквизите «Статус резидента» указано значение «1» - резидент, реквизит является обязательным.	
Код вида документа, удостоверяющего личность	КодВидаДокументаУЛ	Е	К(2)	О	Указывается 2-значный цифровой код вида документа, удостоверяющего личность, из Справочника кодов видов документов, удостоверяющих личность или подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, используемых при представлении информации в Росфинмониторинг.
Реквизит является обязательным для заполнения.	
Серия документа, удостоверяющего личность	СерияДокументаУЛ	Е	T(1-50)	У	Указывается серия документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства.
Если в серии документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в серии передаются  заглавными буквами русского алфавита.
При заполнении показателя пробелы не допускаются.
Если в документе отсутствует серия документа, то показатель не заполняется.	
Номер документа, удостоверяющего личность	НомерДокументаУЛ	Е	T(1-50)	О	Указывается номер документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства.
Если в номере документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в номере передаются заглавными буквами русского алфавита.
При заполнении показателя пробелы не допускаются. Реквизит является обязательным для заполнения.	
Дата выдачи документа, удостоверяющего личность	ДатаВыдачиДокументаУЛ	Е	Д	У	Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность. 	
Дата окончания действия документа, удостоверяющего личность	ДатаОкончанияДокументаУЛ	Е	Д	У	Указывается дата окончания срока действия документа удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации.
Для физического лица - иностранного гражданина или лица без гражданства, указывается дата окончания срока действия права на пребывание (проживание) на территории Российской Федерации. 	
Кем выдан документ, удостоверяющий личность	КемВыданДокументУЛ	Е	Т(1-500)	У	Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность.
Реквизит является обязательным для заполнения физическим лицом или лицом, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой.	
Дата рождения	ДатаРождения	Е	Д	О	Указывается дата рождения лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, индивидуального предпринимателя на основании документа, удостоверяющего личность.	
Место рождения	МестоРождения	Е	Т(1-500)	О	В реквизите «Место рождения» указывается место рождения лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, индивидуального предпринимателя на основании документа, удостоверяющего личность.	
Код гражданства	КодГражданства	Е	К(3)	О	Указывается код страны, гражданином которой является лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, индивидуальный предприниматель. Реквизит состоит из 3-значного цифрового кода страны согласно Общероссийскому классификатору стран мира.
Реквизит является обязательным для заполнения физическим лицом или лицом, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой.	
Признак принадлежности к публичным должностным лицам	ПубличноеДолжностноеЛицо	Е	ЦЧ	О	В реквизите «Признак принадлежности к публичным должностным лицам» указываются сведения о выявлении публичного должностного лица (иностранного, российского) его супруга, близкого родственника (родственника по прямой восходящей и нисходящей линиям (родителя и ребенка, дедушки, бабушки и внука), полнородного и неполнородного (имеющих общих отца или мать) брата и сестры, усыновителя и усыновленного) (далее - родственник публичного должностного лица). 
Реквизит «Признак принадлежности к публичным лицам» имеет следующие значения:
«0» - не является публичным должностным лицом или его родственником.
 «1» - иностранное публичное должностное лицо;
 «2» - родственник иностранного публичного должностного лица;
 «3» -российское публичное должностное лицо;
 «4» - родственник российского публичного должностного лица;	
Адрес места регистрации	АдресМестаРегистрации	Е	ГРП	У	Элемент содержит информацию об адресе места регистрации физического лица. 
Состав элемента представлен в табл. 2.6	
Адрес места пребывания	АдресМестаПребывания	Е	ГРП	У	Элемент содержит информацию об адресе места пребывания физического лица. 
Состав элемента представлен в табл. 2.6	
IP-адрес	СетевойАдрес	Е	Т(1-40)	Н	Указывается глобальный сетевой адресучастника операции в сети Интернет. IP-адрес может соответствовать 4-ой (IPv4)  или 6-ой (IPv6) версии интернет протокола.
1. IP-адрес для версии (IPv4)  должен указываться в виде четырех десятичных чиселзначением от 0 до 255 разделенных точкой. Например, 192.168.0.1.
2. IP-адрес для версии (IPv6)  указывается, в виде восьми групп по четыре шестнадцатеричных символа, разделённых двоеточием. Например, 2001:0208:0000:03d7:0000:8a2a:03a0:7622. 
Если одна или более групп адреса подряд равны 0000, то они могут быть  заменены на двойное двоеточие (::). Например, 
2001:0208::ae21:ad12. Сокращению не могут быть подвергнутыIP-адреса с  2-мя нулевыми группами.
Реквизит является обязательным для заполнения, при наличии информации о IP-адресе клиента.	

Таблица 2.4.1
Контактные данные
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Фамилия	Фамилия	Е	Т(1-100)	О	Указывается фамилия ответственного сотрудника	
Имя	Имя	Е	Т(1-100)	О	Указывается имяответственного сотрудника	
Отчество	Отчество	Е	Т(1-100)	Н	Указывается отчествоответственного сотрудника	
Должность ответственного лица	Должность	Е	Т(1-100)	О	Указывается должность ответственного сотрудника	
Код города и номер телефона	НомерТелефона	Е	Т(1-50)	О	Обязательно указываются код города и номер телефона лица ответственного за предоставление или передачу информации, для связи, в случае возникновения каких-либо вопросов (уточнений) по представленной информации у Росфинмониторинга.	
Код города и номер факса 	НомерФакса	Е	Т(1-50)	Н	Указываются код города и номер факса, для связи, в случае возникновения каких-либо вопросов (уточнений) по представленной информации у Росфинмониторинга.	
Адрес электронной почты 	ЭлектроннаяПочта	Е	Т(1-300)	О	Обязательно указывается адрес электронной почты лица ответственного за предоставление или передачу информации, для связи, в случае возникновения каких-либо вопросов (уточнений) по представленной информации у Росфинмониторинга.	

Таблица 2.5
Адрес 
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Код страны 	КодСтраны	Е	К(3)	О	В реквизите «Код страны» указывается 3-значный цифровой код страны согласно Общероссийскому классификатору стран мира.	
Код субъекта Российской Федерации 	КодСубъектаРФ	Е	K(2)	У	В реквизите «Код субъекта Российской Федерации» указывается 2-значный цифровой код российского региона согласно справочнику субъектов Российской Федерации. (Приложение __ к настоящей Инструкции).
Реквизит указывается только для резидентов.	
Индекс	Индекс	Е	Т(1-30)	У	Для резидентов элемент является обязательным для заполнения, представляет собой шестизначный цифровой код.
Для нерезидентов, указывается почтовый индекс, в формате  страныадресата.	
Район 	Район	Е	Т(1-150)	У	В реквизите «Район» указывается название района (для населенных пунктов районного подчинения). Реквизит указывается только для резидентов.	
Населенный пункт/город	НаселенныйПункт	Е	Т(1-150)	О	В реквизите «Населенный пункт/город» указывается название населенного пункта (города, села, поселка).	
Улица 	Улица	Е	Т(1-150)	О	В реквизите «Улица» указывается название улицы (проспекта, переулка, квартала).	
Дом/владение	ДомВладение	Е	Т(1-150)	О	В реквизите «Дом/владение» указывается номер дома,/владения.	
Корпус/строение	КорпусСтроение	Е	Т(1-150)	Н	В реквизите «Корпус/строение» указывается номер корпуса (строения, владения). В случае отсутствия данного элемента в адресе, реквизит не заполняется.	
Квартира/офис	КвартираОфис	Е	Т(1-150)	Н	В реквизите «Квартира/офис» указывается номер квартиры (офиса, помещения, комнаты правления). В случае отсутствия данного элемента в адресе, реквизит не заполняется.	

Таблица 3
Сведения о счетах
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Сведения о счете 
	Счет
	М	ГРП	О	В элементе указываются данные банковскогоили лицевого счета организации лица. Состав элемента представлен в табл. 3.1.	

