Корпоративные юристы СМЫСЛОВЫ

и Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ):

юридические услуги в области корпоративного права, организации внутреннего контроля по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля, целевой инструктаж и обучение по ПОД/ФТ по всей России

тел.: +7 (964) 768 9380 (многоканальный) +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Компания основана в 1996 году

 

ГлавнаяНовостиНаши услугиО насИнформацияКонтактыКраеведение

 

"Без вины виноватые"

Надзорный орган предписал пройти организации обучение по недействующему нормативному акту и документу не являющемуся нормативным актом в сфере ПОД/ФТ

 

(автор - юрист, эксперт по ПОД/ФТ, специалист по образовательной деятельности в  сфере ПОД/ФТ, главный редактор СМИ "Вестник финансового мониторинга", канд. наук Смыслов П.А., при использовании и цитировании ссылка на сайт обязательна)

(опубликовано на www.smyslovy.ru 21.06.2019 г.)

 

Один из главных контроллеров ГИПН по Москве и Московской области, проверив в мае 2019 года деятельность ювелирной организации, среди прочего возбудил дело об административном правонарушении из-за непрохождения сотрудниками организации дополнительного инструктажа по Федеральному закону от 27.12.2018 №565-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" по вопросам установления контроля за операциями отдельных категорий физических лиц" и Федеральному закону от 27.12.2018 №521-ФЗ "О внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях".

Кроме того, инспектор вынес проверенной организации предписание с требованием провести дополнительный инструктаж по вышеуказанным документам и пригрозил в случае его неисполнения штрафом от 700 000 до 1 000 000 рублей.

Напомним, что Приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 №203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» установлено, что дополнительный инструктаж проводится специальным должностным лицом среди прочего при изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных правовых актов Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Между тем, Федеральный закон от 27.12.2018 №565-ФЗ вступает в силу только лишь 27.06.2019 и на момент проведения проверки и возбуждения административного дела был недействующим.

Федеральный закон от 27.12.2018 №521-ФЗ ввел административную ответственность за возбуждение ненависти либо вражды, а равно унижение человеческого достоинства, если эти действия не содержат уголовно наказуемого деяния. Указанный нормативный акт является документом в сфере законодательства о противодействии экстремистской деятельности, но не является документом в сфере ПОД/ФТ. Позицию в отношении избыточности проведения инструктажа по указанному нормативному акту нам подтвердили и в Росфинмониторинге (письмо №01-04-05/13600 от 19.06.2019).

К большому сожалению инспектор ГИПН не обратил внимание на вышеуказанные нюансы и доводы. Материалы административного дела направлены им в настоящее время в суд. И если в суде быть может удастся убедить судью в том, что указанные нормативные акты не требовали проведения дополнительного инструктажа, то выполнить предписание организации скорее всего все же придется, т.к. навряд ли она предпочтет из-за него судиться с ГИПН путем оспаривания предписания (что, кстати, зря: буквально на днях суд взыскал с Дальневосточной ГИПН 50 000 рублей судебных расходов в пользу выигравшего с ГИПН спор предпринимателя, который ранее успешно обжаловал незаконное предписание о необходимости идентификации своих поставщиков).

К сожалению, в нашей практике это не единственный случай, когда отдельные представители надзорных органов ошибаются в основаниях для проведения дополнительных инструктажей и вменяют это как нарушение невиновным в этой части организациям. Хотя, справедливости ради отметим, что в последнее время таких ситуаций на проверках ГИПН становится все меньше.

 

эксперт по финансовому мониторингу, главный редактор СМИ "Вестник финансового мониторинга", канд. истор. наук, юрист Павел Смыслов

При использовании и цитировании материала ссылка на сайт обязательна!

 

* * *

 

 

Ознакомьтесь с нашими многочисленными статьями по теме финансового мониторинга и ПОД/ФТ тут:

 

Перечень наших практических статей и публикаций по вопросам финансового мониторинга, ПОД/ФТ, «антиотмывочному» законодательству, 115-ФЗ и прочим связанным вопросам

* * *

 

Наши услуги в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ:

 

     

 

- любые документы и правила внутреннего контроля (ПВК по ПОД/ФТ);

- обучение и инструктаж по финмониторингу;

- аудит, абонентское обслуживание по ПОД/ФТ;

- электронная подпись и специальное ПО по финмониторингу;

- помощь на проверках;

- и многое другое.

Подробнее ТУТ.

 

Подпишитесь на "Вестник финансового мониторинга" - первый в России бесплатный и регулярный выпуск новостей в сфере финансового мониторинга:

 

 

Мы в социальных сетях:

 

  

 

www.corporate-info.ru - наш сервер раскрытия информации

Вы можете связаться с нами по телефонам: 8 (964) 768 9380 (многоканальный); 8 (903) 686 3187; 8 (964) 705 8310

Все права защищены © Смыслов П.А. 2006-2019

Использование материалов сайта разрешено только с письменного разрешения Смыслова П.А. или соответствующего правообладателя