Таблица 3.1
Сведения о счете 
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
БИК банка	БИК 	Е	T(1-30)	У	Указывается банковский идентификационный код участника расчетов на территории Российской Федерации (БИК) или S.W.I.F.T.BIC (или non-S.W.I.F.T.BIC) - код кредитной организации (филиала кредитной организации) - нерезидента, обслуживающей организацию (лицо).	
Номер счета 	НомерСчета	Е	Т(1-50)	О	Указывается номер счета организации (лица) в обслуживающем его банке.	
Наименование организации(филиала)	НаименованиеОрганизации	Е	Т(1-4000)	О	Указывается наименование организации (филиала организации), обслуживающей организацию (лицо).	

Таблица 4
Сведения о сумме 
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Код валюты	КодВалюты	Е	К(3)	О	Указывается 3-значный цифровой код валюты совершения операции в соответствии с Общероссийским классификатором валют.	
Сумма операции (сделки) в валюте ее проведения	СуммаВал	Е	ДЧ	О	Указывается сумма в валюте проведения операции.
	
Сумма операции (сделки) в рублевом эквиваленте	СуммаРуб	Е	ДЧ	О	Указывается сумма операции в рублевом эквиваленте по курсу Центрального банка Российской Федерации на дату совершения операции. 	

Приложение 13 
к Инструкции

I. ОПИСАНИЕ ФАЙЛА ОБМЕНА

5.	Структура наименования электронного сообщения.
Наименование электронного сообщения имеет следующую структуру:
FM03_V_ N_GGGGMMDD_3XXX00001.xml
где:
FM03 - идентификатор формы электронного сообщения;
V – код вида предоставляемой информации (два знака, впереди заполняется нулем), совпадает со значением показателя “Вид предоставляемой информации”. 
N – идентификатор отправителя информации, имеет вид:
для организаций - девятнадцатиразрядный код (идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) и код причины постановки на учет (далее - КПП) организации (обособленного подразделения);
для физических лиц – двенадцатиразрядный код ИНН физического лица (при отсутствии ИНН – последовательность из двенадцати нулей);
GGGGMMDD – дата (год, месяц, день) направления электронного сообщения (8 символов);
3XXX00001 – Номер сообщения, совпадает со значением показателя, “Номер сообщения” таблицы 1.1.
Расширение имени файла – xml. Расширение имени файла может указываться как строчными, так и прописными буквами.
6.	Структура и состав сообщения
6.1.	Первая строка XML файла должна иметь следующий вид:
<?xmlversion ="1.0" encoding ="UTF-8"?>
6.2.	Логическая модель файла обмена.
Логическая модель файла обмена представлена в виде диаграммы структуры файла обмена на рисунке 1 настоящего формата. Элементами логической модели файла обмена являются элементы и атрибуты XML файла. Перечень структурных элементов логической модели файла обмена и сведения о них приведены в таблицах 1-2.5 настоящего формата.

Для каждого структурного элемента логической модели файла обмена приводятся следующие сведения:

Обозначения	Пояснения	
Наименование элемента	Приводится полное наименование элемента.	
Сокращенное наименование (тег) элемента	Приводится сокращенное наименование элемента. Синтаксис сокращенного наименования должен удовлетворять спецификации XML;	
Признак множественности элемента	Определяет множественность элемента.
«Е» - единичные элементы;
«М» - множественные элементы, могут последовательно повторяться.
Если элемент определен как необязательный, то он может отсутствовать в файле.	
Формат элемента	Формат значения элемента представляется следующими условными обозначениями: 
«ЦЧ» – целое число, последовательность цифр (без лидирующих нулей);
«ДЧ» – дробное число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), включающая десятичную точку;
«Д» – дата в формате «YYYY-MM-DD».Например, дата 28 февраля 2014 года, должна быть указана, в виде:  2014-02-28;
«ДВ» – дата и время в формате «YYYY-MM-DDTHH:MM:SS».Например, 15 часов 53 минуты 28 февраля 2014 года, должны быть указаны, в виде:  
2014-02-28T15:53:00;
«K» – код, последовательность содержащихся в соответствующих справочниках любых символов, без учета регистра, включая пробелы и знаки препинания;
«Т» – символьная строка.Формат символьной строки указывается в виде Т(n-к), где n - минимальное количество знаков, к – максимальное количество знаков, символ «-» – разделитель. В случае, если минимальное количество знаков равно 0, формат имеет вид Т(0-к). В случае, если количество знаков задано однозначно, то формат имеет вид T(n). 
«Б» - заархивированное файловое вложение, в виде строки в формате BASE64. Максимальный размер вложения не должен превышать 25Мб.
«ГРП» – групповой (сложный) элемент. Содержит в себе другие элементы.	
Признак обязательности элемента	Определяет обязательность присутствия элемента (совокупности наименования элемента и его значения) в сообщении.
Признак обязательности элемента может принимать следующие значения: 
«О» - наличие элемента обязательно;
«Н» - присутствие элемента необязательно, т.е. элемент может отсутствовать;
«У» - условно-обязательный элемент - элемент, присутствие которого в сообщении обусловлено значениями, наличием или отсутствием других элементов этого же сообщения. В случае выполнения условия присутствия условно-обязательный элемент по всем своим свойствам приравнивается к обязательному, а в случае невыполнения – отсутствует. Условия присутствия условно-обязательных элементов указываются в графе «Дополнительная информация»;	
Дополнительная информация	Для сложных элементов указывается ссылка на таблицу, в которой описывается состав данного элемента.
Для элементов, принимающих ограниченный перечень значений из классификатора (кодового словаря и т.п.), указывается соответствующее наименование классификатора (кодового словаря и т.п.) или приводится перечень возможных значений.
Для классификатора (кодового словаря и т.п.) может указываться ссылка на его местонахождение.
Для элементов, использующих пользовательский тип данных, указывается наименование типового элемента.
Для элементов, определенных как условно-обязательные, указывается условие присутствия элемента.	

Рисунок 1. Диаграмма структуры файла обмена 

Таблица 1
Формализованное электронное сообщение (ФЭС)
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Идентификатор ФЭС	ИдентификаторФЭС	Е	Т(1-100)	О	Указывается имя сформированного файла ФЭС (без расширения)	
Версия формата	ВерсияФормата	Е	Т(7)	О	Указываетсяимя файла XSDсхемы файла обмена (FM03_vv, без расширения).
XSD схема файла обмена, приводится отдельным файлом и размещается на сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу. Имя файла имеет следующий формат:
FM03_VV
где: 
FM03 - идентификатор формы электронного сообщения;
VV - номер версии схемы;	
Наименование программы, с помощью которой сформировано ФЭС	НаименованиеПрограммы	Е	Т(1-250)	О	Содержит наименование программы, с помощью которой сформировано ФЭС. 	
Версия программы, с помощью которой сформировано ФЭС	ВерсияПрограммы	Е	Т(1-20)	О	Содержит версию программы, с помощью которой сформировано ФЭС. 	
Сведения о предоставляемой информации	ПредоставляемаяИнформация	Е	 ГРП	О	Состав элемента представлен в табл. 1.1.	
Сведения о результатах проверки 
	РезультатыПроверки	Е	 ГРП	О	В элементе указываются сведения о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
Состав элемента представлен в табл. 1.2.	

Таблица 1.1
Сведения о предоставляемой информации
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Вид предоставляемой информации	ВидПредоставляемойИнформации	Е	ЦЧ	О	Указывается:
«4»  - Представление информации о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения или подозрения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.	
Номер сообщения	НомерСообщения	Е	Т(9)	О	Указывается порядковый числовой номер сообщения о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, информация, о которой представляется в Росфинмониторинг.
Номер сообщения формируется в порядке возрастания, в течение одного календарного года представления сообщений, начиная с номера «3XXX00001», где «XXX» - код филиала организации, который присваивается организацией самостоятельно в случае представления сообщения филиалом. В ином случае ставится значение «000».	
Дата сообщения	ДатаСообщения	Е	 Д	О	Указывается дата непосредственной передачи (отправки) сообщения в Росфинмониторинг.	
Вид сообщения	ВидСообщения	Е	ЦЧ	О	Реквизит «Вид сообщения» имеет следующие значения: 
«1» - добавление новой записи; 
«2» - исправление записи; 
«3» - запрос замены записи.
Каждому новому сообщению, направляемому в Росфинмониторинг, присваивается значение реквизита «Вид сообщения» - «1 - добавление новой записи». 
В случае отвержения ФЭС, если в значении реквизита «Вид сообщения» непринятого сообщения было указано «1 - добавление записи», то исправленному сообщению присваивается значение реквизита «Вид сообщения» - «2 - исправление записи». Если в значение реквизита «Вид сообщения» непринятого сообщения было указано «3 – запрос замены записи», то исправленному сообщению присваивается значение реквизита «Вид сообщения» - «3 - запрос замены записи».
В случае инициативного внесения организацией (лицом) изменений или дополнений в ранее представленную и принятую Росфинмониторингом информацию, организация (лицо) направляет в Росфинмониторинг заменяющее сообщение целиком, которое должно иметь тот же номер и дату сообщения, что и первично представленное сообщение. При этом реквизит «Вид сообщения» у заменяющего сообщения имеет значение «3 - запрос замены записи», а в реквизите «Дополнительная информация» указываются вносимые изменения и дополнения.	
Дата исправления/ замены записи	Датаисправлениязаменызаписи	Е	Д	У	В данном реквизите указывается дата исправления либо внесения изменений в ранее направленное в Росфинмониторинг сообщение. 	
Идентификатор сообщения Росфинмониторинга	ИдентификаторСообщенияРФМ	Е	Т(1-50)	У	Номер присваивается Росфинмониторингом при получении ФЭС. Фиксируется в Журнале обработки ФЭС. Реквизит является обязательным для заполнения при представлении исправленного сообщения. При представлении заменяющего сообщения – при наличии.
При представлении первичного сообщения реквизит не заполняется.	
Организации (лица), представляющие/передающие информацию	ИнформирующиеЛица	Е	ГРП	О	В элементе указываются сведения об организациях (лицах), предоставляющих информацию.
Состав элемента представлен в табл. 1.1.1.	

Таблица 1.1.1
Организации (лица), представляющие/передающие информацию 
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Признак того, что представляющая(ее) и передающая(ее) информацию организация(лицо) совпадают	ПризнакИнформирующегоЛица	Е	ЦЧ	О	Указывается:
«1»  – если организации(лица) представляющее и передающее информацию совпадают;
«0»  – если организации(лица) представляющее и передающее информацию не совпадают;
	
Идентификатор представляющей (его) информацию организации (лица)	ИдентификаторПредставляющегоЛица	Е	Т(1-50)	О	Элемент содержит идентификаторорганизации (лица) представляющей (ем) информацию,присвоенный Росфинмониторингом. 	
Организация(лицо), представляющее информацию	ПредставляющееЛицо	Е	ГРП	О	Элемент содержит информацию об организации или лице представляющем информацию в Росфинмониторинг. 
Состав элемента представлен в табл. 2.	
Идентификатор передающей (его) информацию организации (лица)	ИдентификаторПередающегоЛица	Е	Т(1-50)	У	Элемент содержит идентификаторорганизации (лица) передающей (ем) информацию,присвоенный Росфинмониторингом. В случае если в элементе «Признак того, что представляющая(ее) и передающая(ее) информацию организация(лицо) совпадают», указано значение «1», поле является обязательным для заполнения.	
Организация(лицо), передающее информацию	ПередающееЛицо	Е	ГРП	У	Элемент содержит информацию об организации или лице передающем информацию в Росфинмониторинг.
В случае если в элементе «Признак того, что представляющая(ее) и передающая(ее) информацию организация(лицо) совпадают», указано значение «1», поле является обязательным для заполнения.
Состав элемента представлен в табл. 2.	

Таблица 1.2
Сведения о результатах проверки 
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Дата начала периода 	ДатаНачалаПериода	Е	Д	О	Указывается дата начала периода, за который проводится текущая проверка.
Например, если проверка проводилась за период Iквартала 2014 года, то в атрибуте должно быть указано значение:«01.01.2014»  	
Дата окончания периода	ДатаОкончанияПериода	Е	Д	О	Указывается дата окончания, за который проводится текущая проверка. Например, если проверка проводилась за период Iквартала 2014 года, то в атрибуте должно быть указано значение:«31.03.2014»  	
Дата начала проверки	ДатаНачалаПроверки	Е	Д	О	Указывается дата начала проведения текущей проверки.
	
Дата окончания проверки	ДатаОкончанияПроверки	Е	Д	О	Указывается дата окончания проведения текущей проверки. 	
Общее количество клиентов - организаций	КоличествоЮридическихЛиц	Е	ЦЧ	О	Указывается общее количество клиентов -организаций, в отношении которых проведена проверка за текущий период.
	
Общее количество клиентов – физических лиц	КоличествоФизическихЛиц	Е	ЦЧ	О	Указывается общее количество клиентов - физических лиц, в отношении которых проведена проверка за текущий период.
	
Признак выявления	ПризнакВыявления	Е	ЦЧ	О	Признак выявлениясреди своих клиентов, лиц,в отношении которых в соответствии с федеральным законом должны быть приняты меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
Указывается значение: 0 – не выявлено клиентов в результате проверки, 1 – выявлено
	
Сведения о мерах принятых в отношении клиентов по результатам проверки	Клиенты	Е	ГРП	О	Указываются сведения о мерах принятых (непринятых) в отношении  организаций и физических лиц, по результатам проверки за текущий период.
Состав элемента представлен в табл. 1.2.1.	
Дополнительная информация	ДополнительнаяИнформация	Е	Т(1-4000)	У	В реквизите «Дополнительная информация» указываются:
1. Иные значимые, по мнению организации (индивидуального предпринимателя, лица), сведения в отношении представляемой информации о примененных мерах по замораживанию (блокированию), клиенте и т.д. 
2. В случае представления заменяющего сообщения, информация об инициативно внесенных изменениях в ранее представленное и принятое Росфинмониторингом ФЭС	
Архив файлов вложений	АрхивФайловВложений	Е	Б	Н	При необходимости, в данном элементе размещается вложение (ZIPархив, преобразованный в текст в формате BASE64). Вложение может содержатьсканированные копии электронных документов, а также прочие файлы, со значимыми сведениями об операции (сделке), которые при реализации программ внутреннего контроля, вызвали подозрение о ее осуществлении с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
Максимальный размер вложения не должен превышать 25Мб.	

Таблица 1.2.1
Сведения о мерах принятых в отношении клиентов по результатам проверки
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Сведения о мерах принятых в отношении клиента по результатам проверки	Клиент	М	ГРП	Н	Реквизит заполняется при наличии клиентов, в отношении которых в соответствии с федеральным законом должны быть приняты меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
Состав элемента представлен в табл. 1.2.1.1.	

Таблица 1.2.1.1
Сведения о мерах принятых в отношении клиента по результатам проверки
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Признак применения мер 	ПризнакПримененияМер	Е	ЦЧ	О	Указывается:
«1»  – если были приняты меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
«2»  – если был отказ в выполнении распоряжения клиента о совершении операции;
«3»  – если операция клиента была приостановлена;
«0»  – если небыли приняты меры;	
Признак идентификации  клиента, как лица причастного к экстремистской деятельности или терроризму
	ПризнакИдентификации	Е	ЦЧ	О	Указывается признак идентификации организации (лица), по соответствию ключевых реквизитов организации (лица), ключевымреквизитам, в перечне или решениях в отношении организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения или обоснованные подозрения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму:
«1» – в случае полной идентификации; 
«2» – в случае частичной идентификации клиента;
«0» – не идентифицирован;	
Код основания применения мер	КодОснованияПримененияМер	Е	ЦЧ	О	Реквизит содержит следующие значения:
«1» - размещение в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа информации о включении организации или физического лица в Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму;
«2» - размещение в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа решения о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма).
Реквизит не заполняется, если в реквизите «Признак идентификации  клиента, как лица причастного к экстремистской деятельности или терроризму» указано значение «0» – не идентифицирован. В ином случае, реквизит является обязательным к заполнению.	
Номер записи в перечне (решении) РФМ, размещенном в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа	НомерЗаписиВПеречне	Е	Т(1-50)	У	Реквизит является обязательным для заполнения, если в реквизите «Код основания применения мер», указано значение:
1 - Указывается номер записи в перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, размещенном в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа. 
2 - Указывается номер в решении о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма)размещенного в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа.
В ином случае, реквизит не заполняется.	
Описание принятых мер 	КраткоеОписаниеПринятыхМер	Е	Т(1-4000)	О	Указывается краткое описание принятых, в отношении клиента, мер, в соответствии с Федеральным законом. Либо указывается причина, по которой меры приняты небыли.	
Сведения о клиенте	Лицо	Е	ГРП	О	Элемент содержит информацию оклиенте, в отношении которого в соответствии с федеральным законом должны быть приняты меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
Состав элемента представлен в табл. 2.	

Таблица 2
Сведения об организации(лице)
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Тип лица	ТипЛица	Е	ЦЧ	О	Реквизит «Тип лица» имеет следующие значения:
«1» - юридическое лицо;
«2» - физическое лицо (не ИП);
«3» - индивидуальный предприниматель.	
Вид организации (лица)	ВидЛица	Е	К(3)	У	В реквизите указывается 3-значный код вида организации (индивидуального предпринимателя, лица), на основании Справочника кодов видов организаций (лиц), в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ (Приложение 3 к настоящей Инструкции).	

Отраслевая принадлежность 	КодОтрасли	Е	К(5)	О	В реквизите «Код отраслевой принадлежности» указывается код отраслевой принадлежности, в соответствии со Справочником отраслевой принадлежности  (Приложение 9 к настоящей Инструкции).	
Сведения о юридическом лице	ЮридическоеЛицо	Е	ГРП	У	Элемент является обязательным, если в элементе «Тип лица» указано значение «1» - юридическое лицо, в ином случае атрибут не заполняется.
Состав элемента представлен в табл. 2.3.	
Сведения о физическом лице (ИП)	ФизическоеЛицо	Е	ГРП	У	Элемент является обязательным, если в элементе «Тип лица» указано значение «2» -  физическое лицо (не ИП), или  «3»  - индивидуальный предприниматель.  В ином случае атрибут не заполняется.
Состав элемента представлен в табл. 2.4.	

Таблица 2.3
Сведения о юридическом лице 
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Наименование юридического лица	НаименованиеЮрЛица	Е	Т(1-500)	О	Указывается наименование юридического лица в соответствии с учредительными документами.
При заполнении наименования юридического лицаобщепринятое название организационно-правовой формы указывается сокращенно, например: ОАО Инвестиционная компания "СтарИнвест", Индивидуальный предприниматель Иванова Александра Ивановна, Нотариус г. Ростова-на-Дону Иванов Иван Иванович.
В случае представления сведения о филиале юридического лица или обособленном подразделении юридического лица в данном реквизите указывается полное наименование филиала юридического лица или обособленного подразделения, а также полное наименование юридического лица. Например, Екатеринбургский почтамт УФПС Свердловской области - филиал ФГУП "Почта России", Московский филиал ООО "Лизинговая компания "Бумеранг".	
Резидент	Резидент	Е	ЦЧ	О	Реквизит «Статус резидента» имеет следующие значения:
«1» - резидент;
«0» - нерезидент.	
Идентификационный номер налогоплательщика 	ИНН	Е	Т(1-50)	У	Для юридического лица - резидента указывается идентификационный номер налогоплательщика (10 символов). Реквизит является обязательным для резидента.Для юридического лица нерезидента, в случае если ему не присвоен ИНН, указывается код иностранной организации(аналог ИННв иностранном государстве).	
Код причины постановки на учет (КПП) 	КПП	Е	Т(9)	У	В реквизите «Код причины постановки на учет (КПП)» указывается код причины постановки на учет (присваивается налоговыми органами согласно действующему законодательству).
Реквизит является обязательным для резидента.	
КОД ОКПО 	ОКПО	Е	Т(8)	У	В реквизите «КОД ОКПО» указывается код ОКПО– 8 символов. Реквизит является обязательным для резидента.	
Регистрационный номер в стране регистрации	ОГРН	Е	Т(1-50)	Н	Указывается  регистрационный номер, присвоенный органами, уполномоченными производить государственную регистрацию юридических лиц.Для юридического лица - резидента указывается ОГРН (13 символов).	
Юридический адрес	ЮридическийАдрес	Е	ГРП	О	Элемент содержит информацию о юридическом адресе организации. 
Состав элемента представлен в табл. 2.5.	
Адрес места нахождения	АдресМестаНахождения	Е	ГРП	О	Элемент содержит информацию об адресе места нахождения юридического лица. 
Состав элемента представлен в табл. 2.5.	
Контактные данные ответственного лица	КонтактныеДанныеОтветственногоЛица	Е 	ГРП	У	Элемент является обязательным для организации представляющей или передающей сведения в Росфинмониторинг.
Состав элемента представлен в табл. 2.4.1.	

Таблица 2.4
Сведения о физическом лице (ИП)
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Фамилия	Фамилия	Е	Т(1-100)	О	Указывается фамилия 	
Имя	Имя	Е	Т(1-100)	О	Указывается имя	
Отчество	Отчество	Е	Т(1-100)	Н	Указывается отчество	
Резидент	Резидент	Е	ЦЧ	О	Реквизит «Резидент» имеет следующие значения:
«1» - резидент;
«0» - нерезидент.	
Код города и номер телефона	НомерТелефона	Е	Т(1-50)	У	Обязательно указываются код города и номер телефона лица ответственного за предоставление или передачу информации, для связи, в случае возникновения каких-либо вопросов (уточнений) по представленной информации у Росфинмониторинга.	
Код города и номер факса 	НомерФакса	Е	Т(1-50)	Н	Указываются код города и номер факса, для связи, в случае возникновения каких-либо вопросов (уточнений) по представленной информации у Росфинмониторинга.	
Адрес электронной почты 	ЭлектроннаяПочта	Е	Т(1-300)	У	Указывается адрес электронной почты лица ответственного за предоставление или передачу информации, для связи, в случае возникновения каких-либо вопросов (уточнений) по представленной информации у Росфинмониторинга.	
Идентификационный номер налогоплательщика 	ИНН	Е	Т(1-50)	У	Для физического лица (ИП) - резидента указывается идентификационный номер налогоплательщика (12 символов).	
КОД ОКПО 	ОКПО	Е	Т(10)	У	В реквизите «КОД ОКПО» указывается код ОКПО– 10 символов.	
Регистрационный номер в стране регистрации	ОГРН	Е	Т(1-50)	У	Указывается  регистрационный номер, присвоенный органами, уполномоченными производить государственную регистрацию юридических лиц.Для индивидуального предпринимателя - резидента указывается ОГРН (ИП) (15 символов).
В случае если в реквизите «Статус резидента» указано значение «1» - резидент, реквизит является обязательным.	
Код вида документа, удостоверяющего личность	КодВидаДокументаУЛ	Е	К(2)	О	Указывается 2-значный цифровой код вида документа, удостоверяющего личность, из Справочника кодов видов документов, удостоверяющих личность или подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, используемых при представлении информации в Росфинмониторинг.
Реквизит является обязательным для заполнения.	
Серия документа, удостоверяющего личность	СерияДокументаУЛ	Е	T(1-50)	У	Указывается серия документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства.
Если в серии документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в серии передаются  заглавными буквами русского алфавита.
При заполнении показателя пробелы не допускаются.
Если в документе отсутствует серия документа, то показатель не заполняется.	
Номер документа, удостоверяющего личность	НомерДокументаУЛ	Е	T(1-50)	О	Указывается номер документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства.
Если в номере документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в номере передаются заглавными буквами русского алфавита.
При заполнении показателя пробелы не допускаются. Реквизит является обязательным для заполнения.	
Дата выдачи документа, удостоверяющего личность	ДатаВыдачиДокументаУЛ	Е	Д	У	Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность. 	
Дата окончания действия документа, удостоверяющего личность	ДатаОкончанияДокументаУЛ	Е	Д	У	Указывается дата окончания срока действия документа удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации.
Для физического лица - иностранного гражданина или лица без гражданства, указывается дата окончания срока действия права на пребывание (проживание) на территории Российской Федерации. 	
Кем выдан документ, удостоверяющий личность	КемВыданДокументУЛ	Е	Т(1-500)	У	Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность.
Реквизит является обязательным для заполнения физическим лицом или лицом, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой.	
Дата рождения	ДатаРождения	Е	Д	О	Указывается дата рождения лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, индивидуального предпринимателя на основании документа, удостоверяющего личность.	
Место рождения	МестоРождения	Е	Т(1-500)	О	В реквизите «Место рождения» указывается место рождения лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, индивидуального предпринимателя на основании документа, удостоверяющего личность.	
Код гражданства	КодГражданства	Е	К(3)	О	Указывается код страны, гражданином которой является лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, индивидуальный предприниматель. Реквизит состоит из 3-значного цифрового кода страны согласно Общероссийскому классификатору стран мира.
Реквизит является обязательным для заполнения физическим лицом или лицом, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой.	
Признак принадлежности к публичным должностным лицам	ПубличноеДолжностноеЛицо	Е	ЦЧ	О	В реквизите «Признак принадлежности к публичным должностным лицам» указываются сведения о выявлении публичного должностного лица (иностранного, российского) его супруга, близкого родственника (родственника по прямой восходящей и нисходящей линиям (родителя и ребенка, дедушки, бабушки и внука), полнородного и неполнородного (имеющих общих отца или мать) брата и сестры, усыновителя и усыновленного) (далее - родственник публичного должностного лица). 
Реквизит «Признак принадлежности к публичным лицам» имеет следующие значения:
«0» - не является публичным должностным лицом или его родственником.
 «1» - иностранное публичное должностное лицо;
 «2» - родственник иностранного публичного должностного лица;
 «3» -российское публичное должностное лицо;
 «4» - родственник российского публичного должностного лица;	
Адрес места регистрации	АдресМестаРегистрации	Е	ГРП	О	Элемент содержит информацию об адресе места регистрации физического лица. 
Состав элемента представлен в табл. 2.6	
Адрес места пребывания	АдресМестаПребывания	Е	ГРП	О	Элемент содержит информацию об адресе места пребывания физического лица. 
Состав элемента представлен в табл. 2.6	

Таблица 2.4.1
Контактные данные
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Фамилия	Фамилия	Е	Т(1-100)	О	Указывается фамилия ответственного сотрудника	
Имя	Имя	Е	Т(1-100)	О	Указывается имяответственного сотрудника	
Отчество	Отчество	Е	Т(1-100)	Н	Указывается отчествоответственного сотрудника	
Должность ответственного лица	Должность	Е	Т(1-100)	О	Указывается должность ответственного сотрудника	
Код города и номер телефона	НомерТелефона	Е	Т(1-50)	О	Обязательно указываются код города и номер телефона лица ответственного за предоставление или передачу информации, для связи, в случае возникновения каких-либо вопросов (уточнений) по представленной информации у Росфинмониторинга.	
Код города и номер факса 	НомерФакса	Е	Т(1-50)	Н	Указываются код города и номер факса, для связи, в случае возникновения каких-либо вопросов (уточнений) по представленной информации у Росфинмониторинга.	
Адрес электронной почты 	ЭлектроннаяПочта	Е	Т(1-300)	О	Обязательно указывается адрес электронной почты лица ответственного за предоставление или передачу информации, для связи, в случае возникновения каких-либо вопросов (уточнений) по представленной информации у Росфинмониторинга.	

Таблица 2.5
Адрес 
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Код страны 	КодСтраны	Е	К(3)	О	В реквизите «Код страны» указывается 3-значный цифровой код страны согласно Общероссийскому классификатору стран мира.	
Код субъекта Российской Федерации 	КодСубъектаРФ	Е	K(2)	У	В реквизите «Код субъекта Российской Федерации» указывается 2-значный цифровой код российского региона согласно справочнику субъектов Российской Федерации. (Приложение __ к настоящей Инструкции).
Реквизит указывается только для резидентов.	
Индекс	Индекс	Е	Т(1-30)	У	Для резидентов элемент является обязательным для заполнения, представляет собой шестизначный цифровой код.
Для нерезидентов, указывается почтовый индекс, в формате  страныадресата.	
Район 	Район	Е	Т(1-150)	У	В реквизите «Район» указывается название района (для населенных пунктов районного подчинения). Реквизит указывается только для резидентов.	
Населенный пункт/город	НаселенныйПункт	Е	Т(1-150)	О	В реквизите «Населенный пункт/город» указывается название населенного пункта (города, села, поселка).	
Улица 	Улица	Е	Т(1-150)	О	В реквизите «Улица» указывается название улицы (проспекта, переулка, квартала).	
Дом/владение	ДомВладение	Е	Т(1-150)	О	В реквизите «Дом/владение» указывается номер дома,/владения.	
Корпус/строение	КорпусСтроение	Е	Т(1-150)	Н	В реквизите «Корпус/строение» указывается номер корпуса (строения, владения). В случае отсутствия данного элемента в адресе, реквизит не заполняется.	
Квартира/офис	КвартираОфис	Е	Т(1-150)	Н	В реквизите «Квартира/офис» указывается номер квартиры (офиса, помещения, комнаты правления). В случае отсутствия данного элемента в адресе, реквизит не заполняется.	

Приложение 14 
к Инструкции

I. ОПИСАНИЕ ФАЙЛА ОБМЕНА

7.	Структура наименования электронного сообщения.
Наименование электронного сообщения имеет следующую структуру:
FM04_V_ N_GGGGMMDD_4XXX00001.xml
где:
FM04 - идентификатор формы электронного сообщения;
V – код вида предоставляемой информации (два знака, впереди заполняется нулем), совпадает со значением показателя “Вид предоставляемой информации”. 
N – идентификатор отправителя информации, имеет вид:
для организаций - девятнадцатиразрядный код (идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) и код причины постановки на учет (далее - КПП) организации (обособленного подразделения);
для физических лиц – двенадцатиразрядный код ИНН физического лица (при отсутствии ИНН – последовательность из двенадцати нулей);
GGGGMMDD – дата (год, месяц, день) направления электронного сообщения (8 символов);
4XXX00001 – Номер сообщения, совпадает со значением показателя, “Номер сообщения” таблицы 1.1.
Расширение имени файла – xml. Расширение имени файла может указываться как строчными, так и прописными буквами.
8.	Структура и состав сообщения
8.1.	Первая строка XML файла должна иметь следующий вид:
<?xmlversion ="1.0" encoding ="UTF-8"?>
8.2.	Логическая модель файла обмена.
Логическая модель файла обмена представлена в виде диаграммы структуры файла обмена на рисунке 1 настоящего формата. Элементами логической модели файла обмена являются элементы и атрибуты XML файла. Перечень структурных элементов логической модели файла обмена и сведения о них приведены в таблицах 1-2.5 настоящего формата.

Для каждого структурного элемента логической модели файла обмена приводятся следующие сведения:

Обозначения	Пояснения	
Наименование элемента	Приводится полное наименование элемента.	
Сокращенное наименование (тег) элемента	Приводится сокращенное наименование элемента. Синтаксис сокращенного наименования должен удовлетворять спецификации XML;	
Признак множественности элемента	Определяет множественность элемента.
«Е» - единичные элементы;
«М» - множественные элементы, могут последовательно повторяться.
Если элемент определен как необязательный, то он может отсутствовать в файле.	
Формат элемента	Формат значения элемента представляется следующими условными обозначениями: 
«ЦЧ» – целое число, последовательность цифр (без лидирующих нулей);
«ДЧ» – дробное число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), включающая десятичную точку;
«Д» – дата в формате «YYYY-MM-DD». Например, дата 28 февраля 2014 года, должна быть указана, в виде:  2014-02-28;
«ДВ» – дата и время в формате «YYYY-MM-DDTHH:MM:SS».  Например, 15 часов 53 минуты 28 февраля 2014 года, должны быть указаны, в виде:  
         2014-02-28T15:53:00;
«K» – код, последовательность содержащихся в соответствующих справочниках любых символов, без учета регистра, включая пробелы и знаки препинания;
«Т» – символьная строка.Формат символьной строки указывается в виде Т(n-к), где n - минимальное количество знаков, к – максимальное количество знаков, символ «-» – разделитель. В случае, если минимальное количество знаков равно 0, формат имеет вид Т(0-к). В случае, если количество знаков задано однозначно, то формат имеет вид T(n). 
«Б» - заархивированное файловое вложение, в виде строки в формате BASE64. Максимальный размер вложения не должен превышать 25Мб.
«ГРП» – групповой (сложный) элемент. Содержит в себе другие элементы.	
Признак обязательности элемента	Определяет обязательность присутствия элемента (совокупности наименования элемента и его значения) в сообщении.
Признак обязательности элемента может принимать следующие значения: 
«О» - наличие элемента обязательно;
«Н» - присутствие элемента необязательно, т.е. элемент может отсутствовать;
«У» - условно-обязательный элемент - элемент, присутствие которого в сообщении обусловлено значениями, наличием или отсутствием других элементов этого же сообщения. В случае выполнения условия присутствия условно-обязательный элемент по всем своим свойствам приравнивается к обязательному, а в случае невыполнения – отсутствует. Условия присутствия условно-обязательных элементов указываются в графе «Дополнительная информация»;	
Дополнительная информация	Для сложных элементов указывается ссылка на таблицу, в которой описывается состав данного элемента.
Для элементов, принимающих ограниченный перечень значений из классификатора (кодового словаря и т.п.), указывается соответствующее наименование классификатора (кодового словаря и т.п.) или приводится перечень возможных значений.
Для классификатора (кодового словаря и т.п.) может указываться ссылка на его местонахождение.
Для элементов, использующих пользовательский тип данных, указывается наименование типового элемента.
Для элементов, определенных как условно-обязательные, указывается условие присутствия элемента.	

Рисунок 1. Диаграмма структуры файла обмена 

Таблица 1
Формализованное электронное сообщение (ФЭС)
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Идентификатор ФЭС	ИдентификаторФЭС	Е	Т(1-100)	О	Указывается имя сформированного файла ФЭС (без расширения)	
Версия формата	ВерсияФормата	Е	Т(7)	О	Указываетсяимя файла XSDсхемы файла обмена (FM04_vv, без расширения).
XSD схема файла обмена, приводится отдельным файлом и размещается на сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу. Имя файла имеет следующий формат:
FM04_VV
где: 
FM04 - идентификатор формы электронного сообщения;
VV - номер версии схемы;	
Наименование программы, с помощью которой сформировано ФЭС	НаименованиеПрограммы	Е	Т(1-250)	О	Содержит наименование программы, с помощью которой сформировано ФЭС. 	
Версия программы, с помощью которой сформировано ФЭС	ВерсияПрограммы	Е	Т(1-20)	О	Содержит версию программы, с помощью которой сформировано ФЭС. 	
Сведения о предоставляемой информации	ПредоставляемаяИнформация	Е	 ГРП	О	Состав элемента представлен в табл. 1.1.	
Сведения о фактах препятствия реализации Федерального закона иностранным государством	Препятствования	Е	 ГРП	О	Состав элемента представлен в табл. 1.2.	

Таблица 1.1
Сведения о предоставляемой информации
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Вид предоставляемой информации	ВидПредоставляемойИнформации	Е	ЦЧ	О	Указывается:
«5»  - Представление информации о фактах препятствия со стороны государства (территории), в котором (на которой) расположены филиалы и представительства, а также дочерние организации организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, реализации такими филиалами, представительствами и дочерними организациями положений Федерального закона.	
Номер сообщения	НомерСообщения	Е	Т(9)	О	Указывается порядковый числовой номер сообщения о фактах препятствия реализации Федерального закона иностранным государством, информация о которых представляется в Росфинмониторинг.
Номер сообщения формируется в порядке возрастания, в течение одного календарного года представления сообщений, начиная с номера «1XXX00001», где «XXX» - код филиала организации, который присваивается организацией самостоятельно в случае представления сообщения филиалом. В ином случае ставится значение «000».	
Дата сообщения	ДатаСообщения	Е	Д	О	Указывается дата непосредственной передачи (отправки) сообщения в Росфинмониторинг.	
Вид сообщения	ВидСообщения	Е	ЦЧ	О	Реквизит «Вид сообщения» имеет следующие значения: 
«1» - добавление новой записи; 
«2» - исправление записи; 
«3» - запрос замены записи.
Каждому новому сообщению, направляемому в Росфинмониторинг, присваивается значение реквизита «Вид сообщения» - «1 - добавление новой записи». 
В случае отвержения ФЭС, если в значении реквизита «Вид сообщения» непринятого сообщения было указано «1 - добавление записи», то исправленному сообщению присваивается значение реквизита «Вид сообщения» - «2 - исправление записи». Если в значение реквизита «Вид сообщения» непринятого сообщения было указано «3 – запрос замены записи», то исправленному сообщению присваивается значение реквизита «Вид сообщения» - «3 - запрос замены записи».
В случае инициативного внесения организацией (лицом) изменений или дополнений в ранее представленную и принятую Росфинмониторингом информацию, организация (лицо) направляет в Росфинмониторинг заменяющее сообщение целиком, которое должно иметь тот же номер и дату сообщения, что и первично представленное сообщение. При этом реквизит «Вид сообщения» у заменяющего сообщения имеет значение «3 - запрос замены записи», а в реквизите «Дополнительная информация» указываются вносимые изменения и дополнения.	
Дата исправления/ замены записи	Датаисправлениязаменызаписи	Е	Д	У	В данном реквизите указывается дата исправления либо внесения изменений в ранее направленное в Росфинмониторинг сообщение. 	
Идентификатор сообщения Росфинмониторинга	ИдентификаторСообщенияРФМ	Е	Т(1-50)	У	Номер присваивается Росфинмониторингом при получении ФЭС. Фиксируется в Журнале обработки ФЭС. Реквизит является обязательным для заполнения при представлении исправленного сообщения. При представлении заменяющего сообщения – при наличии.
При представлении первичного сообщения реквизит не заполняется.	
Организации (лица), представляющие/передающие информацию	ИнформирующиеЛица	Е	ГРП	О	В элементе указываются сведения об организациях (лицах), предоставляющих информацию.
Состав элемента представлен в табл. 1.1.1.	

Таблица 1.1.1
Организации (лица), представляющие/передающие информацию 
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Признак того, что представляющая(ее) и передающая(ее) информацию организация(лицо) совпадают	ПризнакИнформирующегоЛица	Е	ЦЧ	О	Указывается:
«1»  – если организации(лица) представляющее и передающее информацию совпадают;
«0»  – если организации(лица) представляющее и передающее информацию не совпадают;
	
Идентификатор представляющей (его) информацию организации (лица)	ИдентификаторПредставляющегоЛица	Е	Т(1-50)	О	Элемент содержит идентификаторорганизации (лица) представляющей (ем) информацию,присвоенный Росфинмониторингом. 	
Организация(лицо), представляющее информацию	ПредставляющееЛицо	Е	ГРП	О	Элемент содержит информацию об организации или лице представляющем информацию в Росфинмониторинг. 
Состав элемента представлен в табл. 2.	
Идентификатор передающей (его) информацию организации (лица)	ИдентификаторПередающегоЛица	Е	Т(1-50)	У	Элемент содержит идентификаторорганизации (лица) передающей (ем) информацию,присвоенный Росфинмониторингом. В случае если в элементе «Признак того, что представляющая(ее) и передающая(ее) информацию организация(лицо) совпадают», указано значение «1», поле является обязательным для заполнения.	
Организация(лицо), передающее информацию	ПередающееЛицо	Е	ГРП	У	Элемент содержит информацию об организации или лице передающем информацию в Росфинмониторинг.
В случае если в элементе «Признак того, что представляющая(ее) и передающая(ее) информацию организация(лицо) совпадают», указано значение «1», поле является обязательным для заполнения.
Состав элемента представлен в табл. 2.	

Таблица 1.2
Сведения о фактахпрепятствия реализации Федерального закона иностранным государством
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Иностранное государство (территория)	ИностранноеГосударство	Е	ГРП	О	Указываются сведения о иностранном государстве (территории), препятствующем(ей) реализации Федерального закона или отдельных его положений.
Состав элемента представлен в табл. 1.2.1.	
Сведения о препятствовании требованиям  законодательства РФ	Факты	Е	ГРП	О	Указываются сведения в отношении представляемой информации о препятствовании требованиям  законодательства РФ.
Состав элемента представлен в табл. 1.2.2.	
Дополнительная информация	ДополнительнаяИнформация	Е	Т(1-4000)	У	В реквизите «Дополнительная информация» указываются:
1. Иные значимые, по мнению организации (индивидуального предпринимателя, лица) сведения в отношении представляемой информации о препятствовании требованиям  законодательства РФ.
2. Информация об инициативно внесенных изменениях в ранее представленное и принятое Росфинмониторингом ФЭС в случае представления заменяющего сообщения.	
Архив файлов вложений	АрхивныйФайл	Е	Б	Н	При необходимости, в данном элементе размещается вложение (ZIPархив, преобразованный в текст в формате BASE64). Вложение может содержатьсканированные копии электронных документов, а также прочие файлы, со значимыми сведениями об операции (сделке), которые при реализации программ внутреннего контроля, вызвали подозрение о ее осуществлении с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
Максимальный размер вложения не должен превышать 25Мб.	

Таблица 1.2.1
Сведения о государстве (территории) препятствующем (ей) реализации Федерального закона или отдельных его положений

Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Код иностранного государства (территории)	КодОКСМ	Е	К(3)	О	Указывается 3-значный цифровой код государства (территории), препятствующего(ей) реализации Федерального закона или отдельных его положений, в соответствии сОбщероссийским классификатором стран мира (ОКСМ).	
Наименование иностранного государства (территории)	НаименованиеГосударства	Е	Т(1-250)	О	Указывается наименование государства (территории), препятствующего(ей) реализации Федерального закона или отдельных его положений.	

Таблица 1.2.2
Сведения о препятствовании иностранным государством (территорией) реализации Федерального закона или отдельных его положений

Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Сведения о факте препятствования требованиям  законодательства РФ	Факт	М	ГРП	О	Указываются сведения о факте препятствования требованиям  законодательства РФ.
Состав элемента представлен в табл. 1.2.2.1.	

Таблица 1.2.2.1
Сведения о факте препятствования иностранным государством (территорией) реализации Федерального закона или отдельных его положений

Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Требование законодательства РФ	ТребованиеЗаконодательстваРФ	Е	Т(1-4000)	О	Указывается требование Федерального закона, либо иного нормативно правового акта Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, реализации которого препятствует государство (территория) местонахождения филиала (представительства, дочерней организации) организации.	
Форма препятствования	ФормаПрепятствования	Е	Т(1-4000)	О	Указывается форма препятствования (нормативный правовой акт государства (территории), распоряжение государственного органа государства и др.).	

Таблица 2
Сведения об организации(лице)
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Тип лица	ТипЛица	Е	ЦЧ	О	Реквизит «Тип лица» имеет следующие значения:
«1» - юридическое лицо;
«2» - физическое лицо (не ИП);
«3» - индивидуальный предприниматель.	
Вид организации (лица)	ВидЛица	Е	К(3)	У	В реквизите указывается 3-значный код вида организации (индивидуального предпринимателя, лица), на основании Справочника кодов видов организаций (лиц), в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ (Приложение 3 к настоящей Инструкции).	

Отраслевая принадлежность 	КодОтрасли	Е	К(5)	О	В реквизите «Код отраслевой принадлежности» указывается код отраслевой принадлежности, в соответствии со Справочником отраслевой принадлежности  (Приложение 9 к настоящей Инструкции).	
Сведения о юридическом лице	ЮридическоеЛицо	Е	ГРП	У	Элемент является обязательным, если в элементе «Тип лица» указано значение «1» - юридическое лицо, в ином случае атрибут не заполняется.
Состав элемента представлен в табл. 2.3.	
Сведения о физическом лице (ИП)	ФизическоеЛицо	Е	ГРП	У	Элемент является обязательным, если в элементе «Тип лица» указано значение «2» -  физическое лицо (не ИП), или  «3»  - индивидуальный предприниматель.  В ином случае атрибут не заполняется.
Состав элемента представлен в табл. 2.4.	

Таблица 2.3
Сведения о юридическом лице 
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Наименование юридического лица	НаименованиеЮрЛица	Е	Т(1-500)	О	Указывается наименование юридического лица в соответствии с учредительными документами.
При заполнении наименования участника операции общепринятое название организационно-правовой формы указывается сокращенно, например: ОАО Инвестиционная компания "СтарИнвест", Индивидуальный предприниматель Иванова Александра Ивановна, Нотариус г. Ростова-на-Дону Иванов Иван Иванович.
В случае представления сведения о филиале юридического лица или обособленном подразделении юридического лица в данном реквизите указывается полное наименование филиала юридического лица или обособленного подразделения, а также полное наименование юридического лица. Например, Екатеринбургский почтамт УФПС Свердловской области - филиал ФГУП "Почта России", Московский филиал ООО "Лизинговая компания "Бумеранг".	
Резидент	Резидент	Е	ЦЧ	О	Реквизит «Статус резидента» имеет следующие значения:
«1» - резидент;
«0» - нерезидент.	
Идентификационный номер налогоплательщика 	ИНН	Е	Т(1-50)	У	Для юридического лица - резидента указывается идентификационный номер налогоплательщика (10 символов). Реквизит является обязательным для резидента.Для юридического лица нерезидента, в случае если ему не присвоен ИНН, указывается код иностранной организации(аналог ИННв иностранном государстве).	
Код причины постановки на учет (КПП) 	КПП	Е	Т(9)	У	В реквизите «Код причины постановки на учет (КПП)» указывается код причины постановки на учет (присваивается налоговыми органами согласно действующему законодательству).
Реквизит является обязательным для резидента.	
КОД ОКПО 	ОКПО	Е	Т(8)	У	В реквизите «КОД ОКПО» указывается код ОКПО– 8 символов. Реквизит является обязательным для резидента.	
Регистрационный номер в стране регистрации	ОГРН	Е	Т(1-50)	Н	Указывается  регистрационный номер, присвоенный органами, уполномоченными производить государственную регистрацию юридических лиц.Для юридического лица - резидента указывается ОГРН (13 символов).	
Юридический адрес	ЮридическийАдрес	Е	ГРП	О	Элемент содержит информацию о юридическом адресе организации. 
Состав элемента представлен в табл. 2.5.	
Адрес места нахождения	АдресМестаНахождения	Е	ГРП	О	Элемент содержит информацию об адресе места нахождения юридического лица. 
Состав элемента представлен в табл. 2.5.	
Контактные данные ответственного лица	ОтветственноеЛицо	Е 	ГРП	У	Элемент является обязательным для организации представляющей или передающей сведения в Росфинмониторинг.
Состав элемента представлен в табл. 2.4.1.	

Таблица 2.4
Сведения о физическом лице(ИП)
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Фамилия	Фамилия	Е	Т(1-100)	О	Указывается фамилия 	
Имя	Имя	Е	Т(1-100)	О	Указывается имя	
Отчество	Отчество	Е	Т(1-100)	Н	Указывается отчество	
Резидент	Резидент	Е	ЦЧ	О	Реквизит «Резидент» имеет следующие значения:
«1» - резидент;
«0» - нерезидент.	
Код города и номер телефона	НомерТелефона	Е	Т(1-50)	У	Обязательно указываются код города и номер телефона лица ответственного за предоставление или передачу информации, для связи, в случае возникновения каких-либо вопросов (уточнений) по представленной информации у Росфинмониторинга.	
Код города и номер факса 	НомерФакса	Е	Т(1-50)	Н	Указываются код города и номер факса, для связи, в случае возникновения каких-либо вопросов (уточнений) по представленной информации у Росфинмониторинга.	
Адрес электронной почты 	ЭлектроннаяПочта	Е	Т(1-100)	У	Указывается адрес электронной почты лица ответственного за предоставление или передачу информации, для связи, в случае возникновения каких-либо вопросов (уточнений) по представленной информации у Росфинмониторинга.	
Идентификационный номер налогоплательщика 	ИНН	Е	Т(1-50)	У	Для физического лица (ИП) - резидента указывается идентификационный номер налогоплательщика (12 символов).	
КОД ОКПО 	ОКПО	Е	Т(10)	У	В реквизите «КОД ОКПО» указывается код ОКПО– 10 символов.	
Регистрационный номер в стране регистрации	ОГРН	Е	Т(1-50)	У	Указывается  регистрационный номер, присвоенный органами, уполномоченными производить государственную регистрацию юридических лиц.Для индивидуального предпринимателя - резидента указывается ОГРН (ИП) (15 символов).
В случае если в реквизите «Статус резидента» указано значение «1» - резидент, реквизит является обязательным.	
Код вида документа, удостоверяющего личность	КодВидаДокументаУЛ	Е	К(2)	О	Указывается 2-значный цифровой код вида документа, удостоверяющего личность, из Справочника кодов видов документов, удостоверяющих личность или подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, используемых при представлении информации в Росфинмониторинг.
Реквизит является обязательным для заполнения.	
Серия документа, удостоверяющего личность	СерияДокументаУЛ	Е	T(1-50)	У	Указывается серия документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства.
Если в серии документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в серии передаются  заглавными буквами русского алфавита.
При заполнении показателя пробелы не допускаются.
Если в документе отсутствует серия документа, то показатель не заполняется.	
Номер документа, удостоверяющего личность	НомерДокументаУЛ	Е	T(1-50)	О	Указывается номер документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства.
Если в номере документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в номере передаются заглавными буквами русского алфавита.
При заполнении показателя пробелы не допускаются. Реквизит является обязательным для заполнения.	
Дата выдачи документа, удостоверяющего личность	ДатаВыдачиДокументаУЛ	Е	Д	О	Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность. 	
Дата окончания действия документа, удостоверяющего личность	ДатаОкончанияДокументаУЛ	Е	Д	У	Указывается дата окончания срока действия документа удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации.
Для физического лица - иностранного гражданина или лица без гражданства, указывается дата окончания срока действия права на пребывание (проживание) на территории Российской Федерации. 	
Кем выдан документ, удостоверяющий личность	КемВыданДокументУЛ	Е	Т(1-500)	О	Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность.
Реквизит является обязательным для заполнения физическим лицом или лицом, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой.	
Дата рождения	ДатаРождения	Е	Д	О	Указывается дата рождения лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, индивидуального предпринимателя на основании документа, удостоверяющего личность.	
Место рождения	МестоРождения	Е	Т(1-500)	О	В реквизите «Место рождения» указывается место рождения лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, индивидуального предпринимателя на основании документа, удостоверяющего личность.	
Код гражданства	КодГражданства	Е	К(3)	О	Указывается код страны, гражданином которой является лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, индивидуальный предприниматель. Реквизит состоит из 3-значного цифрового кода страны согласно Общероссийскому классификатору стран мира.
Реквизит является обязательным для заполнения физическим лицом или лицом, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой.	
Адрес места регистрации	АдресМестаРегистрации	Е	ГРП	О	Элемент содержит информацию об адресе места регистрации физического лица. 
Состав элемента представлен в табл. 2.6	
Адрес места пребывания	АдресМестаПребывания	Е	ГРП	О	Элемент содержит информацию об адресе места пребывания физического лица. 
Состав элемента представлен в табл. 2.6	

Таблица 2.4.1
Контактные данные
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Фамилия	Фамилия	Е	Т(1-100)	О	Указывается фамилия ответственного сотрудника	
Имя	Имя	Е	Т(1-100)	О	Указывается имяответственного сотрудника	
Отчество	Отчество	Е	Т(1-100)	Н	Указывается отчествоответственного сотрудника	
Должность ответственного лица	Должность	Е	Т(1-100)	О	Указывается должность ответственного сотрудника	
Код города и номер телефона	НомерТелефона	Е	Т(1-50)	О	Обязательно указываются код города и номер телефона лица ответственного за предоставление или передачу информации, для связи, в случае возникновения каких-либо вопросов (уточнений) по представленной информации у Росфинмониторинга.	
Код города и номер факса 	НомерФакса	Е	Т(1-50)	Н	Указываются код города и номер факса, для связи, в случае возникновения каких-либо вопросов (уточнений) по представленной информации у Росфинмониторинга.	
Адрес электронной почты 	ЭлектроннаяПочта	Е	Т(1-300)	О	Обязательно указывается адрес электронной почты лица ответственного за предоставление или передачу информации, для связи, в случае возникновения каких-либо вопросов (уточнений) по представленной информации у Росфинмониторинга.	

Таблица 2.5
Адрес 
Наименование элемента	Сокращенное наименование (тег) элемента	Признак множественности элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация	
Код страны 	КодСтраны	Е	К(3)	О	В реквизите «Код страны» указывается 3-значный цифровой код страны согласно Общероссийскому классификатору стран мира.	
Код субъекта Российской Федерации 	КодСубъектаРФ	Е	K(2)	У	В реквизите «Код субъекта Российской Федерации» указывается 2-значный цифровой код российского региона согласно справочнику субъектов Российской Федерации. (Приложение __ к настоящей Инструкции).
Реквизит указывается только для резидентов.	
Индекс	Индекс	Е	Т(1-30)	У	Для резидентов элемент является обязательным для заполнения, представляет собой шестизначный цифровой код.
Для нерезидентов, указывается почтовый индекс, в формате  страныадресата.	
Район 	Район	Е	Т(1-150)	У	В реквизите «Район» указывается название района (для населенных пунктов районного подчинения). Реквизит указывается только для резидентов.	
Населенный пункт/город	НаселенныйПункт	Е	Т(1-150)	О	В реквизите «Населенный пункт/город» указывается название населенного пункта (города, села, поселка).	
Улица 	Улица	Е	Т(1-150)	О	В реквизите «Улица» указывается название улицы (проспекта, переулка, квартала).	
Дом/владение	ДомВладение	Е	Т(1-150)	О	В реквизите «Дом/владение» указывается номер дома,/владения.	
Корпус/строение	КорпусСтроение	Е	Т(1-150)	Н	В реквизите «Корпус/строение» указывается номер корпуса (строения, владения). В случае отсутствия данного элемента в адресе, реквизит не заполняется.	
Квартира/офис	КвартираОфис	Е	Т(1-150)	Н	В реквизите «Квартира/офис» указывается номер квартиры (офиса, помещения, комнаты правления). В случае отсутствия данного элемента в адресе, реквизит не заполняется.